XX银行战略规划管理规程

1、XX银行战略规划管理规程第一章 总则第一条为建立健全战略规划管理机制，提高战略规划管 理工作的科学性和可操作性，根据中国华融资产管理股份有 限公司公司战略规划管理规程，结合本行实际，制定本 规程。第二条本规程适用于本行和子公司战略规划，以及相关 专项规划的制定、实施、监督、评估和调整等管理工作。第三条 本规程所称战略规划系指本行根据外部环境、内 部条件及其发展变化趋势，对未来一段时期全行发展目标、 方向、步骤、路径和主要举措的战略谋划和总体部署。第四条本规程所称战略规划管理系指本行根据发展愿景 和发展使命，对战略规划制定、实施、监督、评估和调整等 进行的全过程管理。第五条 战略规划管理坚持“统

2、一决策、分层实施、滚动 调整”的原则。第二章 管理机制第六条 董事会作为本行战略规划决策机构，负责审议战 略规划管理方面的重大问题和重要事项，批准战略规划实施 及规划调整提案。第七条董事会战略委员会作为本行战略规划管理机构， 主要承担以下职责：（一）组织部署本行战略规划制定工作；（二）审议本行战略规划草案，形成议案后提交董事会；（三）审议并报告本行战略规划实施过程中的重大问题和 重要事项；（四）审议本行战略规划实施评估报告；（五）审议本行战略规划调整方案，形成议案后提交董事 会；（六）审议其他与本行战略规划管理相关的提案；（七）对分行、子公司提交的战略规划实施备案管理。第八条总行发展规划部作为

3、本行战略规划管理工作机构，主要承担以下职责：（一）牵头组织制定本行战略规划，并报行长办公会、董事会战略管理委员会审议；（二）指导子公司制定战略规划，协调推动总行部门、分 行制定专项规划与子规划；（三）牵头组织本行战略规划实施情况评估，由具评估报告，并报行长办公会、董事会战略管理委员会审议；（四）根据内外部环境变化情况和战略规划实施评估结 果，组织制定本行战略规划调整方案，并报行长办公会、董 事会战略管理委员会审议；（五）负责战略规划的实施监督及其他与战略规划管理相 关具体工作。第九条 总行各部门作为本行战略规划的具体实施机构， 主要承担以下职责：（一）协助、配合发展规划部制定本行战略规划；（二

4、）组织实施本行战略规划， 负责将规划中的各类指标 分解落实到各分行年度经营计划和工作计划；（三）负责组织编制和实施条线专项规划；（四）协助配合本行战略规划实施的监督和评估等工作， 做好年度规划实施情况总结。第十条 分行作为战略规划的具体实施单位，主要承担以 下职责：（一）协助配合制定本行战略规划；（二）组织编制和实施本分行发展规划；（三）按照总行统一部署，组织战略规划实施；（四）协助配合本行战略规划实施的监督和评估等工作。第十一条子公司作为本行战略规划的相关单位，主要承 担以下职责：（一）参照本规程并结合自身实际， 建立健全本单位的战 略规划管理体系；（二）协调推动总行战略规划与本单位战略规划

5、体系的对 接，促进总行有效开展战略规划管理工作；（三）负责做好本单位战略规划的编制、实施、监督、评 估和调整等工作，并及时将战略规划、评估报告和调整方案 等文件提交总行战略管理委员会备案。第十二条根据战略规划管理工作需要，本行可组织或聘 请外部金融、管理、会计、法律和评估等方面的专家或咨询 机构，为本行战略规划前期研究、方案论证和规划管理等方 面提供咨询服务。第三章战略规划制定和发布第十三条 本行战略规划的主要内容，包括但不限于：上 一规划期本行发展情况；规划期的外部环境和基础条件；指 导思想、发展战略、发展目标；财务指标、业务指标等指标 体系；主要任务、发展重点和实施举措。第十四条 分行发展

6、规划、子公司发展规划、专项发展规 划的编制应以本行战略规划为依据，主要内容应与本行战略 规划保持协调一致。第十五条本行战略规划制定的主要程序：（一）成立规划编制工作小组，制定规划编制工作方案；（二）总行发展规划部牵头组织总行各部门起草规划，组织部门讨论或专家论证；（三）提交行长办公会审议；（四）提交董事会战略管理委员会审议；（五）提交董事会审核批准；（六）董事会战略委员会发布规划。第十六条 子公司、分行战略规划及专项发展规划的审批 与发布:（一）子公司战略规划由子公司董事会审核批准，报本行董事会战略管理委员会备案；（二）分行发展规划由分行办公会审核批准，报董事会战略管理委员会备案；（三）专项发

7、展规划由董事会战略管理委员会审核批准。第四章战略规划实施和监督第十七条董事会战略管理委员会负责组织总行部门、分行实施本行战略规划，规划的主要指标和重点任务应分解落实到年度计划。规划总体发展目标的分解落实由董事会办公室 和发展规划部负责，规划具体目标的分解和落实由总行业务 部门和相关管理部门负责。第十八条 董事会战略管理委员会负责组织相关单位对战 略规划实施过程进行日常监督，确保各项规划有效落实。（一）战略规划的日常监督应遵循“客观性、独立性、可 行性”原则。（二）对战略规划实施过程的监督主要以现场监控和非现 场监控的方式进行。现场监控主要通过走访调研、交流座谈 和查看资料等方式开展，非现场监控

8、主要通过审阅战略规划 年度执行报告和相关材料等方式开展。（三）战略规划实施过程中，若发生重大事项，董事会战略管理委员会应及时上报董事会。第五章战略规划评估和调整第十九条 战略规划的实施评估（一）本行战略规划实施情况评估，原则上每年定期评估 一次，规划期满进行总结，由发展规划部负责牵头组织，评 估报告提交董事会战略管理委员会审议。（二）子公司战略规划和专项发展规划应当在规划期第3年进行中期评估，规划期满进行总结，评估报告报本行董事 会战略管理委员会备案。第二十条 战略规划的调整（一）本行战略规划的调整，主要工作包括以下内容：1 .发展规划部会同总行相关部门，根据内外部环境变化情况和战略规划实施评估结果，研究制定战略规划调整方案；2 .行长办公会对战略规划调整方案进行审议；3 .董事会战略管理委员会对战略规划调整方案进行审议；4 .董事会