第4章 建设程序及建设管理法规

1、1 2建设程序的概念建设程序的概念建设程序是指建设项目从筹划建设到建成建设程序是指建设项目从筹划建设到建成投产必须遵循的工作环节及其先后顺序。投产必须遵循的工作环节及其先后顺序。具体地说，工程建设程序是指对项目的具体地说，工程建设程序是指对项目的决策、设计、施工到竣工等全过程先后决策、设计、施工到竣工等全过程先后衔接的顺序。它是建设项目过程的客观衔接的顺序。它是建设项目过程的客观规律的反映。规律的反映。3提出项目建议书进行可行性研究编制设计任务书编制设计文件工程招投标 签订合同进行建设准备全面施工 生产准备竣工验收 交付使用工程项目的后评价4一、行政许可的概念和特征一、行政许可的概念和特征 1

2、、概念：、概念：行政机关根据公民、法人或者行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。事特定活动的行为。 2、特征：、特征：行政许可是对社会实施的外部管理行为。行政许可是对社会实施的外部管理行为。 行政许可是根据公民、法人或者其他组行政许可是根据公民、法人或者其他组织提出的申请产生的行政行为。织提出的申请产生的行政行为。掌握建设行政许可法律制度掌握建设行政许可法律制度5行政许可是准予相对人从事特定活动的行政许可是准予相对人从事特定活动的行为。行为。 行政许可是要式行政行为行政许可是要式行政行为 二、二、行政许可的分类行政许

3、可的分类 1、特许、特许 含义：向相对人转让某种特定权利或含义：向相对人转让某种特定权利或者对有限资源进行有效配置。者对有限资源进行有效配置。 功能：分配稀缺资源。功能：分配稀缺资源。 特征：一是，相对人所取得的特许权特征：一是，相对人所取得的特许权可以依法转让、继承；二是，特许一般可以依法转让、继承；二是，特许一般有数量控制；三是，行政机关实施特许有数量控制；三是，行政机关实施特许一般有自由裁量权。一般有自由裁量权。6 2、普通许可、普通许可 含义：准许符合法定条件的相对人行含义：准许符合法定条件的相对人行使权利。使权利。 功能：防止危险，保障安全。功能：防止危险，保障安全。 特征：一是，对

4、相对人行使法定权利特征：一是，对相对人行使法定权利或者从事法律没有禁止但附有条件的活或者从事法律没有禁止但附有条件的活动的准许；二是，一般没有数量控制；动的准许；二是，一般没有数量控制；三是，行政机关实施普通许可一般没有三是，行政机关实施普通许可一般没有自由裁量权。自由裁量权。 3、认可（核准）、认可（核准）7 含义：对某种行为是否达到法定技术含义：对某种行为是否达到法定技术标准的核实认可，或者对相对人具备某标准的核实认可，或者对相对人具备某种专业技能的证明。种专业技能的证明。 功能：确认从业水平或者某种技能、功能：确认从业水平或者某种技能、信誉。信誉。 特征：一是，认可核准的依据主要是特征：

5、一是，认可核准的依据主要是技术性、专业性的；二是，认可证如资技术性、专业性的；二是，认可证如资格证、资质证不可以继承、转让；三是，格证、资质证不可以继承、转让；三是，没有数量控制；四是，行政机关实施认没有数量控制；四是，行政机关实施认可没有自由裁量权。可没有自由裁量权。8 4、登记、登记 含义：确立个人、企业或者其他组织含义：确立个人、企业或者其他组织特定主体资格的许可方式。特定主体资格的许可方式。 功能：确立申请人的市场主体资格。功能：确立申请人的市场主体资格。 特征：一是，未经合法登记的法律关特征：一是，未经合法登记的法律关系、权利事项，或者是非法的，或者不系、权利事项，或者是非法的，或者

6、不受法律保护；二是，没有数量控制；三受法律保护；二是，没有数量控制；三是，行政机关从事登记工作没有自由裁是，行政机关从事登记工作没有自由裁量权。量权。9 三、基本原则三、基本原则 （一）合法原则。就是设定和实施行政（一）合法原则。就是设定和实施行政许可，都必须严格依照法定的权限、范许可，都必须严格依照法定的权限、范围、条件和程序进行。围、条件和程序进行。 （二）公开、公平、公正原则。就是有（二）公开、公平、公正原则。就是有关行政许可的规定必须公布；行政许可关行政许可的规定必须公布；行政许可的实施和结果应当公开；对符合法定条的实施和结果应当公开；对符合法定条件、标准的申请人，要一视同仁，不得件、

7、标准的申请人，要一视同仁，不得歧视。歧视。 （三）便民原则。就是行政机关在实施（三）便民原则。就是行政机关在实施行政许可过程中，应当减少环节、降低行政许可过程中，应当减少环节、降低成本，提高办事效率，提供优质服务。成本，提高办事效率，提供优质服务。10 （四）救济原则。就是行政相对人对行（四）救济原则。就是行政相对人对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；复议权或者起诉讼；要求赔偿权。辩权；复议权或者起诉讼；要求赔偿权。 （五）信赖保护原则。（五）信赖保护原则。 1、就是公民、法人或者其他组织依法取、就是公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，

8、行政机关不得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。得擅自改变已经生效的行政许可。 2、为了公共利益的需要，确需依法变更、为了公共利益的需要，确需依法变更或者撤回已经生效的行政许可，由此相或者撤回已经生效的行政许可，由此相对人造成财产损失的，行政机关应当依对人造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。法给予补偿。11 （六）监督原则（六）监督原则 1、对行政监督：对行政许可实施机关是、对行政监督：对行政许可实施机关是否依法实施许可进行监督。否依法实施许可进行监督。 2、行政监督：对被许可人的活动监督。、行政监督：对被许可人的活动监督。12行政许可事项范围法定制度行政许可事

9、项范围法定制度 第十二条第十二条 下列事项可以设定行政许可：下列事项可以设定行政许可： （一）直接涉及国家安全、公共安全、经济宏（一）直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项；予以批准的事项； （二）有限自然资源开发利用、公共资源配置（二）有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项；等，需要赋予特定权利的事项；13 （三）提供公

10、众服务并且直接关系公共利（三）提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项；项； （四）直接关系公共安全、人身健康、（四）直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项；项； （五）企业或者其他组织的设立等，（五）企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项；

11、需要确定主体资格的事项； 14 （六）法律、行政法规规定可以设定行（六）法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项。政许可的其他事项。 第十三条第十三条 本法第十二条所列事项，通过本法第十二条所列事项，通过下列方式能够予以规范的，可以不设行下列方式能够予以规范的，可以不设行政许可：政许可： （一）公民、法人或者其他组织能够自（一）公民、法人或者其他组织能够自主决定的；（二）市场竞争机制能够有主决定的；（二）市场竞争机制能够有效调节的；（三）行业组织或者中介机效调节的；（三）行业组织或者中介机构能够自律管理的；构能够自律管理的； （四）行政机关采（四）行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够

12、解用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。决的。15掌握施工许可制度掌握施工许可制度建筑工程施工许可的基本规定建筑工程施工许可的基本规定 建筑法建筑法第第7条规定：条规定：“建筑工程开工前，建建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级县级以上人民政府建设行政主管部门以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许申请领取施工许可证；但是，可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外额以下的小型工程除外。”16建筑建筑法法第第8 8条条88项关于项关于申请建申请建筑工程筑工程许可证许可证的条件的条件

13、 已经办理了建筑工程用地批准手续已经办理了建筑工程用地批准手续 在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证 需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求 已经确定施工企业已经确定施工企业 有满足施工需要的施工图纸和技术资料有满足施工需要的施工图纸和技术资料 有保证工科质量和安全的具体措施有保证工科质量和安全的具体措施 建设资金已经落实建设资金已经落实 法律法规规定的其他条件法律法规规定的其他条件: :消防审核等消防审核等 一、一、 申请建筑工程许可证的条件申请建筑工程许可证的条件 17建筑工程建筑工程施工许可管施工许可管理办法理

14、办法关关于申请建筑于申请建筑工程许可证工程许可证的条件的条件9条条1、已经办理了建筑工程用地批准手续 2、在城市规划区的建筑工程，已经取得建设工程规划许可证3、施工现场已经具备基本施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求 4、已经确定施工企业5、已经具有满足施工需要的施工图纸和技术资料，施工图设计文件已经按照规定通 过了审查 6、有保证工程质量和安全的具体措施 7、按照规定应该委托监理的工程已委托监理8、建设资金已经落实9、法律、行政法规规定的其他条件是前一点的具体化，第三条紧后有所说明，第六条、第八条的说明要引起注意供参考供参考18 建设用地规划许可证土地使用权证 建设工程规划许可证 取

15、得房屋拆迁许可证依法拆迁，符合要求的进度 设计：方案设计初步设计施工图设计（施工图审查） 概算 编招标文件 施工 定货 采购 招投标确定施工企业编制施工组织设计等，包括保证质量、安全措施 委托监理审核施工组织设计以及专项施工方案等 建设资金落实： 工期1年、资金50%工程合同价 工期1年、资金30%工程合同价 其他：如按照消防法，消防设计应报送公安消防机构审核批准。各证的取得时间及顺序各证的取得时间及顺序19购房者在购房时应要求房地产开发商和销售商提供齐全的“五证”、“二书”，这是法律对销售方的基本要求。“ 供参考供参考20“五证”是指国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建

16、设工程施工许可证(建设工程开工证)、商品房销售(预售)许可证。“二书”是指住宅质量保证书和住宅使用说明书。 供参考供参考21违反违反建筑法建筑法64条规定，未取得施工许可证或者开工报条规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，告未经批准擅自施工的，责令改正责令改正，对不符合开工条件的对不符合开工条件的责令停止施工责令停止施工，可以处以罚款可以处以罚款。1、都将被责令改正、也就是要去申请施工许可证；、都将被责令改正、也就是要去申请施工许可证；2、对于不符合开工条件的，都要停工。至于是否要对建、对于不符合开工条件的，都要停工。至于是否要对建设单位或者施工单位进行罚款，设单位或者施工单位

17、进行罚款，建筑法建筑法没有强制性的没有强制性的规定；但是规定；但是建设工程施工许可管理办法建设工程施工许可管理办法则做出了强制则做出了强制性规定，性规定，“并对建设单位和施工单位分别处以罚款并对建设单位和施工单位分别处以罚款”。但。但是其适用范围有局限。是其适用范围有局限。3、对于符合开工条件的，两者都没有做出明确规定，可、对于符合开工条件的，两者都没有做出明确规定，可以推断不需要停工，也不可以对建设单位或者施工单位处以推断不需要停工，也不可以对建设单位或者施工单位处以罚款。以罚款。二、二、 未领取施工许可证擅自开工的后果未领取施工许可证擅自开工的后果221 1、国务院建设行政主管部门确定的限

18、额以下国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程的小型工程投资投资3030万元、建筑面积万元、建筑面积300m300m2 22 2、作为文物保护的建筑工程、作为文物保护的建筑工程3 3、抢险救灾工程、抢险救灾工程4 4、临时建筑、临时建筑5 5、军用房屋建筑、军用房屋建筑6 6、有开工报告、有开工报告计划行政主管部门批计划行政主管部门批三、不需办理施工许可证的工程三、不需办理施工许可证的工程66类类23四四施施工工许许可可证证的的管管理理 建设单位应当自领取施建设单位应当自领取施工许可证工许可证之日起之日起3个月个月内开工内开工 因故不能按期开工的，应当因故不能按期开工的，应当向发向发证机

19、关申请延期证机关申请延期 延期以延期以两次两次为限为限, ,每次每次不超过不超过3月月 既不开工又不申请延期或者超过既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证延期时限的，施工许可证自行废自行废止止 在建的建筑工程因故中在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应止施工的，建设单位应当自中止施工当自中止施工之日起之日起1 1个月内个月内，向发证机关报，向发证机关报告，并按照规定做好建告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作筑工程的维护管理工作 建筑工程恢复施工时，应当向发建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告证机关报告 中止施工中止施工满满1 1年年的工程恢复施工的工程恢复施工前，建设单位应

20、当报发证机关前，建设单位应当报发证机关核核验验施工许可证施工许可证 按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开或工者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况，因故不开或工者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况，因故不能按期开工能按期开工超过超过6 6个月个月的，应当的，应当重新办理重新办理开工报告的批准手续开工报告的批准手续 24某石油公司拟新建总部办公大楼，该公司于某石油公司拟新建总部办公大楼，该公司于2006年年10月月15日领取施工许可证后因故不能按期开日领取施工许可证后因故不能按期开工，遂向发证机关申请第一次延期，但此

21、次延工，遂向发证机关申请第一次延期，但此次延期届满时仍不能开工，不得不申请第二次延期。期届满时仍不能开工，不得不申请第二次延期。根据根据建筑法建筑法的规定，该工程施工许可证经的规定，该工程施工许可证经过两次延期后，其有效期最迟将于（过两次延期后，其有效期最迟将于（ ）截）截止。止。 A2007年年2月月14日日B2007年年4月月14日日 C2007年年7月月14日日D2007年年7月月15日日 标准答案：标准答案：c25某房地产开发公司拟在某市老城区开发一住宅小某房地产开发公司拟在某市老城区开发一住宅小区项目，房地产公司申领施工许可证前，必须区项目，房地产公司申领施工许可证前，必须办妥建设用

22、地管理和城市规划管理方面的手续，办妥建设用地管理和城市规划管理方面的手续，在此阶段最后取得的是该项目的（在此阶段最后取得的是该项目的（ ）。）。 A用地规划许可证用地规划许可证 B国有土地使用权批准文件国有土地使用权批准文件 C工程规划许可证工程规划许可证 D土地使用权证土地使用权证 标准答案：标准答案：c26欣欣公司新建一职工宿舍，合同工期欣欣公司新建一职工宿舍，合同工期6个月，个月，工程合同价工程合同价1000万元人民币，原则上资万元人民币，原则上资金到位（金到位（ ）方能领取施工许可证。）方能领取施工许可证。 A1000万元人民币万元人民币 B500万元人民币万元人民币 C300万元人民

23、币万元人民币 D100万元人民币万元人民币 标准答案：标准答案：b27下列建筑工程，不需要申请领取施工许可证的是下列建筑工程，不需要申请领取施工许可证的是（ ）。）。 A部队营房部队营房 B城市大型立交桥城市大型立交桥 C为抢险救灾修建的道路为抢险救灾修建的道路 D施工单位搭建的工地宿舍施工单位搭建的工地宿舍 E已按规定批准开工报告的建筑工程已按规定批准开工报告的建筑工程 标准答案：标准答案：a,c,d,e28有关部门在对一在建住宅小区工程的行政执法联有关部门在对一在建住宅小区工程的行政执法联合检查中发现，该工程尚未取得施工许可证，合检查中发现，该工程尚未取得施工许可证，也未取得工程规划许可证

24、，施工图设计文件也也未取得工程规划许可证，施工图设计文件也未按规定经过审查。根据未按规定经过审查。根据建筑工程施工许可建筑工程施工许可管理办法管理办法规定，应（规定，应（ ）。）。 A责令改正责令改正 B责令停止施工责令停止施工 C对监理单位处以罚款对监理单位处以罚款 D对建设单位处以罚款对建设单位处以罚款 E对施工单位处以罚款对施工单位处以罚款 标准答案：标准答案：a,b,d,e29从事建筑工程活动的企业或单位，应当向工商行政管理部门向工商行政管理部门申请设立登记申请设立登记，并由建设行政主管部门审批后，颁发注建设行政主管部门审批后，颁发注册资格证书。册资格证书。建设工程企业包括：建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理企业。 （1）有符合国家规定的注册资本；）有符合国家规定的注册资本； （2）有相适应的法定执业资格的专业技术人员；）有相适应的法定执业资格的专业技术人员； （3）有从事相关建筑活动所应有的技术装备和已完成的业绩；）有从事相关建筑活动所应有的技术装备和已完成的业绩； （4）法律、行政法规规定的其他条