2015年上半年重庆基金从业资格股票的特征考试试题

1、2015年上半年重庆省基金从业资格：股票的特征考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D. 一致性原则2.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告3 .假定某基金的总资产为 65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为 60亿份，那么该基金 份额净值为（）元。A.BC.1.051.13D1.244 .根据运作方式的不同，基金可以分为A.封

2、闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主动型基金和被动型基金5 .开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. TB. T+1C. T+2D. T+36.当前我国QDII基金的募集程序主要包括 等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核8. QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售7 .投资者参与认购开放式基金，投资者 T日提交认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+48 .以下属于我国证券投资基

3、金交易费的是。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费9 .基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素10 .首次公开发行股票的定价方式是 _。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式11 .下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款12 .为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款13 .基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费

4、14 .证券交易所通过连续方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价15 .下列基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构16.从反映的经济关系上来看，股票反映的是关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是关系。A .债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D .债权债务；所有权；信托17 .下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的

5、日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认18 .证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的。A. 10%B. 30%C. 50%D. 60%19 .下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟

6、踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议20 .甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签 订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担

7、违约责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任21 .货币市场基金的份额净值。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加22 .我国目前只能由担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司23.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A. 1800B. 2000C. 3000D. 400024.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各

8、种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行， 这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查25.下列基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构26 .债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质27 .根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证28 .在公司证券中，通常将银行

9、及非银行金融机构发行的证券称为。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券29 .基金销售机构应。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知30 .份额净值彳持在1元人民币不变的是。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D,货币市场基金31.下列机构可以参与证券投资的有。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金32.基金产品风险等级应当至少包括 _。A .低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级33.是基金管理

10、公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务34.我国股票价格指数不包括 _。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数35.基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司36 .基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易37 .根据证券投资基金法，基金募集期限

11、届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%38.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统39.在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销40 .目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A. 0.5%B. 1%C. 1

12、.5%D. 2%二、多项选择题（共 34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）41 .股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的。A .股息B.等额资产C.等额资金D.红利42 .证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A. 1B. 2C. 3D. 543 .下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申

13、报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制44 .基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A. 15B 45C. 60D 9045.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工 具，则该基金属于。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金46.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场47 .下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场48 .衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A.现金比例变化法B,成功概率法C.二次项法D.夏普指数法49 .关于上市开放式基金（LOF两上市交易，下列说法错误