略 第七章工会制度

1、主讲人 刘芸版权所有版权所有 翻版必究翻版必究为权利而斗争 耶林（19世纪德国伟大法学家）u重点难点：重点难点：工会制度、职工参与制度与职工持股制度。u讲授内容：讲授内容： 第一节第一节 工会制度工会制度 第二节第二节 职工参与制度概述职工参与制度概述 第三节第三节 职工持股制度职工持股制度劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第一节第一节一、我国工会的组织体系和组织原则一、我国工会的组织体系和组织原则u（一）（一）组织体

2、系组织体系 劳动我国工会的组织体系，劳动我国工会的组织体系，由由中华全国总工会、地方总工会、产业工会中华全国总工会、地方总工会、产业工会和基层工会和基层工会组成组成。 中华全国总工会中华全国总工会是各地方总工会和各产业工会全国组织的是各地方总工会和各产业工会全国组织的领导机关领导机关。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第一节第一节 工会法工会法第十条第十条 企业、事业单位、机关有会员二十五人以上的，应当建立企业、事业单位、机关有会员二十五人以上的，应当建立基层工会委员会基层工会委员会；不足二十五人的，可以单独建立基层工会委

3、员会；不足二十五人的，可以单独建立基层工会委员会，也可以由两，也可以由两个以上单位的会员联合建立基层工会委员会，也可以选举组织员一人，组织会员个以上单位的会员联合建立基层工会委员会，也可以选举组织员一人，组织会员开展活动。女职工人数较多的，可以建立工会女职工委员会，在同级工会领导下开展活动。女职工人数较多的，可以建立工会女职工委员会，在同级工会领导下开展工作；女职工人数较少的，可以在工会委员会中设女职工委员。开展工作；女职工人数较少的，可以在工会委员会中设女职工委员。 企业职工较多的乡镇、城市街道，可以建立企业职工较多的乡镇、城市街道，可以建立基层工会的联合会。基层工会的联合会。 县级以上地方

4、建立县级以上地方建立地方各级总工会地方各级总工会。 同一行业或者性质相近的几个行业，可以根据需要建立全国的或者地方的同一行业或者性质相近的几个行业，可以根据需要建立全国的或者地方的 全国建立统一的全国建立统一的中华全国总工会。中华全国总工会。 工会法工会法 第十一条第十一条 基层工会、地方各级总工会、全国或者地方产业工会组基层工会、地方各级总工会、全国或者地方产业工会组织的建立，必须报上一级工会批准。织的建立，必须报上一级工会批准。 上级工会可以派员帮助和指导企业职工组建工会，任何单位和个人不得阻挠。上级工会可以派员帮助和指导企业职工组建工会，任何单位和个人不得阻挠。一、我国工会的组织体系和组

5、织原则一、我国工会的组织体系和组织原则u（二）（二）组织原则组织原则一是一是民主集中制的根本原则民主集中制的根本原则。l（1 1）个人服从组织，少数服从多数，下级组织服从个人服从组织，少数服从多数，下级组织服从上级组织上级组织。l（2 2）工会的各级领导机关，除它们派出的代表机关）工会的各级领导机关，除它们派出的代表机关外，都外，都由民主选举产生由民主选举产生。l（3 3）工会的最高领导机关，是工会的全国代表大会）工会的最高领导机关，是工会的全国代表大会和它所产生的和它所产生的中华全国总工会执行委员会中华全国总工会执行委员会。l4 4）工会各级委员会，向同级会员大会或会员代表大）工会各级委员会

6、，向同级会员大会或会员代表大会负责并报告工作，接受会员监督。会负责并报告工作，接受会员监督。二是二是产业与地方相结合的组织领导原则产业与地方相结合的组织领导原则。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第一节第一节二、工会的性质和主要职责二、工会的性质和主要职责u（一）（一）工会的性质工会的性质我国我国工会法第工会法第2 2条规定：条规定：“工会是工会是职工自职工自愿结合的工人阶级的群众组织愿结合的工人阶级的群众组织。中华全国总工。中华全国总工会及其各工会组织代表职工的利益，依法维护会及其各工会组织代表职工的利益，依法维护职工的

7、合法权益。职工的合法权益。”l（1 1）阶级性阶级性l（2 2）群众性群众性l（3 3）自愿性自愿性l（4 4）独立性独立性劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第一节第一节（二）（二）工会的主要职能工会的主要职能1.1.维护职工合法权益。维护职工合法权益。 工会法第六条工会法第六条 维护职工合法权益是工会的基本职责。维护职工合法权益是工会的基本职责。工工会在维护全国人民总体利益的同时，代表和维护职工的合法权益。会在维护全国人民总体利益的同时，代表和维护职工的合法权益。 2.2.协调劳动关系。协调劳动关系。工会法第六条工会法第

8、六条 工会通过工会通过平等协商和集体合同制度平等协商和集体合同制度，协调，协调劳动关系，维护企业职工劳动权益。劳动关系，维护企业职工劳动权益。 工会依照法律规定通过工会依照法律规定通过职工代表大会或者其他形式职工代表大会或者其他形式，组织职工，组织职工参与本单位的参与本单位的民主决策、民主管理和民主监督民主决策、民主管理和民主监督。3.3.动员、组织和教育职工。动员、组织和教育职工。工会法第七条工会法第七条 工会动员和组织职工积极参加经济建设，工会动员和组织职工积极参加经济建设，努力完成生产任务和工作任务。教育职工不断提高思想道德、技努力完成生产任务和工作任务。教育职工不断提高思想道德、技术业

9、务和科学文化素质，建设有理想、有道德、有文化、有纪律术业务和科学文化素质，建设有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。的职工队伍。 劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law 4. 4.参与管理国家事务、经济和文化事业、社参与管理国家事务、经济和文化事业、社会事务会事务。 工会法第五条工会法第五条 工会组织和教育职工工会组织和教育职工依照宪法和法律的依照宪法和法律的规规定行使民主权利，发挥国家主人翁的作用，通过各种途径和形定行使民主权利，发挥国家主人翁的作用，通过各种途径和形式，参与管理国家事务、管理经济和文化事业、管理社会事务；式，参与管

10、理国家事务、管理经济和文化事业、管理社会事务；协助人民政府开展工作，维护工人阶级领导的、以工农联盟为基协助人民政府开展工作，维护工人阶级领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家政权础的人民民主专政的社会主义国家政权。 工会法第三十三条工会法第三十三条 国家机关国家机关在组织在组织起草或者修改直接起草或者修改直接涉及职工切身利益的法律、法规、规章时，应当听取工会意见。涉及职工切身利益的法律、法规、规章时，应当听取工会意见。 县级以上县级以上各级人民政府各级人民政府制定国民经济和社会发展计划，制定国民经济和社会发展计划，对涉对涉及职工利益的重大问题，应当听取同级工会的意见。及职工利益的

11、重大问题，应当听取同级工会的意见。 县级以上各级人民政府及其有关部门研究县级以上各级人民政府及其有关部门研究制定劳动就业、工制定劳动就业、工资、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的政策、措施资、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的政策、措施时，时，应当吸收同级工会参加研究，听取工会意见。应当吸收同级工会参加研究，听取工会意见。 第三十四条第三十四条 县级以上地方各级人民政府可以召开会议或者县级以上地方各级人民政府可以召开会议或者采取适当方式，采取适当方式，向同级工会通报政府的重要的工作部署和与工会向同级工会通报政府的重要的工作部署和与工会工作有关的行政措施工作有关的行政措施，研究解

12、决工会反映的职工群众的意见和要，研究解决工会反映的职工群众的意见和要求。求。 各级人民政府劳动行政部门应当会同同级工会和企业方面代各级人民政府劳动行政部门应当会同同级工会和企业方面代表，建立表，建立劳动关系三方协商机制劳动关系三方协商机制，共同研究解决劳动关系方面的，共同研究解决劳动关系方面的重大问题。重大问题。 劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law三、工会的权利和义务三、工会的权利和义务u（一）（一）工会在企业层面的权利和义务工会在企业层面的权利和义务代表权：代表权：1.1.维护职工的参与权；维护职工的参与权；2.2.维护职工的劳动权

13、益；维护职工的劳动权益；3.3.帮助、帮助、指导职工指导职工签订劳动合同签订劳动合同；4.4.代表职工进行代表职工进行集体协商，签订集体集体协商，签订集体合同；合同；监督权：监督权：5.5.对用人单位对用人单位遵守劳动法律、法规和政策进行监督，特别遵守劳动法律、法规和政策进行监督，特别是是违法解除劳动合同进行干预；违法解除劳动合同进行干预；调解权与集体行动权：调解权与集体行动权：6.6.主持劳动争议调解；主持劳动争议调解；7.7.协助解决停工、怠工事件；协助解决停工、怠工事件；依法依法进行集体活动，进行集体交涉；进行集体活动，进行集体交涉；帮助教育权利和义务：帮助教育权利和义务：8.8.提供法

14、律服务。提供法律服务。9.9.教育和动员职工促进企业发展。教育和动员职工促进企业发展。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第一节第一节三、工会的权利和义务三、工会的权利和义务u（二）（二）工会在社会层面的权利和义务工会在社会层面的权利和义务1.参政议政；参政议政；2.2.参加劳动关系三方协商；参加劳动关系三方协商；3.3.参加劳动争议仲裁；参加劳动争议仲裁；4.4.开展劳动安全卫生的开展劳动安全卫生的“三同时监督三同时监督”；5.5.参与调查处理工伤事故和其他侵害职工合法参与调查处理工伤事故和其他侵害职工合法权益的问题；权益

15、的问题；6.6.做好劳动模范的评选、表彰、培养和管理工做好劳动模范的评选、表彰、培养和管理工作。作。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第一节第一节劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第二节第二节一、职工参与的概念、特征和功能一、职工参与的概念、特征和功能u（一）职工参与的（一）职工参与的概念概念职工参与，职工参与，又称职工民主管理或企业民主管理又称职工民主管理或企业民主管理。即职工参与是指即职工参与是指劳动者劳动者“参与参与”企业经营的企业经营的“意思决

16、定意思决定”( (决策决策) )，并对企业的决策，并对企业的决策“产生产生影响影响”而不是作为旁观者。而不是作为旁观者。广义的职工参与广义的职工参与，指所有职工参与企业内部任，指所有职工参与企业内部任何事务。何事务。狭义的职工参与狭义的职工参与，指职工通过一定的企业机关，指职工通过一定的企业机关( (主要是法定的企业机构主要是法定的企业机构) )，参与企业决策或对，参与企业决策或对企业决策施加影响。企业决策施加影响。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第二节第二节一、职工参与的概念、特征和功能一、职工参与的概念、特征和功能u

17、（二）职工参与的（二）职工参与的特征特征1.1.职工参与是职工职工参与是职工以劳动者的身份参与以劳动者的身份参与企业事企业事务。务。2.2.职工参与制度是职工职工参与制度是职工在一定程度上参与企业在一定程度上参与企业的事务的事务。3.3.职工参与企业事务是职工职工参与企业事务是职工通过一定的方式通过一定的方式参参与。这种方式可以是法定的，也可以是非法定与。这种方式可以是法定的，也可以是非法定的。的。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第二节第二节一、职工参与的概念、特征和功能一、职工参与的概念、特征和功能u（三）职工参与的（

18、三）职工参与的功能功能1.1.缓和缓和劳资关系劳资关系，维护职工利益。，维护职工利益。2.2.促进促进企业经济民主企业经济民主。3.3.提高提高企业的经济效益企业的经济效益。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第二节第二节二、职工参与的方式二、职工参与的方式u（一）（一）职工持股制度职工持股制度职工持股制度是指职工职工持股制度是指职工通过拥有企业股份成为通过拥有企业股份成为股东，并以行使股东权的方式来实现股东，并以行使股东权的方式来实现对企业的对企业的参与权。参与权。u（二）（二）职工董事、监事制度职工董事、监事制度职工董事

19、、监事制度指职工代表直接进入董事职工董事、监事制度指职工代表直接进入董事会、监事会，参与经营决策。职工董事、监事会、监事会，参与经营决策。职工董事、监事制度是大多数欧洲国家企业经营制度中不可或制度是大多数欧洲国家企业经营制度中不可或缺的重要环节。缺的重要环节。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第二节第二节二、职工参与的方式二、职工参与的方式u（三）（三）劳资协议制度劳资协议制度劳资协议制度指劳资协议制度指劳资双方组成劳资协议机关，劳资双方组成劳资协议机关，进而以企业的生存、维持及发展为前提，站在进而以企业的生存、维持及发展

20、为前提，站在合作协力的立场上展开对话合作协力的立场上展开对话的制度。的制度。所谓所谓“劳资协议机关劳资协议机关”，大体上有两种情形：，大体上有两种情形：一是仅由职工代表组成的机关；二是由劳资双一是仅由职工代表组成的机关；二是由劳资双方代表共同组成的劳资合意性机关。方代表共同组成的劳资合意性机关。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第二节第二节劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第三节第三节一、职工持股制度的概念、特征及一、职工持股制度的概念、特征及其历史发

21、展其历史发展u（一）职工持股的（一）职工持股的概念概念职工持股，是指在一定条件下，公司职工通过职工持股，是指在一定条件下，公司职工通过购买或有偿分享公司利润等途径取得公司股份，购买或有偿分享公司利润等途径取得公司股份，交由特定载体统一管理的股权制度。交由特定载体统一管理的股权制度。美国将其称为职工持股计划美国将其称为职工持股计划(Employee Stock (Employee Stock Ownership PlanOwnership Plan，简称，简称ESOPESOP) )。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第二节第

22、二节一、职工持股制度的概念、特征及一、职工持股制度的概念、特征及其历史发展其历史发展u（二）职工持股的（二）职工持股的特征特征1.1.持股人持股人身份的双重性身份的双重性；2.2.股份获取股份获取途径的多样性途径的多样性；3.3.受益受益人员的广泛性人员的广泛性；4.4.股东股东权益的受限性权益的受限性；5.5.收益收益分配的复合性分配的复合性。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第二节第二节一、职工持股制度的概念、特征及一、职工持股制度的概念、特征及其历史发展其历史发展u（三）职工持股制度的（三）职工持股制度的产生与发展产

23、生与发展职工持股制度职工持股制度最早起源于最早起源于1919世纪中叶的法国世纪中叶的法国。现代意义上的职工持股实践是在美国展开的现代意义上的职工持股实践是在美国展开的。职工持股计划在美国的大力推广及其产生的积职工持股计划在美国的大力推广及其产生的积极影响，极影响，引起了众多国家的关注和重视引起了众多国家的关注和重视，发达，发达国家率先开始研究并推行职工持股制度。随着国家率先开始研究并推行职工持股制度。随着职工持股的发展，一些转型和发展中国家也逐职工持股的发展，一些转型和发展中国家也逐渐接受并推广职工持股制度。渐接受并推广职工持股制度。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and So

24、cial Security Law第七章第七章第二节第二节二、职工持股制度的意义二、职工持股制度的意义u（一）（一）增进职工福利增进职工福利。u（二）有利于（二）有利于激励职工激励职工。u（三）（三）完善公司治理结构完善公司治理结构。u（四）有利于（四）有利于减少劳资纠纷减少劳资纠纷。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第三节第三节三、我国职工参与法律制度三、我国职工参与法律制度u（一）我国职工参与制度的（一）我国职工参与制度的历史沿革历史沿革劳资在我国，劳资在我国，早在早在19221922年年中国共产党就中国共产党就提出了

25、提出了劳动者参加企业管理的原则劳动者参加企业管理的原则。20062006年年1 1月月1 1日日，我国修改后的公司法正式，我国修改后的公司法正式施行。施行。新公司法对职工参与制度作出了重新公司法对职工参与制度作出了重大发展大发展，主要体现在将职工代表大会的适用范，主要体现在将职工代表大会的适用范围扩大至非国有的公司，以及进一步细化职工围扩大至非国有的公司，以及进一步细化职工董事、监事制度，充实了职工参与的法律制度。董事、监事制度，充实了职工参与的法律制度。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第三节第三节三、我国职工参与法律制

26、度三、我国职工参与法律制度u（二）（二）职工代表大会制度职工代表大会制度 1.1.职工代表大会的职工代表大会的性质和任务性质和任务l对职工代表大会的对职工代表大会的性质性质可主要从以下几方面来理解：可主要从以下几方面来理解：（1 1）职工代表大会是职工代表大会是一个一个“行使权力行使权力”的机构的机构，在其，在其职权范围内可依法审议、通过企业重大决策和措施，决职权范围内可依法审议、通过企业重大决策和措施，决定企业的重大问题。定企业的重大问题。（2 2）职工代表大会职工代表大会行使的权力是企业民主管理权行使的权力是企业民主管理权，它，它既非行使既非行使“国家权力国家权力”，亦非行使，亦非行使“行

27、政权力行政权力”，而是，而是行使企业行使企业“民主管理权力民主管理权力”的机构。的机构。（3 3）职工代表大会行使的权力职工代表大会行使的权力是全体职工的共同权力是全体职工的共同权力。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第三节第三节职工代表大会的性质决定了它的职工代表大会的性质决定了它的任务任务：（1 1）正确处理和协调国家、企业和职工个人正确处理和协调国家、企业和职工个人三者间的利益关系；三者间的利益关系；（2 2）协调企业内部矛盾，动员职工努力工作，协调企业内部矛盾，动员职工努力工作，不断提高企业经济效益，富有成效地完成

28、各项任不断提高企业经济效益，富有成效地完成各项任务；务；（3 3）维护职工的合法权益等。维护职工的合法权益等。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第三节第三节 2.2.职工代表大会的职工代表大会的职权职权国有企业和集体企业的职工代表大会拥有以下职权：国有企业和集体企业的职工代表大会拥有以下职权：（1 1）职工代表大会有权就职工代表大会有权就企业重大经营决策听取厂长的报告企业重大经营决策听取厂长的报告，审议企业经营方针、长远和年度计划、重大技术改造和技术引审议企业经营方针、长远和年度计划、重大技术改造和技术引进计划、职工培训计

29、划、财务预决算、自有资金分配和使用方进计划、职工培训计划、财务预决算、自有资金分配和使用方案，并提出意见和建议。案，并提出意见和建议。（2 2）职工代表大会有权职工代表大会有权审查并同意或否决企业经营方针审查并同意或否决企业经营方针、长、长远和年度计划、重大技术改造和技术引进计划、职工培训计划、远和年度计划、重大技术改造和技术引进计划、职工培训计划、财务预决算、自有资金分配和使用方案以及企业工资调整方案、财务预决算、自有资金分配和使用方案以及企业工资调整方案、奖金分配方案、劳动保护措施、奖惩办法和其他重要的规章制奖金分配方案、劳动保护措施、奖惩办法和其他重要的规章制度等。度等。（3 3）职工代

30、表大会可审议厂长和企业有关行政部门职工代表大会可审议厂长和企业有关行政部门就职工福利就职工福利基金的使用方案、职工住宅分配方案和其他涉及职工基金的使用方案、职工住宅分配方案和其他涉及职工生活福利生活福利的重大事项所提出的方案，并作出决定交由企业行政部门执行。的重大事项所提出的方案，并作出决定交由企业行政部门执行。（4 4）职工代表大会有权对企业各级管理者、职能部门、车间职工代表大会有权对企业各级管理者、职能部门、车间负责人进行评议监督，提出奖惩和任免建议负责人进行评议监督，提出奖惩和任免建议。（5 5）职工代表大会有权职工代表大会有权根据政府主管部门的意见推选厂长，根据政府主管部门的意见推选厂

31、长，并报主管部门批准并报主管部门批准劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law三、我国职工参与法律制度三、我国职工参与法律制度u（三）（三）职工董事、监事制度职工董事、监事制度1.1.职工董事、监事制度的职工董事、监事制度的适用范围适用范围l20062006年施行的年施行的新公司法第新公司法第4545条条明确规定：明确规定：“两两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成

32、员中有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。可以有公司职工代表。”l第第6868条条规定，国有独资公司规定，国有独资公司“董事会成员中应当有董事会成员中应当有公司职工代表公司职工代表”。l第第109109条条规定，股份有限公司规定，股份有限公司“董事会成员中可以有董事会成员中可以有公司职工代表公司职工代表”。劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第三节第三节三、我国职工参与法律制度三、我国职工参与法律制度u（三）（三）职工董事、监事制度职工董事、监事制度2.2.职工董事、监事的职工董事、监事的产生方式产

33、生方式l按照按照新公司法第新公司法第4545条条的规定，两个以上的国有的规定，两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司、其他有限责任公司、股份有限公司有限责任公司、其他有限责任公司、股份有限公司“董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生会、职工大会或者其他形式民主选举产生”。l按照按照公司法第公司法第5252条、第条、第118118条条的规定，有限责任的规定，有限责任公司、股份有限公司公司、股份有限公司“监事会中的职工代表由公司监事会中的职工

34、代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。主选举产生。”劳动和社会保障法劳动和社会保障法 Labour and Social Security Law第七章第七章第三节第三节三、我国职工参与法律制度三、我国职工参与法律制度u（三）（三）职工董事、监事制度职工董事、监事制度3.3.职工董事、监事的职工董事、监事的职责职责l对于董事、监事的个人职责，对于董事、监事的个人职责，公司法并没有作公司法并没有作出直接规定出直接规定。l不过，按照公司法涉及职工代表的相关规定，公司不过，按照公司法涉及职工代表的相关规定，公司董事会在研究决定涉及职工切身利益的重大问题时，董事会在研究决定涉及职工切身利益的重大问题时，应充分听取职工董事的意见；职工董事、职工监事应充分听取职工董事的意见；职工董事、职工监事因履行职责因履行职责( (含参加培训等含参加培训等) )占用工作时间，应按正占用工作时间，应按正常出勤