专利基本知识及申报经验

1、1专利基本知识及申报经验专利基本知识及申报经验刘刘 斌斌2010年年11月月15日日2l什么是专利什么是专利l我国的专利制度我国的专利制度l如何申报专利如何申报专利l与本课题组相关的专利与本课题组相关的专利3l什么是专利什么是专利l我国的专利制度我国的专利制度l如何申报专利如何申报专利l与本课题组相关的专利与本课题组相关的专利4知识产权知识产权Intellectual Property (IP) 或或Intellectual Property Right (IPR) 我国民法理论在二十世纪七八十年代称之为我国民法理论在二十世纪七八十年代称之为“智力成果智力成果权权”，台湾称之为，台湾称之为“智

2、慧财产权智慧财产权”。是指权利人对其所创作。是指权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利。的智力劳动成果所享有的专有权利。 财产权财产权有形财产权有形财产权无形财产权无形财产权知识产权知识产权股权、债权等股权、债权等著作权著作权专利权专利权其他权利其他权利商标权商标权发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计国家依法在一定时期内授国家依法在一定时期内授予发明创造者或者其权利予发明创造者或者其权利继受者继受者独占独占使用其发明创使用其发明创造的权利，非专利权人要造的权利，非专利权人要想使用他人的专利技术，想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的必须依法征得专利权人的授权或许可。授权或许可

3、。5专利的五大特点专利的五大特点独占性独占性：未经专利权人的许可，任何个人或单位不能对享有专利权的技术产品进行制造、使用和销售，得到专利权人许可后，专利权人会从受让的专利技术产品的制造、使用和销售中取得经济上的收益。地域性地域性：对专利权的保护受地域限制，专利权只能在一个国家政权控制的版图内有效，中国的专利只能在中华人民共和国版图内得到保护，中国的专利在外国就不能得到保护，反之外国的专利在中国也不能得到保护。时间性时间性：享有的专利权受时间限制，我国专利法规定：发明专利保护期为20年，实用新型专利保护期为10年，外观设计专利保护期为10年。各种专利在保护期满以后，就变为公知公用的技术，谁都可以

4、使用。单一性单一性：一件发明、或实用新型的专利申请，只限于一个技术方案，两个或两个以上的技术方案，不能作为一项专利申请。排他性排他性：中国专利申请采用申请在先原则，两个或两个以上的申请人就相同的发明构思申请专利，专利权授予最先申请的人，后申请的人因为失掉新颖性而不能被授予专利权。有些国家采用发明在先原则。6发明专利发明专利实用新型专利实用新型专利外观设计专利外观设计专利保护客体保护客体产品和产品和方法方法的技的技术方案术方案产品的形状、构造的产品的形状、构造的技术方案技术方案产品的形状、图案、产品的形状、图案、色彩新设计色彩新设计审查制度审查制度先公开后进行实先公开后进行实质审查质审查形式审查

5、形式审查+明显实质明显实质性缺陷审查性缺陷审查形式审查形式审查+明显实质性明显实质性缺陷审查缺陷审查创造性标准创造性标准突出突出的实质性特的实质性特点和点和显著显著的进步的进步实质性特点和进步实质性特点和进步不相近似不相近似保护期限保护期限20年年10年年10年年审查费用审查费用申请费申请费+实审费实审费+年费年费申请费申请费+年费年费申请费申请费+年费年费发明专利、实用新型专利、外观设计专利的主要区别发明专利、实用新型专利、外观设计专利的主要区别7新型与发明的保护客体新型与发明的保护客体形状构造形状构造方法方法产品产品发发明明新新型型 8绝大部分专利只是简单的改进绝大部分专利只是简单的改进9

6、l什么是专利什么是专利l我国的专利制度我国的专利制度l如何申报专利如何申报专利l与本课题组相关的专利与本课题组相关的专利10 1474年诞生的年诞生的威尼斯专利法威尼斯专利法是世界上第一是世界上第一部专利法。部专利法。 1859年，太平天国思想家洪仁玕在年，太平天国思想家洪仁玕在资政新篇资政新篇中，第一次提出了实施专利权的方法：中，第一次提出了实施专利权的方法： “兴车马之利，以利便轻捷为妙。倘有能造如外邦火轮车，一日夜能行七八千里者，准自专其利，限满准他人仿做。 ” “兴舟楫之利，以坚固轻便捷巧为妙。或用火用气用力用风，任乎智者自创。首创至巧者，赏以自专其利，限满准他人仿做。 ” “兴器皿技

7、艺。有能造精奇利便者，准其自售，他人仿造，罪而罚之。即有法人而生巧者，准前造者收为已有，或招为徒焉。器小者赏五年，大者赏十年，益民多者年数加多，无益之物有责无赏。限满他人仿做。” 洪仁玕（洪仁玕（18221864） 11新中国的专利制度新中国的专利制度1950年年保障发明权与专利权暂行条例保障发明权与专利权暂行条例 专利法专利法 1984年年3月月12日通过，日通过，1985年年4月月1日起施行日起施行 背景：改革开放背景：改革开放专利法的第一次修改专利法的第一次修改 1992年年9月月4日通过，日通过，1993年年1月月1日起施行日起施行 背景：经济体制改革需要，中美背景：经济体制改革需要，

8、中美1992年达成关于保护知识产权的谅解备忘录年达成关于保护知识产权的谅解备忘录专利法的第二次修改专利法的第二次修改 2000年年8月月25日通过，日通过，2001年年7月月1日起施行日起施行 背景：中国入世背景：中国入世专利法的第三次修改专利法的第三次修改 2008年年12月月27日通过，日通过，2009年年10月月1日日起施行起施行 背景：建设创新型国家背景：建设创新型国家12专利法第三次修改的主要内容专利法第三次修改的主要内容 宗旨条款的调整和定义条款的引入宗旨条款的调整和定义条款的引入 明确共有权利归属及行使明确共有权利归属及行使 完善专利授权条件完善专利授权条件 完善外观设计制度完善

9、外观设计制度 维护公众权益，防止专利权滥用维护公众权益，防止专利权滥用 完善执法措施，加强专利权保护完善执法措施，加强专利权保护 深化行政审批改革、建设服务型政府深化行政审批改革、建设服务型政府 其他修改完善（文字性）其他修改完善（文字性）13国家知识产权局是我国国家知识产权局是我国唯一唯一有权接受专利申请的机关（有权接受专利申请的机关（） 相关法律及参考书相关法律及参考书 14平均约平均约25个月个月发明专利申请审批流程发明专利申请审批流程申请申请保密审查保密审查公布公布实质审查实质审查授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审行政诉讼行政诉讼行政复议行政复议无效宣告无效宣告分类分

10、类15申请申请分类分类授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审行政诉讼行政诉讼行政复议行政复议无效宣告无效宣告保密审查保密审查实用新型专利申请审批流程实用新型专利申请审批流程平均约平均约8个月个月16申请申请分类分类授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审行政诉讼行政诉讼行政复议行政复议无效宣告无效宣告外观设计专利申请审批流程外观设计专利申请审批流程平均约平均约6个月个月17申请号申请号组成和含义组成和含义新申请号标准（新申请号标准（32号局令、号局令、92号公告）号公告）申请号：申请号：2008 1 0100836 .0申请年号申请年号申请流水号申请流水号校验位校验位

11、申请种类申请种类 18我国国内专利申请量我国国内专利申请量我国国内专利授权量我国国内专利授权量我国我国2009年度国际专利申请量年度国际专利申请量 来自华为、来自华为、中兴通讯的中兴通讯的申请占四成申请占四成19我国专利申请总量已经突破我国专利申请总量已经突破600万件万件 自自1985年年4月月1日专利法实施到日专利法实施到2000年年1月月11日，我国受理的专利申请量日，我国受理的专利申请量达到第一个达到第一个100万件（万件（14年年9个月）。个月）。 到到2004年年3月月17日，达到第二个日，达到第二个100万件（万件（4年年2个月）。个月）。 到到2006年年6月月27日，达到第三

12、个日，达到第三个100万件（万件（2年年3个月）。个月）。 到到2007年年底，达到第四个年年底，达到第四个100万件（万件（1年年6个月）。个月）。 截至截至2010年年3月，我国受理专利申请量已突破月，我国受理专利申请量已突破601.1448万件，其中发明专万件，其中发明专利申请利申请200.5779万件，实用新型专利申请万件，实用新型专利申请207.3596万件，外观设计专利万件，外观设计专利申请申请193.2073万件。万件。 截至截至2010年年3月，我国已授权专利月，我国已授权专利323.0677万件。万件。 目前，目前，SIPO平均每个工作日受理平均每个工作日受理4000多件专利

13、申请，是世多件专利申请，是世界上最繁忙的专利局之一。界上最繁忙的专利局之一。20l什么是专利什么是专利l我国的专利制度我国的专利制度l如何申报专利如何申报专利l与本课题组相关的专利与本课题组相关的专利21 根据专利法第二十六条第一款的规定，专利申请文件应根据专利法第二十六条第一款的规定，专利申请文件应当包括：当包括： 1 请求书请求书 2 说明书（必要时应当有附图）说明书（必要时应当有附图） 3 说明书摘要说明书摘要 4 权利要求书权利要求书申请文件的组成申请文件的组成2223说明书的作用说明书的作用 充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员能够实施能够

14、实施。 作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段。作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段。 作为可检索的信息源，提供技术信息。作为可检索的信息源，提供技术信息。说明书摘要的作用说明书摘要的作用 摘要仅是一种技术情报，摘要仅是一种技术情报，不具有法律效力不具有法律效力。权利要求书的作用权利要求书的作用 以说明书为依据，说明要求以说明书为依据，说明要求专利保护的范围专利保护的范围。 作为解释专利权保护范围的法律依据。作为解释专利权保护范围的法律依据。 原始权利要求书作为修改申请文件的依据。原始权利要求书作为修改申请文件的依据。申请文件各部分的作用申请文件各部分

15、的作用24说明书撰写的实质性要求说明书撰写的实质性要求清楚、完整、能够实现清楚、完整、能够实现 清楚清楚 主题明确（所要解决的技术问题、技术方案、有益效果）主题明确（所要解决的技术问题、技术方案、有益效果） 表达准确（技术术语、技术内容）表达准确（技术术语、技术内容） 完整完整 应当包括有关理解、实现发明或者实用新型所需的全部技术内容。应当包括有关理解、实现发明或者实用新型所需的全部技术内容。 凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接、唯一地得凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接、唯一地得出的有关内容，均应当在说明书中描述。出的有关内容，均应当在说明书中描述。 能够实现能够实现

16、 所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。术效果。25权利要求按照形式划分为两种类型权利要求按照形式划分为两种类型独立权利要求独立权利要求 从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。特征。 在一件专利申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的一项发明或者实用在一件专利申请的权利要求书中，独立权利要求所限定

17、的一项发明或者实用新型的保护范围最宽。新型的保护范围最宽。 一件申请至少具有一项独立权利要求，当有两项或两项以上独立权利要求时，一件申请至少具有一项独立权利要求，当有两项或两项以上独立权利要求时，写在最前面的被成为第一独立权利要求，其他独立权利要求称为并列独立权利要写在最前面的被成为第一独立权利要求，其他独立权利要求称为并列独立权利要求。求。从属权利要求从属权利要求 如果一项权利要求包含了另一项同类型的权利要求中的所有技术特征、且对如果一项权利要求包含了另一项同类型的权利要求中的所有技术特征、且对该另一项权利要求的技术方案作了该另一项权利要求的技术方案作了进一步限定进一步限定，则该权利要求为从

18、属权利要求。，则该权利要求为从属权利要求。 由于从属权利要求用附加的技术特征对所引用的权利要求作进一步限定，所由于从属权利要求用附加的技术特征对所引用的权利要求作进一步限定，所以其保护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。以其保护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。 从属权利要求中的附加技术特征，可以是对所引用的权利要求的技术特征作从属权利要求中的附加技术特征，可以是对所引用的权利要求的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。26 撰写独立、从属权利要求的目的是构建一个多层次的保护体系撰写独立、从属权利要求的目的是构建一个

19、多层次的保护体系独权独权1从权从权2从权从权327独立权利要求和从属权利要求举例独立权利要求和从属权利要求举例1 通用型离心管架，其特征是：包括支撑丝（通用型离心管架，其特征是：包括支撑丝（1）、支撑板（）、支撑板（2）和基座）和基座（3）；其中：两块支撑板（）；其中：两块支撑板（2）平行直立固定于基座（）平行直立固定于基座（3）上，由刚韧）上，由刚韧富有弹性的尼龙丝或猪鬃制成的支撑丝（富有弹性的尼龙丝或猪鬃制成的支撑丝（1）固定于支撑板（）固定于支撑板（2）的内侧，）的内侧，呈相对分布，两侧支撑丝（呈相对分布，两侧支撑丝（1）的末端留有间隙。）的末端留有间隙。2 根据权利要求根据权利要求1所

20、述的通用型离心管架，其特征在于：两侧支撑丝（所述的通用型离心管架，其特征在于：两侧支撑丝（1）的末端间隙为的末端间隙为12 mm。 28 专利法第专利法第22条规定：授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、条规定：授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。创造性和实用性。 新颖性新颖性，是指该发明或者实用新型，是指该发明或者实用新型不属于现有技术不属于现有技术；也没有任何单位或者；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件

21、或者公告的专利文件中。申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 创造性创造性，是指与现有技术相比，该发明具有，是指与现有技术相比，该发明具有突出突出的实质性特点和的实质性特点和显著显著的进的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。步，该实用新型具有实质性特点和进步。 非显而易见性非显而易见性+ +有益效果有益效果= =创造性创造性 实用性实用性，是指该发明或者实用新型，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用能够制造或者使用，并且能够产生，并且能够产生积极积极效果效果。 审查指南中特别强调审查指南中特别强调能够能够在产业上在产业上制造和使用。制造和使用。专利的三性判断：新颖性、创造性、实用性专利的三性判断：新颖性、创造性、实用性 29l什么是专利什么是专利l我国的专利制度我国的专利制度l如何申报专利如何申报专利l与本课题组相关的专利与本课题组相关的专利30发明专利：一种发明专利：一种HIV-1融合抑制剂体外筛选方法融合抑制剂体外筛选方法.