第6章：芝加哥学派-副本(3)

1、 16.16.美国的制度美国的制度学派学派 内容提要内容提要 16-1.16-1.旧制度学派经济学：凡勃伦的制度经旧制度学派经济学：凡勃伦的制度经 济学济学 16-2.16-2.制度学派的发展：康蒙斯等的制度经制度学派的发展：康蒙斯等的制度经 济学济学 16-3.16-3.新制度学派：加尔布雷斯、鲍尔丁的新制度学派：加尔布雷斯、鲍尔丁的 经济学说经济学说 16-4.16-4.新制度经济学学派：科斯、诺斯、威新制度经济学学派：科斯、诺斯、威 廉姆森的制度经济学廉姆森的制度经济学16.16.美国的制度学派美国的制度学派 16-1.16-1.旧制度学派经济旧制度学派经济学学凡勃伦的制度经济学凡勃伦的

2、制度经济学 一、产生的社会历史条件一、产生的社会历史条件 它出现于它出现于1919世纪末盛行于世纪末盛行于2020世纪世纪3030年代。年代。 矛盾日益尖锐化，工农业发展很快。矛盾日益尖锐化，工农业发展很快。 没有自己的经济学。托尔斯坦没有自己的经济学。托尔斯坦. .凡勃伦的凡勃伦的 “制度学派制度学派”和克拉克的和克拉克的“理论学派理论学派”两个两个主要主要 流派。流派。 宣扬进化论的改良主义的主张，反对自由宣扬进化论的改良主义的主张，反对自由 放任，主张国家干预经济生活。放任，主张国家干预经济生活。 二、制度经济学的特点二、制度经济学的特点 对对“制度趋势制度趋势”的研究，以的研究，以“历

3、史起源历史起源方法方法”去研究与经济有关的各种制度的去研究与经济有关的各种制度的作用。作用。 三、凡勃伦的经济观点三、凡勃伦的经济观点 1.1.它既批评边际效用经济学的局限性，又它既批评边际效用经济学的局限性，又腾起劳动相士路。他认为，价值决定与工艺、腾起劳动相士路。他认为，价值决定与工艺、人口和自然资源三个因素。他把独创的技术市人口和自然资源三个因素。他把独创的技术市上落和马而萨斯雇主已的地理决定论放到一起上落和马而萨斯雇主已的地理决定论放到一起他认为，资本主义生产中的决定因素不是劳动，他认为，资本主义生产中的决定因素不是劳动，而是激起合计数。现代文明的物质基础是工业而是激起合计数。现代文明

4、的物质基础是工业体系，现代工业的规模和方法使体系，现代工业的规模和方法使 机器制造的他说今天使机器操作的实弹，也是机器制造的他说今天使机器操作的实弹，也是企业的时代，理论工作者只能循着企业家的观企业的时代，理论工作者只能循着企业家的观点去探索现代社会的经济生活。性的经济组织点去探索现代社会的经济生活。性的经济组织就是资本主义体系和现代工业体系。就是资本主义体系和现代工业体系。 2、关于制度变革与社会经济发展。、关于制度变革与社会经济发展。 （1）他认为：制度实质上就是个人和社会）他认为：制度实质上就是个人和社会 对有关的某些关系和某些作用的一般思想习对有关的某些关系和某些作用的一般思想习贯。贯

5、。 （2）社会制度的产生）社会制度的产生 16.16.美国的制度学派美国的制度学派16-2.16-2.制度学派的发展：制度学派的发展：康蒙斯等的制度经济学康蒙斯等的制度经济学 一、康蒙斯等的经济学说一、康蒙斯等的经济学说 二、米契尔的经济学说二、米契尔的经济学说 三、艾利斯的经济学说三、艾利斯的经济学说 四、贝利的经济学说四、贝利的经济学说 一、康蒙斯等的经济学说一、康蒙斯等的经济学说 1、把经济制度作为自己的研究对象，他把制、把经济制度作为自己的研究对象，他把制度定义为集体行动控制个人行动，就是由集度定义为集体行动控制个人行动，就是由集体区抑制，解放和扩张个体行动。他认为正体区抑制，解放和扩

6、张个体行动。他认为正统的经济学一直只注意个体行为而忽视研究统的经济学一直只注意个体行为而忽视研究集体行为。他把集体行为解释为从无组织的集体行为。他把集体行为解释为从无组织的习俗到各种组织机构的广泛系列，包括家庭、习俗到各种组织机构的广泛系列，包括家庭、公司、行会、工会、银行、法院乃至公司、行会、工会、银行、法院乃至国家等。国家等。他认为集体行为之所以要控制个人行为，一是他认为集体行为之所以要控制个人行为，一是因为利益冲突，二是因为资源稀缺性。因为利益冲突，二是因为资源稀缺性。 2、他认为制度的基本功能便是利益协调。、他认为制度的基本功能便是利益协调。而另一些条的基本成分便是交易。他认为交易而另

7、一些条的基本成分便是交易。他认为交易而非商品应当成为经济学的基本范畴，经济研而非商品应当成为经济学的基本范畴，经济研究的基本单位。究的基本单位。 3、他把交易分为三类：买卖交易、即物品他把交易分为三类：买卖交易、即物品所有权的转移；管理交易，即上级对下级的命所有权的转移；管理交易，即上级对下级的命 令和下级对上级的服从；限额交易，即政府部令和下级对上级的服从；限额交易，即政府部门对公众的管理，权力的分派。门对公众的管理，权力的分派。 4、他认为交易双方存在三种关系：冲突，、他认为交易双方存在三种关系：冲突，即利益的不一致；依存，即双方的相互依赖；即利益的不一致；依存，即双方的相互依赖；秩序，即

8、双方通过协商达成旨在消除冲突的一秩序，即双方通过协商达成旨在消除冲突的一系列行为规定。系列行为规定。 5、认为现代社会中有三种利益协调方式：、认为现代社会中有三种利益协调方式：经济方式、法律方式和管理方式。他认为法律经济方式、法律方式和管理方式。他认为法律 方式具有决定性作用，他认为资本主义制度的方式具有决定性作用，他认为资本主义制度的产生和发展都应当归功于法制，资本主义的弊产生和发展都应当归功于法制，资本主义的弊病也可以通过法律制度的调整而得以克服。病也可以通过法律制度的调整而得以克服。 6 6、他关于交易概念的重要性的看法以及他、他关于交易概念的重要性的看法以及他对法律的重视，使他与现代的

9、以科斯洛斯为代对法律的重视，使他与现代的以科斯洛斯为代表的新制度经济学有了一定的渊源关系，这是表的新制度经济学有了一定的渊源关系，这是他对经济学的主要贡献。他对经济学的主要贡献。 二、米契尔的经济学说二、米契尔的经济学说 1 1、他的代表作是经济周期，在经济周期、他的代表作是经济周期，在经济周期中，他对各种周期理论作了客观地表述，论证中，他对各种周期理论作了客观地表述，论证了各周期阶段的必然连续过程，采用大量的统了各周期阶段的必然连续过程，采用大量的统计史料依据对经济周期的研究，放弃了一般经计史料依据对经济周期的研究，放弃了一般经济学家所采用的均衡分析法，而是从整个经济济学家所采用的均衡分析法

10、，而是从整个经济活动的经验探索中去寻找经济波动的内在不稳活动的经验探索中去寻找经济波动的内在不稳定性。定性。 2 2、他认为经济周期的自行调节是近代资本主、他认为经济周期的自行调节是近代资本主义货币经济的历史运动的同音词，这种生产依存义货币经济的历史运动的同音词，这种生产依存于现实和预期的利润，而利润又依存于成本、价于现实和预期的利润，而利润又依存于成本、价格和其他因素之间的关系，对所有这些相互影响格和其他因素之间的关系，对所有这些相互影响的关系的调整往往会出现失误，于是形成周期的的关系的调整往往会出现失误，于是形成周期的波动。波动。 3、他认为原材料价格迅速上涨，银行贷款利、他认为原材料价格

11、迅速上涨，银行贷款利率上升，劳动效率下降，开始使用旧设备，管理率上升，劳动效率下降，开始使用旧设备，管理上浪费的现象增加，所有这些因素都使成本上浪费的现象增加，所有这些因素都使成本上升；另一方面由于契约的约束、习惯和政上升；另一方面由于契约的约束、习惯和政府管制等原因使得销售价格的上涨受到限制；府管制等原因使得销售价格的上涨受到限制；银行应准备金减少也不愿进一步增加贷款，银行应准备金减少也不愿进一步增加贷款，因而造成资本与货币市场的紧缩，投资者发因而造成资本与货币市场的紧缩，投资者发现当前的融资成本与建造成本出奇的高，他现当前的融资成本与建造成本出奇的高，他们预期这些成本不久会下跌。繁荣孕育着

12、危们预期这些成本不久会下跌。繁荣孕育着危机。机。 4、当衰退仍在进行时，复苏的力量已逐渐、当衰退仍在进行时，复苏的力量已逐渐形成。边际企业开始重新组织开工，呆帐已被形成。边际企业开始重新组织开工，呆帐已被冲销，存货也以减少，借贷成本开始下调降，冲销，存货也以减少，借贷成本开始下调降，原材料价格也开始下跌，成本与销售价格之间原材料价格也开始下跌，成本与销售价格之间也恢复了合理的关系，商品需求也缓慢复苏，也恢复了合理的关系，商品需求也缓慢复苏，投资机会逐渐增加，萧条开始转向复苏，一个投资机会逐渐增加，萧条开始转向复苏，一个新的经济周期宣告诞生。新的经济周期宣告诞生。 5、他认为这种经济周期的普遍性

13、与连续他认为这种经济周期的普遍性与连续性主要是因为经济体系面对许多不可预测的变性主要是因为经济体系面对许多不可预测的变化时所产生的制度性反应。扩张与收缩而这两化时所产生的制度性反应。扩张与收缩而这两组每期运动的基本特征在于，支出通常落后于组每期运动的基本特征在于，支出通常落后于收入，销售价格落后于订货价格，投资支出与收入，销售价格落后于订货价格，投资支出与交货也落后于投资决策。交货也落后于投资决策。 6 6、他选出了一些特殊的要素，如银行因、他选出了一些特殊的要素，如银行因素、气候的周期变化、储蓄过多、消费不足投素、气候的周期变化、储蓄过多、消费不足投资过多或资过多或投资不足等，但他并未用这些

14、理论中投资不足等，但他并未用这些理论中任何一种为依据来进行分析。任何一种为依据来进行分析。 7 7、它作为一个制度主义者，除保持重、它作为一个制度主义者，除保持重视社会制度和流行的社会习惯这一传统外，视社会制度和流行的社会习惯这一传统外，在理论上并没有太大的建树。在理论上并没有太大的建树。 三、艾利斯的经济学说三、艾利斯的经济学说 1 1、他的主要经济学著作有：、他的主要经济学著作有：经济进步理经济进步理论论、工业经济工业经济、走向一个合理的社会走向一个合理的社会工业文明的价值工业文明的价值 2 2、他首先明确了制度主义的哲学基础。强、他首先明确了制度主义的哲学基础。强调科学考察的问题解决本质

15、，强调考查过程的调科学考察的问题解决本质，强调考查过程的因果循环，认为考察过程必然涉及价值判断，因果循环，认为考察过程必然涉及价值判断，而价值判断的标准就是判断对象的工具性而价值判断的标准就是判断对象的工具性 3 3、他把全部社会行为划分为技术体系和礼、他把全部社会行为划分为技术体系和礼仪体系。礼仪体系源于迷信、无知以及对于仪体系。礼仪体系源于迷信、无知以及对于未知事物的恐惧，是保守的。技术体系这是未知事物的恐惧，是保守的。技术体系这是人类实用主义特征的体现，是指人类合理运人类实用主义特征的体现，是指人类合理运用手和脑等来解决问题，从而有益于人类进用手和脑等来解决问题，从而有益于人类进步的各种

16、活动。技术体系是步的各种活动。技术体系是为了为了追求人类生命追求人类生命的延续和生活质量的提高，是进步的。的延续和生活质量的提高，是进步的。 4 4、他认为技术是至关重要的。技术的行为、他认为技术是至关重要的。技术的行为必然引起工具的使用，而各个时代的工具具有必然引起工具的使用，而各个时代的工具具有连续性，文明的连续性就在于工具的连续性，连续性，文明的连续性就在于工具的连续性，一切艺术和科学都是从工具的连续性中获得存一切艺术和科学都是从工具的连续性中获得存在的理由和发展的源泉。技术发展和文化进步在的理由和发展的源泉。技术发展和文化进步是一个统一的过程，科学和艺术的进步与各种是一个统一的过程，科

17、学和艺术的进步与各种工具能进行多种新形式的组合。工具能进行多种新形式的组合。 5、他抛弃了技术进步中人的主导因素，并、他抛弃了技术进步中人的主导因素，并将技术进步视为必然，是工具的将技术进步视为必然，是工具的“自发组合自发组合”，从而社会进步也就是必然的，对礼仪体系的消从而社会进步也就是必然的，对礼仪体系的消解则可以通过教育来实现解则可以通过教育来实现。 6、价值问题是艾尔斯理论中的另一个核心、价值问题是艾尔斯理论中的另一个核心问题，他区分了价格经济和工业经济，他指出问题，他区分了价格经济和工业经济，他指出价格经济是价格价值的源泉，工业经济是工具价格经济是价格价值的源泉，工业经济是工具价值的源

18、泉。从而经济体系中的核心问题等价价值的源泉。从而经济体系中的核心问题等价于价格问题。于价格问题。 他认为他认为“工具价值工具价值”源于人类的生命过程，源于人类的生命过程，同时工具价值的实现又将有利于人类生命过程同时工具价值的实现又将有利于人类生命过程的延续。他把经济学视为追求实现工具价值的的延续。他把经济学视为追求实现工具价值的价值科学。价值科学。 7、他对凡勃伦传统的贡献在于：、他对凡勃伦传统的贡献在于：（1）确）确定了制度主义的哲学基础；（定了制度主义的哲学基础；（2）强调了技术）强调了技术是社会进步的根本动力；（是社会进步的根本动力；（3）强调工具价值）强调工具价值是制度主义根本的判断标

19、准。是制度主义根本的判断标准。 四、贝利的经济学说四、贝利的经济学说 1 1、贝利对制度经济学的最主要的贡献是与、贝利对制度经济学的最主要的贡献是与米恩斯一起提出了所有权与经营权分离的观点。米恩斯一起提出了所有权与经营权分离的观点。 2 2、两种权利完全分离导致了两大对立集团、两种权利完全分离导致了两大对立集团的形成，即所有者与管理者。管理者集团的强的形成，即所有者与管理者。管理者集团的强大使他们不仅有可能支配国家，而且还侵犯了大使他们不仅有可能支配国家，而且还侵犯了私有产权，即把部分收入转归自己。他反对这私有产权，即把部分收入转归自己。他反对这种趋势，但没有提出可行的解决办法。种趋势，但没有

20、提出可行的解决办法。 3 3、他强调公司的管理应成为一种纯技术、他强调公司的管理应成为一种纯技术管理，政府应平衡各种力量的调节收入。管理，政府应平衡各种力量的调节收入。 4 4、他对现代公司的分析是凡伯伦制度经、他对现代公司的分析是凡伯伦制度经济学的发展，这些分析尤其是公司结构分析，济学的发展，这些分析尤其是公司结构分析，对新制度经济学有很大的影响。现代经济学对新制度经济学有很大的影响。现代经济学中的经理厂商理论和行为厂商理论就是这种中的经理厂商理论和行为厂商理论就是这种分析的延续。分析的延续。 16.16.美国的制度学派美国的制度学派 16-3.16-3.新制度学派新制度学派 一、新制度学派

21、的理论渊源及其特点一、新制度学派的理论渊源及其特点 二、加尔布雷斯的经济学说二、加尔布雷斯的经济学说 三、鲍尔丁的经济学说三、鲍尔丁的经济学说经济行为分析经济行为分析 一、新制度学派的理论渊源及其特点一、新制度学派的理论渊源及其特点 1 1、产生背景、产生背景 2 2、理论渊源：、理论渊源： 新制度学派继承旧制度学派反对传统经济新制度学派继承旧制度学派反对传统经济学的均衡论与和谐论，强调分析现代经济社会学的均衡论与和谐论，强调分析现代经济社会制度的缺陷和弊端，主张依靠国家的管理和指制度的缺陷和弊端，主张依靠国家的管理和指导，从制度或结构上去改革资本主义。导，从制度或结构上去改革资本主义。 虽然

22、新制度学派病程那就制度学派的传统虽然新制度学派病程那就制度学派的传统但两个学派之间还是曾在重大差异。但两个学派之间还是曾在重大差异。 3 3、研究对象和方法、研究对象和方法 新制度学派认为传统经济学的研究范围过新制度学派认为传统经济学的研究范围过于狭小，从而使经济学成为稀缺资源如何配于狭小，从而使经济学成为稀缺资源如何配置的置的“抉择科学抉择科学”，或者说经济学只局限于，或者说经济学只局限于研究某种合理行为效果的研究某种合理行为效果的“效率科学效率科学”。 4 4、价值判断标准。、价值判断标准。 新制度学派认为传统经济学以国民生产总新制度学派认为传统经济学以国民生产总值的值的 二、加尔布雷斯的

23、经济学说二、加尔布雷斯的经济学说 三、鲍尔丁的经济学说三、鲍尔丁的经济学说 1 1、经济学必须走新的道路。在融会各门学科、经济学必须走新的道路。在融会各门学科的情况下重建经济学。新的经济学必须超越传的情况下重建经济学。新的经济学必须超越传统的范围。成为能在总体上研究人的一般科学。统的范围。成为能在总体上研究人的一般科学。他不仅要实现自然科学和社会科学在经济学中他不仅要实现自然科学和社会科学在经济学中的统一，而且要吸收和运用宗教精神。要实现的统一，而且要吸收和运用宗教精神。要实现高尚的道德目的，只有善良的意志是不够的。高尚的道德目的，只有善良的意志是不够的。必须有科学知识。而宗教对于完善人类的品

24、质必须有科学知识。而宗教对于完善人类的品质和行为，对于人们合乎道德的利用知识是大有和行为，对于人们合乎道德的利用知识是大有裨益的。裨益的。 2 2、经济学家不应该在人们如何获取所需的问、经济学家不应该在人们如何获取所需的问题上止步。不能单纯地利用经济标准判断经济题上止步。不能单纯地利用经济标准判断经济行为和经济政策。而必须进行价值判断。行为和经济政策。而必须进行价值判断。 16-4. 16-4.新制度经济学学派：新制度经济学学派：科斯、科斯、 诺斯、威廉姆森的制度经济学诺斯、威廉姆森的制度经济学 一、新制度经济学派的概述一、新制度经济学派的概述 二、科斯的经济学说二、科斯的经济学说 三、诺思的

25、经济学说三、诺思的经济学说 四、威廉姆森的经济学说四、威廉姆森的经济学说 五、新制度经济学的发展五、新制度经济学的发展 一、新制度经济学派的概述一、新制度经济学派的概述 1 1、既不同于、既不同于1919世纪的美国制度学派，也不世纪的美国制度学派，也不同于后期的新制度经济学。同于后期的新制度经济学。 2 2、对古典和新古典经济学的批判：只关注、对古典和新古典经济学的批判：只关注社会量的关系，没有进行社会经济社会量的关系，没有进行社会经济“质质”的方的方面的研究。面的研究。 3 3、亚、马的着重研究私有制前提下的财富、亚、马的着重研究私有制前提下的财富的生产、分配、交换和消费。的生产、分配、交换

26、和消费。 4 4、二战后，两权分离、信用体系、经济发、二战后，两权分离、信用体系、经济发展与生态环境的矛盾，使人们特别关注复杂、展与生态环境的矛盾，使人们特别关注复杂、模糊的产权关系，从而对模糊的产权关系，从而对“制度制度”的重视。的重视。 5 5、新制度经济学派也称为现代制度主义。、新制度经济学派也称为现代制度主义。 二、科斯的经济学说二、科斯的经济学说厂商理论和社会成厂商理论和社会成本问题本问题 1 1、厂商理论。、厂商理论。厂商的性质厂商的性质（19371937年）。年）。两个极有价值的思想两个极有价值的思想 （1 1）企业是如何生产的？即企业的起源。）企业是如何生产的？即企业的起源。

27、（2 2）限制企业扩张的因素是什么？即企业）限制企业扩张的因素是什么？即企业如何确定自己的边界。如何确定自己的边界。 2 2、社会成本问题社会成本问题。提出解决外部性问。提出解决外部性问题的一种新思路，即科斯定理。题的一种新思路，即科斯定理。 3、科斯与庇古。科斯不同意庇古的损害法、科斯与庇古。科斯不同意庇古的损害法和征税。和征税。 4、对科斯定理的评价：谬误、同一反复。、对科斯定理的评价：谬误、同一反复。 三、三、诺思的经济学说诺思的经济学说 1 1、对制度的诠释：包括正式规则和非正式、对制度的诠释：包括正式规则和非正式规则。规则。 2 2、个人信念与制度、个人信念与制度 3 3、国家悖论、

28、国家悖论 4、制度变迁理论。制度是规则，组织是参、制度变迁理论。制度是规则，组织是参与竞赛者。与竞赛者。 现代生产经济衍生的非个人化市场，并不现代生产经济衍生的非个人化市场，并不会自动形成低交易成本的条件。最重要的是会自动形成低交易成本的条件。最重要的是营造能改变成本效益的制度，鼓励大家采取营造能改变成本效益的制度，鼓励大家采取合作的方式。合作的方式。 由于政治市场先天缺乏效率，而政治制度由于政治市场先天缺乏效率，而政治制度又在经济表现上扮演着关键的角色，因此，又在经济表现上扮演着关键的角色，因此，长期以来经济表现不能尽如人意就不足为期长期以来经济表现不能尽如人意就不足为期了。了。 四、威廉姆

29、森的经济学说四、威廉姆森的经济学说 1 1、著作、著作 市场与等级组织市场与等级组织资本主义经济制度资本主义经济制度反托拉斯经济学反托拉斯经济学治理机制治理机制 2 2、在、在市场与等级组织市场与等级组织中，发展马克思中，发展马克思对企业市场的经典认识，指出市场和包括企业对企业市场的经典认识，指出市场和包括企业在内的等级组织都可以纳入微观经济组织的研在内的等级组织都可以纳入微观经济组织的研究范围。是查理等其他组织之间存在着相互替究范围。是查理等其他组织之间存在着相互替代的关系。代的关系。 3、在、在资本主义经济制度资本主义经济制度中，利用交中，利用交易费用研究反托拉斯、契约问题以及其他组易费用

30、研究反托拉斯、契约问题以及其他组织问题。对交易费用的定义、契约人的行为织问题。对交易费用的定义、契约人的行为假设和契约关系的治理进行深入系统地分析，假设和契约关系的治理进行深入系统地分析，进一步发展和系统化了他的交易费用经济学。进一步发展和系统化了他的交易费用经济学。 （1）它突出强调了资产专用性的一局的）它突出强调了资产专用性的一局的治理结构的重要作用。认为有限理性、机会治理结构的重要作用。认为有限理性、机会主义以及信主义以及信 息的不对称，各种契约无法完备，会导致专息的不对称，各种契约无法完备，会导致专用型资产的投资不足，从而导致资源配置效用型资产的投资不足，从而导致资源配置效率的损失。率

31、的损失。 （2）继承和发展科目付制度经济学，坚持）继承和发展科目付制度经济学，坚持把交易作为制度经济学的基本分析单位，把把交易作为制度经济学的基本分析单位，把多样性的契约模式视为不同的治理结构，不多样性的契约模式视为不同的治理结构，不同的治理模式在不同环境中的效率是不同的。同的治理模式在不同环境中的效率是不同的。在制度设计中应当针对球衣的可行使凄厉控在制度设计中应当针对球衣的可行使凄厉控制和治理制和治理 与之相匹配。交易费用的节约是经济组织与之相匹配。交易费用的节约是经济组织判断的标准。判断的标准。 4、威廉姆斯其中研究了以下问题：、威廉姆斯其中研究了以下问题： 五、新制度经济学的新发展五、新

32、制度经济学的新发展 13.13.边际效用学派边际效用学派 （一）（一） 内容提要 第一节第一节 概述概述 第二节第二节 学派分支的划分（三种划学派分支的划分（三种划分：本教材将边际效用学派划分为分：本教材将边际效用学派划分为四个分支）四个分支） 第三节第三节 四个分支学派四个分支学派 13.13.边际效用学派（一）边际效用学派（一） 13-1.13-1.概述概述 一、广义上属于新古典学派。一、广义上属于新古典学派。 二、三种划分（二、三种划分（1 1）两个分支）两个分支. .即奥地利学派即奥地利学派和数理学派和数理学派(2)(2)三个分支三个分支. .奥地利学派、数理奥地利学派、数理学派（含洛

33、桑学派）、美国学派（即理论学学派（含洛桑学派）、美国学派（即理论学派）派）(3)(3)四个分支四个分支. .即奥地利学派、英国学派、即奥地利学派、英国学派、洛桑学派、美国学派（即理论学派）洛桑学派、美国学派（即理论学派） 13.13.边际效用学派（一）边际效用学派（一）13-2.13-2.边际效用学派的边际效用学派的先驱先驱一、一、17-18世纪的边际效用先驱世纪的边际效用先驱 1.尼古拉巴尔本 2.丹尼尔伯努力 3.加里安尼二、19世纪边际学派先驱 1.劳挨德 2.朗非尔德 3.杜比特 4.戈森13.13.边际效用学派（一）边际效用学派（一） 13-3.13-3.奥地利学派奥地利学派一、方法

34、论一、方法论-抽象演绎法抽象演绎法 1.门格尔门格尔. 2.维塞尔维塞尔. 3.庞巴维克庞巴维克二、边际效用价值论二、边际效用价值论 1.庞巴维克边际效用价值论庞巴维克边际效用价值论 2.生产物品价值论生产物品价值论 3.价格论价格论 4.时差利息论时差利息论14.14.边际效用学派边际效用学派 ( (二二) )内容提要 14-1.14-1.英国的边际学派英国的边际学派 14-2.洛桑学派洛桑学派 14-3.14-3.美国的边际学派美国的边际学派 14.14.边际效用学派边际效用学派( (二二) )14-1.14-1.英国的边际学派英国的边际学派 一、杰文斯的最后效用程度价值论一、杰文斯的最后

35、效用程度价值论 二、威克斯蒂德的分配规律协调论二、威克斯蒂德的分配规律协调论 三、埃奇沃斯的契约曲线三、埃奇沃斯的契约曲线 一、杰文斯的最后效用程度价值论一、杰文斯的最后效用程度价值论 1、经济学的对象和方法：他提出的一主观、经济学的对象和方法：他提出的一主观心理为出发点，一效用的基础，一数学为分心理为出发点，一效用的基础，一数学为分析工具的新学说析工具的新学说（1）一般经济理论和应用经济理论）一般经济理论和应用经济理论一般经济理论：的快乐痛苦理论为止血和伦一般经济理论：的快乐痛苦理论为止血和伦理学基础，以边际效用理论为起点，以交换理学基础，以边际效用理论为起点，以交换及价格络为中心，以生产及

36、分配理论为归宿及价格络为中心，以生产及分配理论为归宿 （2）他把边沁的苦乐心理学作为经济学的基）他把边沁的苦乐心理学作为经济学的基础，并强调心理分析。础，并强调心理分析。 2、最后效用价值论、最后效用价值论 认为对苦乐的估计受苦乐强度、持续时间、认为对苦乐的估计受苦乐强度、持续时间、确定性、远近因素的影响，随着持续时间的确定性、远近因素的影响，随着持续时间的增加，感觉强度会递减。增加，感觉强度会递减。 二二.威克斯蒂德的分配规律协调论威克斯蒂德的分配规律协调论 1.英国经济学家英国经济学家 2.对看作是边际效用理论的积极倡导者，也对看作是边际效用理论的积极倡导者，也被看作是边际主义分配理论的发

37、现者之一。被看作是边际主义分配理论的发现者之一。 3.他认为，研究分配股利时，通常的做法是他认为，研究分配股利时，通常的做法是分别提出某一内生产要素分别提出某一内生产要素(由土地、劳动、资由土地、劳动、资本本)，研究该药属在生产中协同动作的特殊条件，研究该药属在生产中协同动作的特殊条件，作用与支配该钥匙的人的特殊因素，以及该要作用与支配该钥匙的人的特殊因素，以及该要素所提供的服务的特殊性质，从而使所有这些素所提供的服务的特殊性质，从而使所有这些 考虑中归纳出调节分配给该要素的产品份额考虑中归纳出调节分配给该要素的产品份额的特殊规律。这种通常做法很难使各个特殊的特殊规律。这种通常做法很难使各个特

38、殊规律协调起来。所以，他主张建立一种统一规律协调起来。所以，他主张建立一种统一的协调的分配理论。的协调的分配理论。 他认为，如果每个要素所提供的服务的客他认为，如果每个要素所提供的服务的客观尺度能够在它的边际应用上发现出来，那观尺度能够在它的边际应用上发现出来，那么就有了协调各种主张的可能。么就有了协调各种主张的可能。 他认为价值论和分配论是密切相关的，他认为价值论和分配论是密切相关的，交换价值规律本身就是社会一般资源的交换价值规律本身就是社会一般资源的分配规律。他所说的交换价值规律就是分配规律。他所说的交换价值规律就是边际效用价值规率。边际效用价值规率。 三三.埃奇沃斯的契约曲线埃奇沃斯的契

39、约曲线 数学心理学数学心理学一书中提出契约曲线，一书中提出契约曲线，成为帕累托无差异曲线的先声，契约曲成为帕累托无差异曲线的先声，契约曲线对的福利最大化条件分析及福利经济线对的福利最大化条件分析及福利经济学的发展具有重要的影响。学的发展具有重要的影响。 14-2.洛桑学派洛桑学派 一、瓦尔拉斯的一、瓦尔拉斯的 二、帕累托的经济学说二、帕累托的经济学说 1、效用理论、效用理论 2、生产理论、生产理论 3、福利经济学、福利经济学 14-2.洛桑学派洛桑学派 一、数理学派的产生和和洛桑学派一、数理学派的产生和和洛桑学派 1、代表：、代表： 屠能（德）、戈森屠能（德）、戈森 古诺（法）：数理经济学之父

40、；古诺（法）：数理经济学之父； 瓦尔拉斯（法）和帕累托代表的学瓦尔拉斯（法）和帕累托代表的学派称为数理学派中的洛桑学派。派称为数理学派中的洛桑学派。 二、瓦尔拉斯的经济理论二、瓦尔拉斯的经济理论 三、帕累托的经济学说帕累托的经济学说 1、效用理论。对基数效用论表示怀疑而提、效用理论。对基数效用论表示怀疑而提出了序数效用论。运用了无差异曲线出了序数效用论。运用了无差异曲线（1848-1923）。）。 关于无差异曲线：他之前，埃奇沃斯关于无差异曲线：他之前，埃奇沃斯（1845-1926），），他之后，希克斯。他之后，希克斯。 2、生产理论。需求决定于效用，供其决定、生产理论。需求决定于效用，供其决

41、定与生产成本。价格取决于供求均衡。在完全与生产成本。价格取决于供求均衡。在完全自由竞争条件下，价格决定于边际效用和边自由竞争条件下，价格决定于边际效用和边际成本的均衡点。际成本的均衡点。 3、福利经济学。发展的瓦尔拉斯的一般均、福利经济学。发展的瓦尔拉斯的一般均衡概念，提出衡概念，提出“最适度最适度”原理，为新福利经原理，为新福利经济学提供了新的理论支点。济学提供了新的理论支点。 14-3. 14-3.美国的边际学派美国的边际学派 一、克拉克的静态经济学和动态经济学一、克拉克的静态经济学和动态经济学 二、克拉克的二、克拉克的边际生产力理论边际生产力理论 三、克拉克的三、克拉克的利润理论利润理论

42、 一、克拉克一、克拉克 是十九世纪末、二十世纪初美国最著名的是十九世纪末、二十世纪初美国最著名的经济学家，边际主义在美国的主要代表者。经济学家，边际主义在美国的主要代表者。他所创立的美国理论学派与制度学派一起一他所创立的美国理论学派与制度学派一起一构成的美国当时经济学的两大流派。构成的美国当时经济学的两大流派。 二、提出了静态经济学和动态经济学二、提出了静态经济学和动态经济学 他把经济学分为三类：一般经济学、静态他把经济学分为三类：一般经济学、静态经济学、动态经济学。经济学、动态经济学。 三、边际生产力分配论三、边际生产力分配论 四、克拉克的四、克拉克的利润理论利润理论 他认为，在静态经济中，

43、资本家得到的收入他认为，在静态经济中，资本家得到的收入是利息，企业家和工人得到的收入是工资，不是利息，企业家和工人得到的收入是工资，不存在利润。在静态经济中，自由竞争使商品价存在利润。在静态经济中，自由竞争使商品价格的恰好等于自然价格，自然价格除了工资和格的恰好等于自然价格，自然价格除了工资和利息之外，没有利润。他认为利润是动态势力利息之外，没有利润。他认为利润是动态势力变动的结果。，即人口、资本、生产方法、生变动的结果。，即人口、资本、生产方法、生产组织和消费倾向五种变化。产组织和消费倾向五种变化。 他说：由于一种新的发明，各种东西的生产他说：由于一种新的发明，各种东西的生产成本降低了。这首

44、先给予企业家以利润，其次成本降低了。这首先给予企业家以利润，其次按照我们曾经叙述的方法提高工资和利息。他按照我们曾经叙述的方法提高工资和利息。他认为这种利认为这种利 润是由于技术改进带来的。是一种超额润是由于技术改进带来的。是一种超额利润，属于动态范畴，随着竞争会消失，利润，属于动态范畴，随着竞争会消失，因此又称它为因此又称它为“过度性利润过度性利润” 他把超额利润的来源归结为商品市场他把超额利润的来源归结为商品市场价格和自然价格间的差额，他认为这与价格和自然价格间的差额，他认为这与生产无关，不是资本的产物，也不是劳生产无关，不是资本的产物，也不是劳动的产物，而是社会进步造成的额外收动的产物，

45、而是社会进步造成的额外收入，是流通过程中的现象。入，是流通过程中的现象。 16. 马歇尔的经济学说马歇尔的经济学说 16-1.生平、著作和研究方法生平、著作和研究方法 16-2.均衡价格论均衡价格论 16-3.分配理论分配理论 16-1.生平、著作和研究方法生平、著作和研究方法 一、阿弗里德马歇尔一、阿弗里德马歇尔 银行职员。酷爱数学。德国学习康德银行职员。酷爱数学。德国学习康德哲学和黑格尔哲学。与夫人合写第一部哲学和黑格尔哲学。与夫人合写第一部著作著作工业经济学工业经济学 二、著作二、著作 经济学原理经济学原理被称为划时代的著作。被称为划时代的著作。以他为代表的经济学称为新古典经济学。以他为

46、代表的经济学称为新古典经济学。 三、研究对象和方法三、研究对象和方法 16-2.均衡价格论均衡价格论 一、三类均衡价格一、三类均衡价格 1、暂时的、暂时的“市场价格市场价格” 偶然因素影响价格变动。需求起决定作用偶然因素影响价格变动。需求起决定作用 2、短期的、短期的“次正常价格次正常价格” 即生产者有足够时间改变其固定资产比例时即生产者有足够时间改变其固定资产比例时形成的价格。价格起主要作用形成的价格。价格起主要作用 3、长期的、长期的“正常价格正常价格” 生产者来不及改变其固定资产比例时形成的生产者来不及改变其固定资产比例时形成的价格。需求和供给起对等作用价格。需求和供给起对等作用 二、需

47、求曲线二、需求曲线 三、供给曲线三、供给曲线 四、均衡价格的决定四、均衡价格的决定 1、均衡价格：就是一种商品的需求价格和、均衡价格：就是一种商品的需求价格和供给价格相一致时的价格。供给价格相一致时的价格。 2、稳定的均衡。价格有时与均衡背离，但、稳定的均衡。价格有时与均衡背离，但有恢复的趋势，像钟摆沿着它的最低点来回有恢复的趋势，像钟摆沿着它的最低点来回的摇摆。的摇摆。 五、垄断与均衡价格五、垄断与均衡价格 1、均衡价格是以自由竟争为前提的。但、均衡价格是以自由竟争为前提的。但19世纪末垄断成为经济中普遍现象并处于支配世纪末垄断成为经济中普遍现象并处于支配地位，马进行了垄断的地位，马进行了垄

48、断的 探讨。探讨。 2、他认为，现实生活中，除了因稀缺的自、他认为，现实生活中，除了因稀缺的自然条件而形成的垄断外，几乎不存在绝对和然条件而形成的垄断外，几乎不存在绝对和长久的垄断。长久的垄断。 垄断产量未必小于竞争产量，对消费者的价垄断产量未必小于竞争产量，对消费者的价格未必大于竞争价格。因为有多种其它因素格未必大于竞争价格。因为有多种其它因素抑制这种现象：第一，垄断企业有更多资金抑制这种现象：第一，垄断企业有更多资金进行技术改造和设备更新，并取得生产改进进行技术改造和设备更新，并取得生产改进带来的全部利益。第二，带来的全部利益。第二， 垄断企业在广告等开支上具有巨大优势。垄断企业在广告等开

49、支上具有巨大优势。 如果垄断者定价太高，可能会吸引别的生如果垄断者定价太高，可能会吸引别的生产者进入行业，从而失去垄断地位和高额垄产者进入行业，从而失去垄断地位和高额垄断收入。断收入。 垄断者以较低的价格增加产量可能垄断者以较低的价格增加产量可能是有利的。因此，垄断未必总是有利于垄断是有利的。因此，垄断未必总是有利于垄断者而不利于消费者和其他非垄断者。者而不利于消费者和其他非垄断者。 因此，在他看来，垄断组织在经济生活中因此，在他看来，垄断组织在经济生活中起着巨大作用，主张英国在政策上不应过于起着巨大作用，主张英国在政策上不应过于限制垄断，以恢复和保持英国在国际市场的限制垄断，以恢复和保持英国

50、在国际市场的强力地位。强力地位。 16-3.分配理论分配理论 国民收入由四要素收入：工资、利息、地租、利国民收入由四要素收入：工资、利息、地租、利润构成润构成 一、工资一、工资 1、劳动的需求价格由是由劳动的边际生产力决、劳动的需求价格由是由劳动的边际生产力决定的。定的。 2、劳动的供给价格由是由养活、训练和维持有、劳动的供给价格由是由养活、训练和维持有效劳动的成本决定的。效劳动的成本决定的。 3、提高劳动生产率就是提高劳动的边际生产力，、提高劳动生产率就是提高劳动的边际生产力，提高劳动的需求价格使工资上升。由于劳动的边际提高劳动的需求价格使工资上升。由于劳动的边际生产力递减作用，劳动的需求价

51、格可能下降使工资生产力递减作用，劳动的需求价格可能下降使工资降低。降低。 二、利息二、利息 1、资本来源于节约和储蓄，是为了将来而牺牲现、资本来源于节约和储蓄，是为了将来而牺牲现在的享乐。在的享乐。 2、纯利息和毛利息、纯利息和毛利息 三、利润三、利润 1、利润的构成。利润作为商品的正常生产费用的、利润的构成。利润作为商品的正常生产费用的组成部分，大致等于资本的供给价格、经营能力的组成部分，大致等于资本的供给价格、经营能力的正常供给价格和企业组织的正常供给价格三者之和。正常供给价格和企业组织的正常供给价格三者之和。 2、资本的价格是利息；、资本的价格是利息； 3、经营能力的供给价格包括维持秩序

52、人良好体力、经营能力的供给价格包括维持秩序人良好体力和精力所需的必需品的价格，也包括这些人获取才和精力所需的必需品的价格，也包括这些人获取才能的成本，即教育和训练费用，还包括这些人的天能的成本，即教育和训练费用，还包括这些人的天赋才能的价格；赋才能的价格； 4、企业组织的供给价格是把企业两者因素结合起、企业组织的供给价格是把企业两者因素结合起来是生产得以进行的代价。来是生产得以进行的代价。 四、地租 1、土地收益的构成、土地收益的构成（1）自然赋予的特性，自然赋予的特性，即土地的纯收益；（即土地的纯收益；（2）对土地投资使土地改）对土地投资使土地改良获得的收入。良获得的收入。 2、农业报酬递减

53、规律：不断追加劳动与资本，、农业报酬递减规律：不断追加劳动与资本，产量增加，但增加率是递减的。当农业报酬减产量增加，但增加率是递减的。当农业报酬减到仅够偿付耕作者的开支和他自己的劳动时，到仅够偿付耕作者的开支和他自己的劳动时，就达到了就达到了“耕作边际耕作边际”，总产量超过这个边际，总产量超过这个边际产量的余额，就是农业生产者的生产者剩余，产量的余额，就是农业生产者的生产者剩余，即地租。即地租。 3、准地租、准地租 23. 凯恩斯的经济学说凯恩斯的经济学说 23-1.凯恩斯的生平与著作凯恩斯的生平与著作 23-2.凯恩斯的学术思想发展概述凯恩斯的学术思想发展概述 23-3. 就业、利息和货币通

54、论就业、利息和货币通论 23-1.凯恩斯的生平与著作凯恩斯的生平与著作 一、在剑桥大学读书任教一、在剑桥大学读书任教 二、在英国财政部工作二、在英国财政部工作 1919年以英国财政部首席代表出席巴黎和年以英国财政部首席代表出席巴黎和会，反对协约国对德国提出的战争赔款。会，反对协约国对德国提出的战争赔款。和约的经济后果和约的经济后果。他的三部名著：。他的三部名著：货货币改革论币改革论（1923年）年）货币论货币论（1930年）年）和和通论通论（1936年）年） 三、从事证券交易、开办艺术剧院。三、从事证券交易、开办艺术剧院。 四、亲历四、亲历1929-1933年资本主义世界性危机。年资本主义世界

55、性危机。 五、五、1936年撰写年撰写就业、利息和货币通就业、利息和货币通论论。 六、六、1944年参加国际货币基金会议。年参加国际货币基金会议。1946年逝世。年逝世。 23-2.凯恩斯的学术思想发展概述凯恩斯的学术思想发展概述 一、时代背景一、时代背景 二、凯恩斯的学术思想发展二、凯恩斯的学术思想发展 他的第一部论著是他的第一部论著是1913年出版的年出版的印度的印度的通货与财政通货与财政.表达了作者对货币窖藏的忧虑，表达了作者对货币窖藏的忧虑，以及作者宁愿采取管理通货制度而不愿接受以及作者宁愿采取管理通货制度而不愿接受“自动自动”的金本位制的金本位制. 1919年开始对战时和战后初期欧洲

56、许多国年开始对战时和战后初期欧洲许多国家出现的通货膨胀问题产生了兴趣，写下了家出现的通货膨胀问题产生了兴趣，写下了题为题为通货膨胀通货膨胀的短文的短文,谈到通货膨胀将改谈到通货膨胀将改变财富的分配，其后果是导致资本主义制度变财富的分配，其后果是导致资本主义制度的不稳定。的不稳定。 1823年整理自己的小册子年整理自己的小册子货币改革论货币改革论，按照熊比特的说法，这是他通向按照熊比特的说法，这是他通向通通 论论的第一块跳板。的第一块跳板。 同时他注意到劳工市场同时他注意到劳工市场的新特点，即工人的组织性和集团性，使工的新特点，即工人的组织性和集团性，使工资在资在“胀胀”的时候实际工资未必下降，

57、的时候实际工资未必下降，“缩缩”的时候会向下的货币工资刚性。的时候会向下的货币工资刚性。 认为应放弃自由原则，实行通货管理。认为应放弃自由原则，实行通货管理。 不崇拜个人和传统教条，坚持自己独立的见不崇拜个人和传统教条，坚持自己独立的见解，典型的爱国主义者。解，典型的爱国主义者。 23-3. 就业、利息和货币通论就业、利息和货币通论 一、通论通论的影响和历史地位的影响和历史地位 二、二、通论通论释义释义 “通论通论”（ GENERAL THEORY），就是纯），就是纯理论的意思。指不考虑货币因素的有关价值、生产、理论的意思。指不考虑货币因素的有关价值、生产、分配等理论的分析。货币学习惯上被视为

58、应用经济分配等理论的分析。货币学习惯上被视为应用经济学，不属于纯理论范畴。学，不属于纯理论范畴。 三、三、通论通论的理论框架的理论框架 四、四、通论通论的主要内容的主要内容 1、有效需求原理。包括消费和投资。三个、有效需求原理。包括消费和投资。三个基本心理因素：基本心理因素：“心理上的消费倾向心理上的消费倾向”“”“心心理上的灵活偏好理上的灵活偏好”“”“心理上对资本的未来预心理上对资本的未来预期期”； 2、乘数理论：乘数的概念；通过乘数来强、乘数理论：乘数的概念；通过乘数来强调有效需求的作用，把衰退归结为有效需求调有效需求的作用，把衰退归结为有效需求的缩减，又把扩大总支出以成倍地扩大有效的缩

59、减，又把扩大总支出以成倍地扩大有效需求，说成是消除经济危机或商业循环的有需求，说成是消除经济危机或商业循环的有效手段，从而为倡导国家干预提供理论依据。效手段，从而为倡导国家干预提供理论依据。 3、利息理论和工资理论。传统经济学认为，当经、利息理论和工资理论。传统经济学认为，当经济的衰退到来时，利息率和工资率回自动的下降，济的衰退到来时，利息率和工资率回自动的下降，阻止衰退的发生。凯恩斯提出异议：他以阻止衰退的发生。凯恩斯提出异议：他以“灵活偏灵活偏好好”的利息理论反驳以的利息理论反驳以“时间偏好时间偏好”为基础的利息为基础的利息论，在批评传统经济学家只看到货币的交易需求而论，在批评传统经济学家

60、只看到货币的交易需求而没有看到投机需求，认为投机需求对利息率的弹性没有看到投机需求，认为投机需求对利息率的弹性很大。很大。 针对传统经济学家提出的工资率能充分伸缩性针对传统经济学家提出的工资率能充分伸缩性主张提出了主张提出了“工资刚性工资刚性”假说。反对在经济衰退时假说。反对在经济衰退时降低货币工资的主张，因为工资下降会降低总需求，降低货币工资的主张，因为工资下降会降低总需求，使市场进一步萎缩。使市场进一步萎缩。 （4）关于经济政策主张。）关于经济政策主张。 五、五、通论通论内容的进一步阐释内容的进一步阐释 1、充分就业概念的含义。、充分就业概念的含义。 2、有效需求概念的含义。、有效需求概念