二级供应商管理检查表

1、二级供应商管理检查表供应商：检查人/时间：总得分80.92序号管理项目管理要求检查项目审核发现审核打分权重加权得分1潜在供应商管理（10分）应建立潜在供应商考察管理过程(7)是否有潜在供应商考察管理规定(调查表、评估是否进行实地考察、考察人员资质、供应商的质量体系认证等）供应商管理程序概述相关管理规定80.070.562是否有供应商推荐表潜在供应商考察管理过程中无供应商推荐表00.140.003是否有潜在供应商考察报告80.211.684是否有潜在供应商准入审批表80.211.685是否有潜在供应商档案100.070.706应建立潜在供应商资源库(3)是否有供应商清单（应包含辅料和代理商）80

2、.181.447是否定期更新潜在供应商清单有需要时再做收集，纳入表单80.120.968二级供应商新产品开发(38)应建立供应商产品开发管理规定（8）是否建立了供应商产品开发控制程序100.080.809产品开发控制程序中是否包含了产品开发的全过程，包含了产品设计与开发、过程设计与开发、产品验收等过程80.161.2810是否建立了供应商产品OTS认可管理办法（管理办法包含：OTS认可条件、标识、外观、尺寸、装配、性能、封样等）80.161.2811是否建立供应商样件管理规定，包含样件存储、领用等要求80.080.6412是否按照供应商定点相关规定实施定点合格供应商定点定价规定100.080.

3、8013供应商定点是否考虑过往了绩效指标达成度80.080.6414是否建立了供应商产品PPAP审核管理规定，包含审核条件、审核检查表、审核要求等未建立供应商产品PPAP审核管理规定，只是在其他程序文件中有涉及到相关要求；40.160.6415应开展供应商定点工作（2）是否完成零部件初始BOM表（分供方清单）80.120.9616初始分供方清单中是否包含所有的外购件/外协件100.080.8017应与供应商签订协议（5）是否签订技术协议并被供方了解80.151.2018开发计划B表是否受控且关键节点明确（数据评审、OTS样件制造，样件鉴定、PPAP等关键节点）100.11.0019是否签订质保

4、协议并定义了质量目标（质保期、零公里PPM值、售后3MIS/12MIS等）采购合同体现80.151.2020质量目标是否满足海马要求100.11.0021应进行进度监控（2）是否定期对开发进度监控并实时更新（开发计划B表）80.21.60序号管理项目管理要求检查项目审核发现审核打分权重加权得分22二级供应商新产品开发(38)应开展产品设计开发（4）是否对供应商的数据进行评审，并进行问题跟踪80.241.9223供应商的数据是否符合海马汽车图纸要求100.161.6024应开展产品过程开发（4）是否有设备工装清单,设备、工装是否齐全80.120.9625是否有检测设备清单,检测设备是否齐全80.

5、120.9626是否对供应商的模夹检具开发进行监控，开发计划C表是否受控80.080.6427开发计划C表是否更新80.080.6428应开展产品及过程验收（7）是否对模夹检具进行验收并认可80.141.1229分供方清单是否批准80.070.5630实物是否与分供方清单一致80.070.5631是否对产品进行OTS认可，认可内容应包含尺寸、外观、标识、装配、性能等80.141.1232不合格问题是否进行分析整改并有台账记录80.141.1233零部件进厂检验基准书是否受控，检验内容是否符合子零件图纸及海马汽车图纸要求100.070.7034是否对产品进行封样80.070.5635应开展PPA

6、P审核且留有相关的成文记录（6）是否进行了PPAP审核，并签订了PSWPPAP审核报告未找到(无现场审核资料），例2017年四门罩盖审核。40.240.9636不合格问题是否进行分析整改并有台账记录80.241.9237PPAP资料是否进行存档纸质版文件柜存档80.120.9638量产质量管理（40)应对质量目标进行监控(6)是否每年给供应商签订质量目标根据客户要求进行分解80.362.8839是否对质量目标进行监控业绩评价，每月有月会，季度和供应商有季度会议100.242.4040是否有质量问题整改管理过程(8)是否有质量问题整改管理程序质量问题升级管理流程100.080.8041是否使用质

7、量工具开展原因分析并采取措施8D报告100.161.6042是否对措施有效性进行验证并形成记录80.322.5643是否对问题整改形成台账并与报告对应8D报告有编号，与台账相对应100.080.8044是否对问题整改资料形成经验库（用于再发防止）80.161.28序号管理项目管理要求检查项目审核发现审核打分权重加权得分45量产质量管理（40)应有二方审核的管理过程(8)是否有二方审核管理规定过程审核程序100.080.8046是否制定二方审核计划80.161.2847是否有二方审核检查表针对不符合项的整改，只是进行遏制措施，不是永久措施。例：2018.5月审核青岛杰美科，不符合项是无合格标识，

8、整改证据为：提供合格标识照片60.160.9648审核发现是否实施闭环管理80.241.9249二方审核资料是否存档保留80.161.2850应对供应商变更进行监控(10)是否有变更管理规定80.21.6051是否对变更分类管理（评估表、合格供应商清单，且使用的物料在合格供应商名录）80.21.6052是否有变更评审表并获批准100.33.0053变更事项是否进行跟踪关闭并形成记录80.32.4054应有供应商开发过程(8)是否有供应商支持提升管理机制供应商过程能力管理80.161.2855是否制定提升计划并实时更新针对战略供应商或TOP进行提升，针对每一家的提升制定计划并实施80.241.9

9、256是否对提升效果进行评估80.241.9257提升评估报告等资料是否总结存档80.161.2858供应商绩效评价管理(12)应建立供应商绩效管理过程(6)是否有供应商业绩管理规定80.120.9659是否对供应商业绩指标进行定义，如：包含但不限于Q/C/D（进厂检验、生产过程、售后、二方审核、响应时限、新产品开发等指标）80.181.4460是否定期对供应商业绩监视评估且结果反馈供应商100.33.0061应对供应商绩效问题采取必要措施(6)是否有供应商考核管理规定并按要求执行80.241.9262是否由二供开发，淘汰、提升及支持等机制并执行80.32.4063是否对考核项目形成台账80.

10、060.48过程总结华德针对二级供应商管理的总体管控较好，各个方面均有相关要求并执行，只是在一些细节方面管控待优化，例：PPAP审核方面，程序文件细化为二级/三级文件方面。会签供应商1.打分要求：有要求并按要求持续执行打10分，约80%满足打8分，约60%符合打6分，约40%符合打4分，无要求且未开展打0分；2.评估准则：审核总得分75分，则此过程不合格；75审核总得分85分，则此过程合格，但需改进；审核总得分85分，则此过程合格。海马汽车标准化监察-二级供应商管理 措施跟踪表第一部分序号不符合项整改措施1潜在供应商考察管理过程中无供应商推荐表；编写潜在供应商开发二级文件和推荐表2未建立供应商

11、产品PPAP审核管理规定，只是在其他程序文件中有涉及到相关要求。并且部分PPAP审核报告未找到，例如：四门端盖的PPAP审核；编写PPAP审核管理规定并明确做PPAP批产2日审核条款&归档和保留周期3针对不符合项的整改，只是进行遏制措施，不是永久措施。例：2018.5月审核青岛杰美科，不符合项是无合格标识，整改证据为：提供合格标识照片；要求不合格项、外协厂进行5Y分析并提供整改证据编制： 审核： 批准：备注：1.监察完成后一周内，将第一部分填写完毕并同时将电子版和签批版发送至大区主管邮箱，批准需质量部长或以上职务人员；2.整改计划全部完成后，将第二部分填写完毕，并同时将电子版和签批版发送至大区主管邮箱；3.签批时此备注内容可删除。计划完成时间责任人2018-9-5前潘文