国际技术准化中的知识产权问题：法律经济分析

1、国际技术准化中的知识产权问题：法律经济分析 【内容提要】知识经济时代的到来使技术竞争加剧，并集中表现为技术标准之争。在全球化和知识经济时代，标准已成为知识经济模式下产业竞争的基础以及市场准入的重要门坎。当前国际技术标准化出现了专利标准化的新趋势，标准化中的知识产权问题的表像是知识产权被纳入技【内容提要】知识经济时代的到来使技术竞争加剧，并集中表现为技术标准之争。在全球化和知识经济时代，标准已成为知识经济模式下产业竞争的基础以及市场准入的重要门坎。当前国际技术标准化出现了专利标准化的新趋势，标准化中的知识产权问题的表像是知识产权被纳入技术标准，而其本质则是作为私权的知识产权和作为公共产品的标准之

2、间的关系的问题，知识产权一旦被纳入标准，就可以挟公共产品之利器而为权利持有人谋利，故必须对标准中的知识产权进行规制,其主要方法是反垄断审查。国际标准化中知识产权问题还涉及市场准入问题，并有相当的发展内涵。【关键词】国际技术标准化 知识产权 私权 准公共产品 规制近年来，在我国对标准的重视达到了前所未有的高度，企业界流传着这样一段话“一溜的企业卖标准，二流的企业卖技术，三流的企业卖产品。”这表明了人们对标准重要性的认识。2005年6月30日，WTO公布了2005年世界贸易报告，该报告的副题为：“探讨贸易、标准和WTO之间的关系”，该报告显示出WTO对标准化问题的高度重视。就在该报告发布之前不久，

3、中国驻WTO代表团向WTO发出了标准化中的知识产权问题的提案。这引发了贸易领域对标准化中的知识产权问题的大讨论。对国际标准化中的知识产权问题需要进行深入的分析求证。一、关于标准化的经济分析1、技术标准的概念在现代社会，技术标准已经渗透到了社会经济生活的方方面面。那么什么是技术标准？按照欧洲委员会的观点，技术标准“是一种与产品或服务相关并得到大多数生产厂商和用户承认的技术规范。”1在实际生活中,技术标准可以分为法定标准(dejurestandards)和事实标准(defactostandards)。前者指由公认的标准制定机构（公权）经正式程序制定并颁布，有强制性和推荐性两种；后者指生产厂商凭借其

4、在市场上的技术主导地位使其产品所代表的技术逐渐成为该行业的通用标准。本文中讨论的主要是法定标准。我国现行标准化法将技术标准分为级，即国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。国家标准和行业标准又分为强制性和推荐性两类。然而根据WTO贸易技术壁垒协议（TBT协议），“标准”是非强制性的技术档，只有“技术法规”才可强制执行。因而我国强制性技术标准其实等同于TBT协议中的“技术法规”。2、标准化的主要功能：促进劳动分工和经济增长标准是人类技术立场的共同语言。有人用圣经?创世纪里上帝通过搅乱挪亚后裔所使用的语言以阻止他们造通天塔的故事来说明标准化的意义2，标准化通过使人们协同工作而导致力量的增强。在经济

5、全球化的今天，对标准化的作用和意义进行审视是极为必要的。对标准化进行经济分析首先需要一个基本分析框架。即：为什么会出现标准化，标准化与劳动分工及济增长之间存在何种关系？这离不开经济学中的一个基本命题劳动分工促进社会生产。分工促进生产的同时又产生了分工协调成本，故“分工促进生产力”这一命题只有在分工的收益大于协调成本的条件下才能够成立。而标准化作为被社会普遍接受的技术选择，在衔接了相互独立的专业化操作的同时降低了市场交易过程中的关于产品规格、质量等的信息搜寻成本，因此标准化有利于降低分工协调成本，使“分工促进生产力”命题得以成立。标准化通过明确的技术指标，衔接了相互独立的专业化操作，在满足同样质

6、量要求的前提下实现了产品的最终形式。由于产品按照标准进行生产，而标准是一种明确、规范、法律可援引的档案，所以标准具有市场交易信号的功能，并有助于降低市场交易中的信息搜寻成本，以及合同执行中的风险和治理成本。在内部协调成本给定的情况下，标准化的发展使企业可以在保证质量的前提下，通过零部件的外购，调整企业的边界，将生产集中在最具有专业优势的领域，从而进一步深化了分工，因此，标准化从本质上说，是了劳动分工的产物，它对社会经济发展的意义主要在于降低分工协调成本，真正实现分工促进生产力3。2、技术标准与技术许可：市场准入的通行证知识经济时代，知识产权和标准策略已成为企业在国际市场上制胜的法宝。即通过技术

7、标准使自己的知识产权策略得以实施。企业不再仅满足于取得专利和在本行业的技术领先，而是要成为本行业中的规则制定者和创造者，通过将本企业的知识产权融入技术标准，实施其技术许可战略，通过标准形成本行业和本领域的规则，让别人去追随和遵循，从而占据制高点，保持领先。而标准的全球技术许可，能给标准的拥有者带来非常可观的经济收益，这就是一个个企业为了追求“卖标准”的根本动力因此，有人说技术与技术标准之间的差距是“质的差别”。而所谓“质的差别”是占有与不占有知识产权问题上的本质区别4。在技术标准国际化的背景下，技术上不发达的国家及其企业因为技术研发能力不够，只能通过从标准体系获得许可从而形成生产能力，为此，须

8、支付大量费用，同时要服从标准的管理，而标准中涉及知识产权，由于知识产权的地域性和排他性，一旦这些知识产权进入标准行列并得到一定的普及，就会形成垄断，尤其在市场准入方面，它会排斥不符合此标准的产品，从而达到排斥异己的目的，这是标准能够实施全球技术许可战略的法律基础。因此，技术标准是对知识经济的完美说明。美国当代著名经济学家李斯特?所罗（LesteCThurow）在谈到知识经济时说在知识经济时代，知识和技能才是优势的唯一来源，它们成为20世纪末经济活动分布的要素。”技术标准正是体现这种优势的工具。技术标准已经成为高科技领域企业竞争时决定胜负的关键，也是国家发展战略中的重要组成部分。现代技术标准的全

9、球技术许可已经发展成为一项前瞻性很强的系统工程，是企业尤其是跨国公司知识知识产权战略的核心内容。一些著名的跨国公司往往都有详尽的知识产权管理和规划，以“技术专利化-专利标准化-标准许可化”为基本思路5。其基本的流程是：先申请专利，因为专利技术是技术标准实施许可战略的基础，而技术标准的公布，往往又会造成数据公开，使得一些技术不再符合专利法上“新颖性”的有关规定，从而丧失获得专利的可能，这就使标准的对外许可能力大打折扣。尔后是使专利被纳入有关标准化组织的标准，即实现“专利标准化”，最后是实施全球技术许可，由此形成一个完整的技术标准全球技术许可链条。另一方面，也并非所有的标准都能实施全球技术许可战略

10、，真正能够做到这样的标准，主要集中在技术含量高的新技术领域，而这些标准又不仅仅是某一个国家的标准，往往是国际标准化组织、区域标准组织或产业联盟颁布的标准。4、国际标准化的主要趋势全球化的过程也是标准国际化的过程，国际标准化的发展呈现如下发展趋势：（1）标准化工作提前，往往与研发工作同步进行以前，技术标准通常是在产品被投入到市场并经受住市场的考验后才逐渐被接受和形成的，因此当时的标准主要是被普遍接受的通用技术。但是随着知识经济时代的到来，技术更新的速度大大加快，技术标准的内涵也变得越来越丰富且复杂，往往包含一系列技术路线、工艺流程和模式。尤其在信息产业，一项技术标准常常意味着一个有多种专利技术组

11、成的集合体。如美国高通公司（Qualcomm）的CDMA标准就有1400多项专利技术。因此，在标准化方面，过去是先有产品后有标准，现在却是产品尚未面市，有关标准之战已经如火如荼。企业为了能够在技术和市场竞争中占据优势，不能再像以前一样在产品推出后才考虑使有关技术成为标准，而是先下手为强，在产品的研发之初就考虑到使其能纳入到标准体系中。这种标准先行的策略势必会使标准的技术含量越来越高，其中往往包含着必要的专利技术，6也因此凸显出技术标准中知识产权保护问题的重要性。（2）技术标准日益与专利相融合并出现标准专利化的趋势在标准制度开始之初，标准中的技术含量并不大，因为当时只考虑产品的通用性，只规定产品

12、规格即可，因此，当时标准与专利之间几乎没有什么关联，因为标准追求的是开放性、普遍适用性和公益性，以使标准能够以最小成本被推广使用，而标准的这些特点与专利本身特征之间是相互排斥的，因为专利作为一种法律上的私有产权，具有很强的排他性和绝对性，专利持有人追求的是利用专利权以实现自身利益的最大化，因此不允许未经授权的推广使用。标准化组织之所以在早期避免将专利技术引入标准，原因即在于此。然而，随着专利数量的迅速增长以及专利技术产业化程度的不断加快，专利和标准的关系出现了变化，由分离走向结合，并出现了专利标准化的新趋势。之所以出现专利标准化的趋势的主要是因为：首先，在高新技术领域，制定技术标准时往往没有现

13、成的公知技术可以采用，而高新技术的发明者和改进者一般都有很强的知识产权保护意识，其技术成果往往都已取得专利，被专利技术所覆盖，因此，标准化组织势必要与专利权人谈判，将专利技术纳入标准。以信息产业为例，一项技术标准常常意味着一个有多种专利技术组成的集合体。如据欧洲电信标准协会（ETSI）的统计，GSM移动通信标准所包含的专利数量在1998年是380项，到2004年已经超过3600项。其次，专利权人为追求专利技术实施的最大化，当然期望通过自己的专利技术被纳入技术标准，通过标准的实施获得更多的许可实施利润，因此，专利权人会主动申请将自己的专利技术被纳入标准。企业具有很强的标准意识，往往从研发之初就重

14、视标准的竞争，因此在标准化方面，以前是先有产品后有标准，现在却是产品尚未面市，有关标准之战已经如火如荼。因为根据达维多定律（DavidowsLaw），先行者已自动获得至少50%的市场份额。为享有行业先行者优势（first-moveradvantage），企业之间的标准之争就成为必然了。因此在信息技术产业产生了摩尔定律（MooresRule），即：芯片内置晶体管的树木约每18个月就实现倍增。该定律由英特尔公司创始人摩尔提出，并一直为英特尔公司所追随，并由此一直成为微处理器领域的标准制造者，占有垄断的市场地位。（3）标准已成为知识经济模式下产业竞争的基础以温特模式为例跨国公司是全球化的微观主体，同时也是全球技术创新的主体。近年来，跨国公司利用全球经营优势、技术