第8章专利申请的复审

1、 专利申请的复审专利申请的复审国家知识产权局国家知识产权局专利复审委员会专利复审委员会复审程序主要解决的问题复审程序主要解决的问题n对专利局作出的驳回决定不服的，专利对专利局作出的驳回决定不服的，专利申请人可以向专利复审委员会提出复审申请人可以向专利复审委员会提出复审请求。请求。n复审请求不是针对专利局作出的驳回决复审请求不是针对专利局作出的驳回决定的，不予受理。定的，不予受理。 国家知识产权局国家知识产权局发明申请发明申请初步审查初步审查发明申请发明申请实质审查实质审查实用新型实用新型初步审查初步审查外观设计外观设计初步审查初步审查驳回决定驳回决定提出复审请求提出复审请求3个月内复审程序复审

2、程序-审查流程审查流程专利复审委员会初步审查专利复审委员会初步审查国家知识产权局前置审查国家知识产权局前置审查专利复审委员会专利复审委员会合议组审查合议组审查由专利局继续由专利局继续进行审查程序进行审查程序是否合格是否合格是是不予受理不予受理视为视为未提出提出视为撤回视为撤回否否坚持驳回决定坚持驳回决定同意撤销驳回决定同意撤销驳回决定专利复审委员会专利复审委员会合议组审查合议组审查撤销驳回决定撤销驳回决定*是否同意复审请求是否同意复审请求否否是是由专利局继续由专利局继续审查程序审查程序复审通知书复审通知书口头审理通知书口头审理通知书复审决定复审决定坚持驳回决定坚持驳回决定撤销驳回决定撤销驳回决

3、定*起诉至北京市第一起诉至北京市第一中级人民法院中级人民法院上诉至北京市上诉至北京市高级人民法院高级人民法院3个月内由专利局继续由专利局继续审查程序审查程序上诉至北京市上诉至北京市高级人民法院高级人民法院*对撤销驳回决定的复对撤销驳回决定的复审决定不服的也可上审决定不服的也可上诉至法院诉至法院 主要内容主要内容n复审请求的形式审查复审请求的形式审查n复审程序的审查范围复审程序的审查范围n复审程序复审程序n复审决定的效力及后续程序复审决定的效力及后续程序复审请求的形式审查复审请求的形式审查n复审请求人的资格复审请求人的资格n提出复审请求的期限提出复审请求的期限n费用费用n委托手续委托手续n文件形

4、式文件形式n形式审查通知书形式审查通知书形式审查形式审查复审请求人的资格复审请求人的资格n请求人应当是被驳回申请的申请人，否请求人应当是被驳回申请的申请人，否则其复审请求不予受理。则其复审请求不予受理。n被驳回申请的申请人属于共同申请人的，被驳回申请的申请人属于共同申请人的，如果复审请求人不是全部申请人，专利如果复审请求人不是全部申请人，专利复审委员会应当通知复审请求人在指定复审委员会应当通知复审请求人在指定期限内补正；期满未补正的，其复审请期限内补正；期满未补正的，其复审请求视为未提出。求视为未提出。形式审查形式审查提出复审请求的期限提出复审请求的期限n收到驳回决定之日起三个月内，否则不予受

5、理收到驳回决定之日起三个月内，否则不予受理n期限不符合规定、但在复审委作出不予受理的期限不符合规定、但在复审委作出不予受理的决定决定后后提出恢复权利请求的，如果该恢复权利提出恢复权利请求的，如果该恢复权利请求请求符合符合细则第七条和第九十三条的规定，则细则第七条和第九十三条的规定，则允许恢复，复审请求应当予以受理；允许恢复，复审请求应当予以受理；n期限不符合上述规定、但在复审委作出不予受期限不符合上述规定、但在复审委作出不予受理的决定理的决定前前提出恢复权利请求的，可对上述两提出恢复权利请求的，可对上述两请求合并处理；该恢复权利请求请求合并处理；该恢复权利请求符合符合细则第七细则第七条和第九十

6、三条有关恢复权利的规定的，复审条和第九十三条有关恢复权利的规定的，复审请求应当予以受理；请求应当予以受理；形式审查形式审查费用费用n在收到驳回决定之日起三个月内提出复审在收到驳回决定之日起三个月内提出复审请求，但在此期限内未缴纳或者未缴足复请求，但在此期限内未缴纳或者未缴足复审费的，其复审请求视为未提出；审费的，其复审请求视为未提出；n对对“恢复权利请求恢复权利请求”的处理方式：类似于的处理方式：类似于由于期限不合要求而不予受理时，对恢复由于期限不合要求而不予受理时，对恢复权利请求的处理方式。权利请求的处理方式。形式审查形式审查委托手续委托手续办理委托手续的机构：办理委托手续的机构：n在专利局

7、办理：在专利局办理：委托代理机构请求复审或者解除、委托代理机构请求复审或者解除、辞去委托的；辞去委托的；n在复审委办理在复审委办理：委托代理机构，且委托书中写明其：委托代理机构，且委托书中写明其委托权限仅限于办理复审程序有关事务的；委托权限仅限于办理复审程序有关事务的； 无需办理著录项目变更手续。委托书中未写明委无需办理著录项目变更手续。委托书中未写明委托权限仅限于办理复审程序有关事务的，应当在指托权限仅限于办理复审程序有关事务的，应当在指定期限内补正；期满未补正的，视为未委托。定期限内补正；期满未补正的，视为未委托。形式审查形式审查委托手续委托手续指定收件人请求人与多个代理机构同时存在指定收

8、件人请求人与多个代理机构同时存在委托关系的：委托关系的：n请求人以书面方式指定其中一个代理机构作请求人以书面方式指定其中一个代理机构作为收件人；为收件人；n将最先委托的专利代理机构视为收件人；将最先委托的专利代理机构视为收件人；n署名在先的视为收件人；署名在先的视为收件人；n署名无先后（同日分别委托）的，专利复审署名无先后（同日分别委托）的，专利复审委员会应当通知复审请求人在指定期限内指委员会应当通知复审请求人在指定期限内指定；未在指定期限内指定的，视为未委托定；未在指定期限内指定的，视为未委托形式审查形式审查文件形式文件形式n复审请求人应当提交复审请求书，说明复审请求人应当提交复审请求书，说

9、明理由，必要时还应当附具有关证据理由，必要时还应当附具有关证据n复审请求书应当符合规定的格式，不符复审请求书应当符合规定的格式，不符合规定格式的，复审委应当通知请求人合规定格式的，复审委应当通知请求人在指定期限内补正；期满未补正或者在在指定期限内补正；期满未补正或者在指定期限内补正但经两次补正后仍存在指定期限内补正但经两次补正后仍存在同样缺陷的，复审请求视为未提出同样缺陷的，复审请求视为未提出 形式审查形式审查形式审查通知书形式审查通知书n复审请求经形式审查不符合专利法规有关规定复审请求经形式审查不符合专利法规有关规定需要补正的，复审委应当发出补正通知书，要需要补正的，复审委应当发出补正通知书

10、，要求请求人在收到通知书之日起一个月内补正求请求人在收到通知书之日起一个月内补正n复审请求视为未提出或者不予受理的，复审委复审请求视为未提出或者不予受理的，复审委应当发出复审请求视为未提出通知书或者复审应当发出复审请求视为未提出通知书或者复审请求不予受理通知书，通知复审请求人请求不予受理通知书，通知复审请求人n复审请求经形式审查符合专利法及其实施细则复审请求经形式审查符合专利法及其实施细则和审查指南有关规定的，复审委应当发出复审和审查指南有关规定的，复审委应当发出复审请求受理通知书，通知复审请求人请求受理通知书，通知复审请求人 复审程序的审查范围复审程序的审查范围 是因申请人对驳回决定不服而启

11、动的行政救济是因申请人对驳回决定不服而启动的行政救济程序，同时也是专利审批程序的延续：程序，同时也是专利审批程序的延续：n一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进行审一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查，不承担对专利申请全面审查的义务；查，不承担对专利申请全面审查的义务；n为了提高授权专利的质量、避免不合理地延长审为了提高授权专利的质量、避免不合理地延长审批程序，可以依职权对驳回决定未提及的明显实批程序，可以依职权对驳回决定未提及的明显实质性缺陷进行审查。质性缺陷进行审查。主要内容主要内容n复审请求提出主张的类型复审请求提出主张的类型n对理由、证据的审查对理由、证据的审查n对文本修改的限

12、制对文本修改的限制审查范围审查范围复审请求提出主张的类型复审请求提出主张的类型n审查员作出的驳回决定存在事实认定和审查员作出的驳回决定存在事实认定和/ /或法或法律适用方面的问题，因此原驳回决定中指出律适用方面的问题，因此原驳回决定中指出的缺陷是不存在的，原驳回决定不成立；的缺陷是不存在的，原驳回决定不成立；n复审请求人提交的修改文本已经克服了申请复审请求人提交的修改文本已经克服了申请文件中存在的缺陷，因此应该在修改文本的文件中存在的缺陷，因此应该在修改文本的基础上撤销驳回决定；基础上撤销驳回决定；n审查违反法定程序，以至可能影响公正审理审查违反法定程序，以至可能影响公正审理。审查范围审查范围

13、对理由、证据的审查对理由、证据的审查n一般仅针对驳回决定依据的理由和证据审查一般仅针对驳回决定依据的理由和证据审查n发现审查文本中存在下列缺陷的，经审查认发现审查文本中存在下列缺陷的，经审查认定后，应当依据相应的理由及其证据作出维定后，应当依据相应的理由及其证据作出维持驳回决定的审查决定：持驳回决定的审查决定：(1)(1)足以用在驳回决定作出前已告知过申请人足以用在驳回决定作出前已告知过申请人的其他理由及其证据予以驳回的缺陷；的其他理由及其证据予以驳回的缺陷；(2)(2)驳回决定未指出的明显实质性缺陷或者与驳回决定未指出的明显实质性缺陷或者与驳回决定所指出缺陷性质相同的缺陷。驳回决定所指出缺陷

14、性质相同的缺陷。审查范围审查范围对文本修改的限制对文本修改的限制n符合专利法第符合专利法第3333条的规定，修改不能超范条的规定，修改不能超范围围n符合专利法实施细则第符合专利法实施细则第6060条第条第1 1款（款（R60.1R60.1）的规定，修改应当仅限于消除驳回决定或的规定，修改应当仅限于消除驳回决定或复审通知书指出的缺陷复审通知书指出的缺陷违反违反R60.1R60.1的情形的情形n扩大保护范围扩大保护范围: :相对于驳回决定针对的权利相对于驳回决定针对的权利要求要求n缺乏单一性：与驳回决定针对的权利要求缺乏单一性：与驳回决定针对的权利要求的技术方案相比的技术方案相比；n改变权利要求的

15、类型或者增加权利要求；改变权利要求的类型或者增加权利要求；n针对驳回决定的缺陷未涉及的权利要求或针对驳回决定的缺陷未涉及的权利要求或者说明书进行修改。但除外明显文字错误，者说明书进行修改。但除外明显文字错误，或者与驳回决定指出缺陷性质相同的缺陷。或者与驳回决定指出缺陷性质相同的缺陷。复审程序的主要内容复审程序的主要内容n前置审查前置审查n合议审查合议审查n请求人答复请求人答复n口头审理口头审理n复审程序的终止复审程序的终止n复审决定的类型复审决定的类型复审程序复审程序前置审查前置审查n复审委将形式合格的复审请求书连复审委将形式合格的复审请求书连同案卷转交原审查部门进行前置审同案卷转交原审查部门

16、进行前置审查；查；n原审查部门在收到案卷后一个月内原审查部门在收到案卷后一个月内提出前置审查意见，作出前置审查提出前置审查意见，作出前置审查意见书。意见书。复审程序复审程序前置审查前置审查n前置审查意见的三种类型前置审查意见的三种类型（1 1）复审请求成立，同意撤销驳回决定）复审请求成立，同意撤销驳回决定; ;（2 2）修改文本克服了申请中存在的缺陷，）修改文本克服了申请中存在的缺陷，同意在修改文本的基础上撤销驳回决定同意在修改文本的基础上撤销驳回决定; ;（3 3）陈述意见和申请文件的修改文本不足）陈述意见和申请文件的修改文本不足以使驳回决定被撤销，因而坚持驳回决以使驳回决定被撤销，因而坚持

17、驳回决定。定。 复审程序复审程序- -合议审查合议审查n审查方式：书面审查、口头审理审查方式：书面审查、口头审理n在何种情形下合议组应当发出复审通知书：在何种情形下合议组应当发出复审通知书： (1) (1) 复审决定将维持驳回决定复审决定将维持驳回决定(2) (2) 需要复审请求人依照有关规定修改申请文件，需要复审请求人依照有关规定修改申请文件，才有可能撤销驳回决定才有可能撤销驳回决定(3) (3) 需要请求人进一步提供证据或者对有关问题予需要请求人进一步提供证据或者对有关问题予以说明以说明(4) (4) 需要引入驳回决定未提出的理由或者证据需要引入驳回决定未提出的理由或者证据复审程序复审程序

18、- -请求人答复请求人答复n针对复审通知书的答复期限：在收到该通知针对复审通知书的答复期限：在收到该通知书之日起一个月内，书面答复；期满未进行书之日起一个月内，书面答复；期满未进行书面答复的，其复审请求视为撤回；书面答复的，其复审请求视为撤回；n复审请求人提交无具体答复内容的意见陈述复审请求人提交无具体答复内容的意见陈述书的，视为对审查意见无反对意见。书的，视为对审查意见无反对意见。复审程序复审程序- -口头审理口头审理n请求人可以请求人可以书面提出书面提出请求进行口头审理的理请求进行口头审理的理由：由： 需要当面向合议组说明事实或陈述意见；需要当面向合议组说明事实或陈述意见； 或需要实物演示

19、或需要实物演示 对请求人的请求，合议组视具体案情决定是对请求人的请求，合议组视具体案情决定是否允许否允许n合议组根据案情需要自行决定进行口头审理合议组根据案情需要自行决定进行口头审理复审程序复审程序- -口头审理口头审理口头审理通知书口头审理通知书: :n日期、地点、拟调查的事项，日期、地点、拟调查的事项，n 还可以包括：还可以包括： 不符合法、细则、指南相关规定的不符合法、细则、指南相关规定的具体事实、理由和证据具体事实、理由和证据复审程序复审程序- -口头审理口头审理n口头审理中，请求人对调查事项陈述意见，当庭提口头审理中，请求人对调查事项陈述意见，当庭提交修改文本的，应审查该文本是否合法

20、交修改文本的，应审查该文本是否合法n口审调查后，合议组可发表倾向性意见，必要时将口审调查后，合议组可发表倾向性意见，必要时将不合法的具体事实、理由和证据告知，并听取请求不合法的具体事实、理由和证据告知，并听取请求人意见人意见n口头审理通知书中已经告知该申请不符合相关规定口头审理通知书中已经告知该申请不符合相关规定的具体事实、理由和证据的，如果请求人既未出席的具体事实、理由和证据的，如果请求人既未出席口头审理，也未在指定期限内进行书面意见陈述，口头审理，也未在指定期限内进行书面意见陈述，其复审请求视为撤回其复审请求视为撤回复审程序的终止复审程序的终止n复审结案通知书复审结案通知书： 视为撤回（期满未答复）、视为撤回（期满未答复）、 主动撤回、主动撤回、 驳回复审请求（不符合受理条件）驳回复审请求（不符合受理条件）n复审请求审查决定复审请求审查决定生效生效复审决定的类型复审决定的类型n复审请求审查决定复审请求审查决定：（1 1）复审请求不成立，维持驳回决定）复审请求不成立，维持驳回决定（2 2）复审请求成立，撤销驳回决定）复审请求成立，撤销驳回决定（3 3）申请文件经修改，克服了驳回决定所指出）申请文件经修改，克服了驳回决定所指出的缺陷，在修改文本的基础上撤销驳回决定的缺陷，在修改文本的基础上撤销驳回决定复审决定对原审查部门的约束力复审决定对原审查部门的约束力n 复审