商标权国际穷竭原则研究

1、商标权国际穷竭原则研究本文对商标权国际穷竭原则进行了较为详尽的阐述，指出特定商品上的商标权在产品移转后在全球范围内穷竭，而所穷竭的权利包括了具有商标关联关系的主体在各个法域内的商标权，揭示了商标权国际穷竭原则的实质并对国际穷竭否定论进行了反否定，界定了“特定商品上的商标权”的概念，批驳了商标权的地域穷竭理论，最后对默示许可理论和国际穷竭原则进行了比较分析。一、商标权国际穷竭原则的概念与内涵知识产权穷竭原则是知识产权领域一项特有的原则，其含义为“特定的专利权产品、商标权产品和版权作品等知识产品若经权利主体以合法的方式移转物权，则权利主体对该特定知识产品原所享有的全部或一部分支配权即告穷竭。”权利

2、穷竭原则反映在商标权领域具有特定的含义，即：商标权产品如经包括商标权所有人和被许可人在内的商标权主体以合法的方式销售或转让，主体对该特定产品上的商标权即告穷竭，无权禁止他人在市场上再行销售该产品或直接使用。商标权穷竭问题与随着商品经济的发展而产生的“平行进口”现象相生相随。随着各国间贸易的发展，跨越一国的商品流动相当频繁。商标所有人可以通过外国代理商或通过签订独占性许可协议(Exclusive License)将在外国的商标使用权授予被许可方，或者直接签订附条件的商标转让协议，以更好地推销产品，最大限度地获得经济利益。有时外国的代理商或被许可人会直接拥有在该国的商标注册。在商标独占许可的情况下

3、，许可方不得在合同规定的期限和地域内给予第三方以同一种商标的许可，许可方自己也不得在该地区内使用该商标制造和销售产品。被许可方不但享有该商标在这一地区的专有使用权，而且可以在这一地区内进行分许可，有权对侵权行为起诉。这种情况下，如果被许可方所在国的另一公司从许可方或其他国家的被许可方或代理商那里进口同样的商标权产品，再利用价格优势低价在国内销售，或者再出口到许可方所在国低价销售，从而产生了“平行进口”(ParallelImportation)问题1;在该国就可能导致被许可方或受让人以商标侵权或不正当竞争起诉，同时也便带来了商标权人经合法销售的商标权产品的权利是否穷竭的问题。根据商标权穷竭原则，

4、商标权主体(包括商标权人以及与其有经济或法律上联系的人，如被许可人、受让人、关联公司等)以销售等方式移转了特定商标权产品的物权后即穷竭了该“特定商品”上的商标权，其不得以商标权为由干涉商品的继续流通或直接使用。McCarthy教授在总结了美国的相关判例后认为商标权穷竭原则的含义为：“商标权在某一特定商品首次合法销售时即告穷竭。一个在不改变商品状况的情况下再行销售该附牌商品的经销商不是商标侵权者，无需获得许可。对于该批被购买并再销售的商品而言，商标权已经穷竭，或换言之，购买者取得了再销售的默示许可(Implied license)”2.必须注意，如果特定商品销售后新的所有权人实质性地改变了商品状

5、况之后再利用原商品上商标的识别功能进一步销售，则会侵犯原商标权人的商标权，因为这种实质性的改变将会在消费者之中产生“混淆”，即使得消费者错误地认为该实质性改变状况的新产品源自商标权主体。此时，商标权主体可依据如中国商标法中第52条1款经商标注册人的许可，在同一种商品或类似商品上使用与注册商标相同或近似的商标“之类的规定禁止其销售。实际上这种商品状况发生实质性改变的情况也极可能侵犯商标权主体的商誉，给商标权主体带来如中国商标法第52条5款所称的”其他损害“。在大多数情况下，这种行为也将构成对民法和反不正当竞争法上诚信原则的侵犯。有人可能由此认为商标权并未穷竭。但是需要指出，此种情况下商标权主体所

6、行使的商标权不再是原先针对该特定商品所享有的”特定产品上的商标权“，而只是其所享有的商标专用权中的禁止权。换言之，两种商标权在性质上并不相同。 商标权穷竭原则的适用范围包括两个方面，即特定商标权产品的买受人对于商品的合理使用不受商标权主体的干涉，他对于商品的正当销售也不受商标权主体的干涉，在商标权主体以商标侵权为由起诉等情况下可用商标权穷竭原则抗辩。当然，适用商标权穷竭原则还须满足一定的条件3。商标权穷竭原则适用于平行进口问题时表现为国际穷竭原则，具体是指商标权主体所享有的特定商品上的商标权随着特定商品所有权首次移转于他人而在全球范围内归于穷竭。如上所述，强调商标权穷竭在实质上就是国际穷竭，原

7、因在于权利穷竭原则最重要最直接的适用领域便是国家间基于平行进口而产生的平行贸易(Parallel Trade)。根据商标权国际穷竭原则，特定产品在移转于新的所有权人之后脱离出原所有人商标权主体的控制范围，新的所有权人有自由利用该产品的权利，可以在任何时候以任何方式向全球范围内任何地域的任何人自由地销售该附牌产品，而无须担心受到商标权主体的不合理干涉。二、商标权国际穷竭原则的实质有学者依据知识产权的地域性特点否认权利国际穷竭原则的存在，他们认为，“如果坚持知识产权的地域性，就不存在所谓的权利国际用尽。知识产权的地域性是指根据一国法律发生的知识产权，只在一国有效，而在其它国家并没有效力在一国取得的

8、知识产权只在该国有效，一旦逸出该国法律管辖范围之外，其权利不复存在，因为权利来源于法律，没有法律就无所谓权利，在知识产权领域尤其如此知识产权只有地域性，即只存在于国内，而不延及国外所谓权利的国际用尽，就如同空穴来风，无中生有了。”4在他们看来，权利国际穷竭原则“只看到知识产权在不同国家的权利内容基本相同这一表象，而没有认识到根据不同国家知识产权法产生的是不同的知识产权这一本质”5.就本文所述的商标权领域而言，这种观点貌似正确，其实忽视了“权利内容基本相同”的重大法律含义。如果甲在A国拥有注册商标，在B国拥有或与授权经销商乙签订协议由后者拥有该注册商标，进口商丙自A国购买了甲生产的贴附该商标的产

9、品并进口到B国销售，B国的商标注册人甲或乙则可能以丙的进口侵犯其注册商标专用权为由诉至法院。的确，从商标权的地域性出发可以得出上述A、B两国的商标权来源并不相同的事实，但必须明确商标权国际穷竭中的商标权本身就不限定于如本案中甲在A国的商标权，而包括了甲或乙在B国的商标权。鉴于上述对商标权国际穷竭论理解上的误导与偏差，笔者认为可以将商标权国际穷竭适用于解决商品平行进口问题的理论如此表述：贴附有合法商标的产品在一国内经商标权主体同意而首次销售之后，则该产品可以在世界范围内自由流动，该产品来源国的商标权主体以及与其有经济或法律上联系的其他法域内的商标权主体对该特定产品的商标权一并穷竭。这才是商标权国

10、际穷竭原则的实质所在。事实上，承认各国所给予的商标保护彼此独立与承认商标权国际穷竭原则之间并不矛盾。受控于具有经济或法律联系的不同国家主体的相同商标之间具有本质联系，甚至连地域穷竭论者都承认“权利内容基本相同”。在此，笔者强调指出，适用于解决平行进口问题的商标权国际穷竭中的商标权，尽管是根据不同国家法律制度所获得的不同权利，但这些权利在本质上具有“同一性”，因此基于商标权产品的移转而在国际范围穷竭的正是这些具有“同一性”本质的不同商标权。一方面，即使是在不同国家获得权利的相同商标，其作为市场竞争工具在本质上的识别功能、质量保证功能和广告宣传功能也都可以通过同一经济和法律联合体的控制得到充分且协

11、调的发挥。那些对于相同商标存在经济或法律关系的不同国家的主体(包第13卷 总第77期(双月刊)知识产权。21.括所有人、被许可人、独占地域销售商等)，最关注商标随附商品的质量，关注商标给它们带来的实际利益，关注其他关联主体对商标的利用，因此能够通过一种内部制约机制去维护不同国家的相同商标之上的共同利益。在存在法律或经济关系的主体之间，某一主体通过特定商标权产品的移转获得的直接利益实际上也可以视为一种其他主体的间接利益，或可视为他们的共同利益。因此，商标权产品移转之后，该经济和法律联合体中的各主体因经济利益的直接或间接实现，不应通过各国国内法赋予的商标禁止权对该特定产品再进行不合理的控制，特定商

12、品上的商标权自然在国际范围内穷竭。 另一方面，确认具有经济或法律联系的各主体对相同商标享有的各个国内商标权具有本质上的同一性，也是国际货物贸易领域内保护消费者利益进而平衡社会公共利益和商标权主体私人利益的必然要求。如果确认对相同商标拥有共同利益的同一经济或法律联合体中各个主体可以依据各自国家的商标权禁止平行进口，对于能够以较低价格获得贴附商标的产品的消费者而言无疑既不合理也不公平。商标的本质功能是“识别”，消费者基于该“识别”功能辨清商品来源，即使平行进口之产品的来源并不直接是本国商标权主体，消费者也会凭借该商标在本国商标主体与产品来源方之间建立联系。这种联系与相关主体之间的真实联系相符。同时

13、，贴附相同商标之商品，尽管可能来源于不同的国家，也往往具有符合消费者利益的“统一质量的保证”。正是基于同一经济或法律联合体的各主体在各国的相应商标权具有本质上的同一性，商标权国际穷竭原则中所指的商标权才不仅仅是地域穷竭论者所片面理解的独立商标权，而包含了各个国家的相应商标权。应当重申，承认这一点与承认商标权的地域性原则之间并不矛盾，国家在商标保护的条件、确权的程序等方面也无须建立同一的标准，自可在符合国际条约最低要求的前提下依据本国的经济发展条件对商标权给予相应的保护。依据商标权穷竭原则，对于合法获得贴附商标之产品的新所有人来说，其有权自己使用或进行转售，在前一种情形下，为最终用户(end-user)，商标权主体无权限制最终用户对商品的合理使用，在后一种情形下，如果买受人将商品出口到其他国家，或者买受人本人就是位于其他国家的销售商，那么就可能因产品的再销售带来平行进口问题。此时从适用于解决平行进口的角度出发，可以将商标权穷竭廓清为商标权国际穷竭。严格说来，权利一旦穷竭，自然在国际范围内绝对穷竭，并不存在所谓的地域穷竭。正是因为考虑到本国的经济利益，各国才在相应关于包括商标权产品在内的知识产品贸易问题上