验收讲课资料

1、水利工程建设项目验收管理情况概述一、国家和有关部门关于验收的法规和规章介绍验收是政府依法设立的基本建设程序的重要环节，其工作内容涉及行政性规定、程序性规定及技术性规定，是一项集行政管理与技术管理紧密结合于一体的工作。汪部长在今年的水利厅局长会议的讲话中专门讲了验收问题：“这里强调一下水利工程验收工作。验收是工程建设的基本程序，是保障工程建设质量和安全，有效发挥工程效益的重要环节。为此，水利部制定了水利工程建设项目验收管理规定。要按照规定，及时对具备验收条件的工程进行验收；对应该验收但不具备条件的工程，要采取措施，尽早验收。”我国一直没有一部专门的法律、法规来明确和规范基本建设程序和验收工作，只

2、是在一些综合性的法律、法规中对此有些规定。如：（一）建筑法第六十一条 交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。第七十九条 负责颁发建筑工程施工许可证的部门及其工作人员对不符合施工条件的建筑工程颁发施工许可证的，负责工程质量监督检查或者竣工验收的部门及其工作人员对不合格的建筑工程出具质量合格文件或者按合格工程验收的，由上级机关责令改正，对责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，由该部门承担相应的赔偿责任

3、。 （二） 国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知（国办发199916号）中（五）规定：基础设施项目建设程序包括：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告和竣工验收等工作环节。（十一）规定：必须实行竣工验收制度。项目建成后必须按国家有关规定进行严格的竣工验收，由验收人员签字负责。项目竣工验收合格后，方可交付使用。对未经验收或验收不合格就交付使用的，要追究项目法定代表人的责任，造成重大损失的，要追究其法律责任。 （三） 建设工程质量管理条例（国务院令第279号）中第十六条 建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下

4、列条件： 1、完成建设工程设计和合同约定的各项内容； 2、有完整的技术档案和施工管理资料； 3、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告； 4、有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件； 5、有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格的，方可交付使用。第三十七条 未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。第四十九条 建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。建设行政主管部门或者其他有关部门发现建设单位在竣工验收过程

5、中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，责令停止使用，重新组织竣工验收。第五十八条 违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任； 1、未组织竣工验收，擅自交付使用的； 2、验收不合格，擅自交付使用的； 3、对不合格的建设工程按照合格工程验收的。 （四）水利工程建设项目管理规定（试行）（水建1995128号）中第十条：水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。第十五条工程验收要严格按国家和水利部颁布的验收规程进行。 1

6、、工程阶段验收：阶段验收是工程竣工验收的基础和重要内容，凡能独立发挥作用的单项工程均应进行阶段验收，如：截流（包括分期导流）、下闸蓄水、机组起动、通水等是重要的阶段验收。 2、工程竣工验收：（1）工程基本竣工时，项目建设单位应按验收规程要求组织监理、设计、施工等单位提出有关报告，并按规定将施工过程中的有关资料、文件、图纸造册归档。（2）在正式竣工验收之前，应根据工程规模由主管部门或由主管部门委托项目建设单位组织初步验收，对初验查出的问题应在正式验收前解决。（3）质量监督机构要对工程质量提出评价意见。（4）根据初验情况和项目建设单位的申请验收报告，决定竣工验收有关事宜。国家重点水利建设项目由国家

7、计委会同水利部主持验收。 （五）水利工程建设程序管理暂行规定（水建【1998】16号）中第十条竣工验收1、竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。2、当建设项目的建设内容全部完成，并经过单位工程验收（包括工程档案资料的验收），符合设计要求并按水利基本建设项目（工程）档案资料管理暂行规定（水利部水办1997275号）的要求完成了档案资料的整理工作；完成竣工报告、竣工决算等必须文件的编制后，项目法人按水利工程建设项目管理规定（试行）（水利部水建1995128号）规定，向验收主管部门，提出申请，根据国家和部

8、颁验收规程，组织验收。3、竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验收的基本资料。4、工程规模较大、技术较复杂的建设项目可先进行初步验收。不合格的工程不予验收；有遗留问题的项目，对遗留问题必须有具体处理意见，且有限期处理的明确要求并落实责任人。（六）国家重点建设项目管理办法（1996年6月国务院批准）第十九条 国家重点建设项目建成并试运营，应当按照批准的设计文件和其他有关文件，由建设项目法人及时组织设计、施工等单位进行初步验收。初步验收合格的，由国务院计划主管部门或者其委托机构，组织有关单位进行竣工验收。 另外，其他部门和专业也都制定了一些验收方面的规章制度和规程，如：

9、1、建设项目（工程）竣工验收办法（计建设1990215号）2、南水北调工程验收管理规定（国调办建管200613号）3、房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法（建设部2000年第78号令）4、房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定（建设2000142号）5、公路工程竣（交）工验收办法（交通部2004年第3号令）和公路工程竣（交）工验收办法附录6、铁路建设管理办法（铁道部2003年第11号令）7、通信工程质量监督管理规定（信息产业部2001年第18号令）8、民用航空运输机场及民用航空其他建设工程竣工验收规定（CCAR168CA-II） 9、建设项目竣工环境保护验收管理办法（

10、国家环境保护总局2001年第13号令）10、开发建设项目水土保持设施验收管理办法（水利部2002年第16号令）11、财政部关于加强和改进政府性基金财务决算和中央大中型基建项目竣工财务决算审批的通知（财建200226号）12、财政部关于加强和改进政府性基金年度财务决算和中央大中型基建项目竣工财务决算审批的补充通知（财建2002150号）13、关于水电站大坝安全监管、水电站建设竣工验收管理和原国家电力公司大坝安全监察中心归属问题的意见（中央编办函200461号）14、水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法（水监2002370号）15、关于加强农村水电站工程验收管理的通知（水电2004308号）16、

11、关于进一步加强病险水库除险加固建设管理工作的通知（水规计2003545号）17、水利水电建设工程验收规程（SL2231999）18、堤防工程施工质量评定与验收规程（试行）（SL239-1999）19、水利水电工程施工质量评定规程（试行）（SL176-1996）20、水电站基本建设工程验收规程（DL/T5123-2000）二、验收管理规章和技术标准的制定、修订工作（一）工作背景为适应社会主义市场经济发展和政府职能转变的需要，进一步完善水利建设管理的制度建设，理顺建设各方管理关系，明确各方在水利建设中的责任，规范验收行为，保证水利工程建设的质量与安全，提高水利工程建设管理水平，建管司于2004年开

12、始制定水利工程建设项目验收管理规定和修订验收规程及施工质量评定标准工作。规定作为部门规章，对验收工作中涉及的行政管理相关内容提出要求，验收工作中的具体技术要求将在修订的有关技术标准中予以明确。（二）制定规定的必要性1、验收管理存在的突出问题与立法必要性（1）自上世纪八十年代开始至九十年代未，我国的水利工程验收逐步形成了一套比较完整的技术标准体系，特别是验收规程颁布实施以来，水利工程验收工作进一步规范化、制度化，在保证工程建设质量、安全和投资效益等方面发挥了重要作用。但随着社会主义市场经济的发展、政府职能的转变以及水利建设管理体制改革的不断深化，特别是国家对依法行政要求的不断提高，现有验收规程在

13、许多方面已不能完全适应水利工程建设的需要。目前现行水利工程验收工作没有行政规章或规范性文件对行政行为进行全面、系统规范。（2）从水利工程验收工作实际情况看，现行的相关规定缺乏统一协调性，如验收主体的确定等。（3）目前水利工程验收工作普遍存在四个突出问题亟待解决：一是验收主体不清，程序临时议定。由于验收主体确定原则不协调，确定时间与方式缺乏明确规定，往往是工程建设基本完成后、验收前研究确定，竣工验收主持单位在工程建设过程中缺乏对项目的监管；验收组织与程序也缺乏规范；二是行政任务过重，相关责任不明。验收工作事物性强，责任重，行政部门需主持、参与的验收工作过多，既不符合政府职能转变要求，也影响其他工

14、作。三是工作深度不足，验收质量不高。水利工程政府或部门组织的验收中，专业评估作为重要的基础技术工作，主要靠以专家个人身份参加组建的专家组工作为主，普遍存在评估工作时间短、范围不全、深度不足问题。四是验收相关单位和人员的验收责任不够明确，参验各方相关责任缺乏明确规定；验收出现问题时难以真正落实责任追究制度。鉴于上述原因，编制规定是十分必要的。（三）制定规章和修订规程的思路和原则在制定验收管理规定和修订验收规程中，我们的总体思路是：维持现行水利工程验收与质量管理相关技术标准基本框架，增加水利工程验收法规，对标准中与法律法规和水利建设管理不相适应内容进行必要的修订和补充。将水利水电工程验收体系划分为

15、四个层次，第一，验收规章；第二，验收规程；第三，质量评定标准；第四，质量评优标准。工作原则是：明确职责、调整地位、验评分离、过程控制、强化检测。1、明确职责建筑工程质量管理条例明确规定了工程建设参建各方的质量责任，修订后的施工验收法规、标准中应体现这一精神。新验收法规、标准中对单元工程、分部工程、单位工程的验收和阶段验收、竣工验收的程序、责任主体、参加单位及参加人员做出明确规定，同时明确各方职责，特别了突出项目法人的责任。这不仅有利于完善现行水利工程验收与质量管理体系，也有利于参建各方质量责任的落实。2、调整地位突出工程验收与质量标准对工程施工质量的控制作用，明确质量评定标准是工程参建各方都必

16、须严格执行的强制性标准，是工程质量合格的判定标准。只要按质量评定标准验收合格，就可以认为工程施工质量满足了结构安全和使用功能方面的要求，是合格工程，否则为不合格工程，不能验收。3、验评分离在工程验收方面，只有一个标准，就是合格，不再评定优良等级。施工质量验收就是在施工单位自行检查评定的基础上，参与工程建设的有关单位共同对单元工程、分部工程、单位工程的质量按规定进行检验，对工程施工质量是否达到合格与否进行确认。评优标准不是质量等级标准，可以根据行业协会或企业根据社会对工程质量的要求，为促进企业树品牌而制订的推荐性标准。4、过程控制水利工程施工质量是在施工过程中形成的，因此，必须加强对施工过程的控

17、制。新验收标准要加强对施工现场的质量管理、材料（包括半成品、构配件等）的质量、重要工序等的控制，上一程序验收后，才能进行下一道工序。按单元工程、分部工程、单位工程进行验收也是过程控制的体现。5、强化检测质量检测是确定工程是否满足质量标准规定、保证质量管理工作的科学性、公正性和准确性的重要手段，是质量管理的具体量化。新施工质量验收标准应从三个方面强调质量检测：一是规定检测频度；二是施工过程中的质量检测；三是对工程实体质量的见证取样（检测）。制定必要条件下第三方检测规定。主要遵循的原则是：验收管理规定作为部门规章，对验收工作中涉及的行政管理相关内容提出要求，主要体现验收体系的调整地位、明确责任原则

18、；验收规程作为技术标准，对验收工作中的具体技术要求予以明确，主要体现验评分离、过程控制、强化检测原则。在此前提下，注意把握：1、可操作原则；2、平稳过渡原则。尽量沿用传统名词和传统做法，尽量不增加验收环节。三、新的验收体系与原来规程的主要变化（一）关于验收的监督管理这次验收管理规定中增加了加强对验收工作监督管理的内容。第十条是泛指所有水行政主管部门都有监督管理的职责，包括对政府验收和法人验收；第十一条是针对法人验收，明确具体的监督管理单位和职责，即法人验收活动的监督管理由该建设项目的上级水行政主管部门作为责任单位负责（上级水行政主管部门是指项目在业务或行政上的直接主管部门）。在修订的规程中将细

19、化这些要求。（二）关于验收分类验收管理规定将水利工程建设项目验收按验收主持单位性质划分为法人验收和政府验收两大类，法人验收是指由项目法人组织进行的验收，政府验收是指由有关人民政府、水行政主管部门或者其他有关行政主管部门组织进行的验收。与原验收规程比较，这种新的分类基本没有增加验收种类和验收环节，只是对原有各项验收的责任主体作了调整和进一步明确。主要调整内容是将原由项目法人主持的竣工初步验收取消，增加由竣工验收主持单位进行的竣工技术预验收。规定中提出了专项验收的概念，明确了专项验收的种类和验收要求。（三）关于竣工验收主持单位为解决水利工程验收主持单位不明确的问题，验收管理规定综合考虑了工程的初步

20、设计审批权限、项目类型、工程规模、投资来源等多方面因素，对竣工验收主持单位重新设定了确定原则，力图使竣工验收主持单位的确定更加明确和具有操作性。需要说明的是，验收管理规定第二十条第二项提出“在国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域重大骨干工程建设项目，竣工验收主持单位为水利部”，设定此项主要是针对少数工程规模巨大并对整个流域具有重大影响，但同时又是以地方投资为主的地方项目，这类项目鉴于其工程的重要性也应由水利部主持竣工验收。鉴于目前建设项目竣工验收主持单位的确定经常是工程建设基本完成后研究确定，竣工验收主持单位在工程建设过程中缺乏对项目的监管。为便于竣工验收主持单位及时掌握工程建设

21、情况，加强对工程建设全过程的监督管理，验收管理规定要求竣工验收主持单位应在批准工程开工报告时明确，主要目的是工程建设开始即明确责任主体。对照关于加强水利工程建设项目开工管理工作的通知（水建管【2006】144号），两个文件的审批和主持验收权限基本是一致的，只不过开工通知中水利部和流域机构的权限划分更细一些。治淮工程和治太工程仍然按照已确定的原则执行。（四）关于质量监督机构在验收中的职责法人验收属法人行为，质量监督机构承担的是政府职能，不参加法人验收的组织机构，不在有关鉴定书上签字。但质量监督机构应对法人验收活动实施监督，具体体现在质量监督机构对分部工程验收的质量结论核备，对单位工程验收以及大型

22、枢纽主体建筑物的分部工程等验收的质量结论核定。政府验收时，质量监督机构应参加验收委员会，并提交相应的质量监督报告。（五）关于增设竣工验收技术鉴定为有效提高验收质量，明晰验收责任，解决目前验收深度不足的问题，借鉴下闸蓄水验收前设置蓄水安全鉴定的成功经验，竣工验收前，增设了竣工验收技术鉴定，即由有一定资质条件的单位负责这项工作。考虑到费用问题，具体操作上由项目法人负责选择一个单位，并与其签订技术合同，技术鉴定成果由鉴定单位提交给项目法人。现在要求大型工程必须做，中型工程由竣工验收主持单位决定。（六）关于取消竣工初步验收与增设竣工技术预验收从多年来的验收管理工作看，许多工程竣工初步验收与竣工验收相距

23、时间较长，相关关系不大。借鉴近年来三峡工程验收的成功经验，验收管理规定取消了竣工初步验收，增设了竣工技术预验收。在验收规程中要求工程项目有两个以上合同时，项目法人应组织进行工程项目完工验收，实际基本等同于原来的初步验收。竣工验收程序分为竣工技术预验收和竣工验收委员会验收两个阶段进行，都由竣工验收主持单位负责。（七）关于竣工验收质量抽检堤防工程施工质量评定与验收规程规定所有堤防工程在竣工验收前必须进行质量抽检，这是在98年当时的形势和条件下做出的规定，对加强和保证堤防工程的质量起到了非常大作用。这次验收管理规定第三十六条要求“竣工验收主持单位可以根据竣工验收的需要，委托具有相应资质的工程质量检测

24、机构对工程质量进行检测”，不强调必须做，把权限交给了竣工验收主持单位。（八）关于竣工验收时间工程不能及时组织竣工验收是当前水利工程的普遍性问题，但产生问题的原因十分复杂，现行验收规程规定的3个月时间没有得到落实。验收管理规定将竣工验收时间调整为在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后1年内进行，具体运行条件将根据水利工程的不同类型在修订的验收规程中分别做出规定。（九）关于验收依据与验收单元初步设计报告是国家对基建项目的最终批复文件，也是最具体、明确的控制性文件，是工程建设的主要依据，因此也应是工程验收的主要依据。验收管理规定突出了初步设计报告的重要性，规定：竣工验收原则上按经批准的初步设计所

25、确定的标准和内容进行。项目有总体初步设计又有单项工程初步设计的，原则上按总体初步设计的标准和内容进行验收，也可先进行单项工程竣工验收，最后按总体初步设计进行总体竣工验收。项目有总体可行性研究但没有总体初步设计而有单项工程初步设计的，原则上按单项工程初步设计的标准和内容进行验收。（十）关于验收委员会（验收工作组）组成法人验收的验收工作组组成基本沿用现行组成方式，项目法人、设计、监理、施工等单位即是验收方，又是被验收方。政府验收的验收委员会组成主要是有关人民政府、有关行政部门、质量与安全监督机构、运行管理单位及特邀专家，鉴于准公益性项目投资来源多元化，工程投资方可以参加竣工验收委员会。项目法人、设

26、计、监理、施工等单位则做为被验收方参加会议。（十一）增加专项验收原规程中没有对其他部门或专业的项目或工作提出进行验收的要求，这次验收管理规定根据有关部门或专业的规章要求，增加了专项验收工作，包括（水保、环保、档案、移民、消防、劳动安全）。规定在竣工验收前，应完成该工程项目所有的专项验收。（十二）颁发竣工验收证书原工程项目竣工验收后，只印发竣工验收鉴定书，由于一般竣工验收主持单位都是行政主管部门，鉴定书只给少数单位下发，有些项目法人是只管建设，工程竣工验收后就解散了，文件也没人保管，而运行管理和设计、监理、施工等都没有。为使运行管理单位和工程参建单位能有个业绩证明，这次验收管理规定设立了颁发竣工

27、验收证书程序。水利工程建设项目竣工证书是项目法人全面完成工程项目建设管理任务的证书，也是工程参建单位参加工程项目建设并完成相应工程建设任务的最终证明文件。（十三）关于验收责任和处罚由于原验收规程是技术标准，无法设定相关单位和人员在验收工作中有关责任和处罚的条款，此次验收管理规定明确规定了相关单位和人员的验收责任。包括各级水行政主管部门对验收工作的监管责任，项目法人和各参建设单位在验收中的工作责任，验收人员承担的验收责任和项目移交后的质量责任等，还专设了处罚一章，对违反有关规定的行为给予相应的惩处。 四、下步要做的工作验收管理规定的施行时间是2007年4月1日，主要是为了等一些配套办法和技术标准

28、出台。目前，验收规程(SL223-1999)正在抓紧修订，上个月给各流域机构，各省（自治区、直辖市）水利厅（局）以及一些重点工程的项目法人单位寄去征求意见稿，现在意见基本反馈回来，后天部里将在北京召开验收规程（送审稿）专家审查会，这次专家审查会的规格比较高，部里2个原总工、现任副总工都要参加会议，我们尽可能争取在4月底出台验收规程，这样两个文件配合使用，将使验收工作更加规范。另外，与验收管理规定有关的，还需要修订水利水电建设工程蓄水安全鉴定暂行办法（做为部门规章），编制新的水利工程建设项目竣工验收技术鉴定导则（做为技术标准）。验收管理规定第二十六条要求“水库下闸蓄水验收前，项目法人应当按照有关

29、规定完成蓄水安全鉴定。”有关规定就是指的水利水电建设工程蓄水安全鉴定暂行办法，当然，修订后的规章名称可能会有变化；第三十三条要求“大型水利工程在竣工技术预验收前，项目法人应当按照有关规定对工程建设情况进行竣工验收技术鉴定。中型水利工程在竣工技术预验收前，竣工验收主持单位可以根据需要决定是否进行竣工验收技术鉴定。”目前对竣工验收技术鉴定工作如何开展，工作程序、方法、内容、深度等都没有相应文件规范，因此需要编制新的水利工程建设项目竣工验收技术鉴定导则来指导这项工作。水利水电建设工程蓄水安全鉴定暂行办法和水利工程建设项目竣工验收技术鉴定导则的进度可能要慢些，我们争取水利工程建设项目竣工验收技术鉴定导

30、则在二季度末出台，水利水电建设工程蓄水安全鉴定办法因以部令形式出，程序多些，时间要长，估计年底前能颁发。在水利工程建设项目验收规程、水利工程建设项目竣工验收技术鉴定导则出台后，部里准备组织举办有关验收方面的培训班，由各流域、各省（自治区、直辖市）厅（局）组织主管人员、项目法人、监理、施工以及质量监督机构人员参加，部里选派师资讲课。五、规定条款释义水利工程建设项目验收管理规定共5章52条。第一章 总则（共11条，第一条至第十一条）。总则部分除包括制定规定的目的、依据、适用范围等内容外，还对验收分类、验收依据、验收时间和效力、验收过程中有关问题的处理原则以及对验收工作的监督管理等问题做出了规定。在第一章中主要是第二条和第十、第十一条。第二条适用范围是目前水利工程投资中占绝大多数的政府财政投资工程，而且是公益性或准公益性工程。投资体制改革后，一些企业和私人开始投资建设经营性工程，对这类工程的建设管理，司里已在做研究，准备另外颁发规定来规范。第十、第十一条前面已讲过了。第二章 法人验收（共7条，第十二条至第十八条）。法人验收是指由项目法人主持进行的各种验收，法人验收的成果是政府验收的基础，是对施工质量进行过程控制的重要环节。不涉及到社会公共利益和公共安全的验收，一般都属于法人验收范围。本章对法人