法律风险管理机制

1、法律风险管理机制为实现公司对法律风险的有效防控和规范管理，建立健全公司、企业法律风险管理体系，完善法律风险管理流程，树立法律风险管理文化，制定本方案。一、法律风险管理理念（一）企业法律风险管理企业法律风险， 是指因法律法规因素所引致的由企业承担的潜在经济损失或其他损害的风险。法律风险是指可能减损企业现有或未来收益， 或使企业丧失商业机会， 或阻碍企业发展的与法律有关的经营风险。企业法律风险管理是企业分析、评价、控制法律风险的过程。法律风险管理是一个持续和不断改善的动态过程，渗透于企业的管理活动，内生于企业各项经营管理的流程。（二）企业法律风险管理目标及原则企业法律风险管理以构建完善的企业法律风

2、险管理组织体系； 构建分工合理的企业法律风险管理职能体系；构建科学完备的企业法律风险管理制度体系；构建高效合理的企业法律风险管理流程体系；构建健康的企业法律风险管理文化体系为主要目标。企业法律风险管理应以企业战略目标为导向， 与企业整体管理水平相适应， 融入企业经营管理和决策过程，纳入企业全面风险管理体系，审慎管理，持续改进为基本的管理原则。二、法律风险管理机制建立（一）法律风险管理机制创新1、工作内容法律部研究适合公司的法律风险防控管理办法与实施方案，创新、 完善公司法律风险管理机制和防控体系，调研和考核企业法律风险管理机制的建立和运行工作。2、工作安排公司法律部负责法律风险管理机制的创新和

3、管理工作。其中，法律部于来富总经理负责集团公司的法律风险管理工作， 负责对法律风险管理总体工作的监督、指导；建材产业与其他产业（含下属企业）法律风险管理工作由法律部房文舒负责；地产产业与煤炭产业（含下属企业）法律风险管理工作由法律部李新艺负责；医药产业与商贸产业（含下属企业）法律风险管理工作由法律部孔馨炜负责；法律部臧卓负责法律风险管理的具体工作。3、工作方法法律部根据公司领导指导意见，综合公司、企业各方建议，研究并不断完善公司法律风险管理机制与法律风险防控管理方法。（二）法律风险识别1、工作内容企业根据生产经营涉及的法律风险和对法律风险的控制、管理情况，识别和分析法律风险。2、工作安排企业应

4、成立法律风险管理组织机构：（ 1 ）企业法律风险管理委员会企业总经理任项目组长，负责组织、推进企业法律风险项目的开展。企业主管法律事务副总经理任副组长，具体负责企业法律风险管理机制的建立工作。企业各部门负责人任组员，负责落实项目的各项具体工作。（ 2 ）企业法律风险管理部门企业法律风险管理部门，应为企业法律事务管理部门，负责组织工作的开展和实施。企业各部门、机构负责各具体法律风险的防控管理工作。3、工作方法制定法律风险管理机制建立工作方案，企业法律风险管理部门组织各业务部门，对：1）企业经营范围及各部门职能范围逐一识别、分析，查找、梳理法律风险源与法律风险事件；2）企业曾经出现、经常出现的纠纷

5、和风险点进行重点分析。对法律风险识别的方法，包括但不限于：1）根据企业主要的经营管理活动的分析，即通过对企业主要的经营管理活动（如生产活动、市场营销、物资采购、对外投资、人事管理、财务管理等）的分析，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险。2）根据企业组织机构设置的分析，即根据企业各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的分析，发现各机构内可能存在的法律风险。3）根据利益相关者的分析，即通过对企业的利益相关者（如股东、客户、供应商、员工、政府等）的分析，发现与每一利益相关者相关的法律风险。4）根据法律风险源的分析，即通过对企业法律环境、违规、违约、侵权、怠于行使权利、行为不当等风险点

6、的分析，梳理企业存在的法律风险。5）根据不同法律领域的分析，即通过对不同的法律领域（如合同、知识产权、招投标、劳动用工、税务、诉讼仲裁等）的分析，梳理企业存在的法律风险。6）根据法律法规分析，即通过对与企业相关的法律法规的分析，发现不同法律法规中存在的法律风险。7）根据以往发生的案例分析，即通过对本企业或本行业发生案例的分析，发现企业存在的法律风险。在法律风险识别的基础上，完成企业法律风险管理清单。法律风险清单以公司法律部下发的清单为基础，企业按自身情况和特点建立和完善企业的法律风险管理清单。（三）法律风险控制计划1、工作内容企业根据自身管理基础、资源以及需求，对企业法律风险管理流程和相关保障

7、措施进行递进式建设，逐步达到企业法律风险控制和管理的要求，确保达到管理本企业法律风险的目标。2、工作安排企业法律风险管理部门依据法律风险管理清单， 组织各业务部门对部门所涉及的法律风险源制定有效的、可操作的控制计划。各业务部门制定法律风险控制计划后反馈给法律风险管理部门，法律风险管理部门对各业务部门的风险控制计划进行审核、整理、完善后，召开企业法律风险控制计划会议，组织各部门听取企业领导及各方意见并修订后，报集团公司法律部审核。集团公司法律部反馈意见后，企业法律风险控制计划即时实行。企业法律风险管理部门应协助各部门、机构实时更新、完善法律风险源和控制计划，对存在的重点风险和近期风险进行重点防控

8、， 对法律风险控制计划措施的可操作性和有效性进行核实， 对法律风险控制计划在日常工作流程中的落实进行管理，并将各项工作记录为法律风险控制纪要。3、工作方法法律风险控制计划的编制可参考以下几点：（1 ）法律风险控制计划核心内容1) 制定具体的风险控制措施；2) 确定每项控制措施的责任部门、配合部门以及人员安排；3) 控制措施的实施进度、完成标准和时间；4) 企业对计划的执行、监督、自检要求；5) 定期更新和修订机制，确保时效性（ 2 ）法律风险控制计划的原则1) 计划策略和控制措施的有效性；2) 控制措施具有可操作；3) 实施进度的统筹性；4) 控制措施的计划性；5) 控制成本小于控制收益（ 3

9、 ）法律风险控制措施类型包括但不限于以下几方面，供参考：1) 制度和流程设计；2) 工作标准的制定；3) 信息的反映和应急处理；4) 专项培训和活动的开展；5) 适合企业风险控制或解决的其他办法（四）法律风险管理机制的运行为保障法律风险防控工作的落实，保证企业对法律风险管控工作的常态化和流程化，企业应把法律风险的防控工作纳入到企业的经营管理环节之中， 制定法律风险管理办法， 按办法对法律风险进行更新、诊断和日常管理，并按阶段对法律风险防控工作的效果进行考核和提升。1、企业法律风险管理办法（1 ）工作内容企业针对自身生产经营实际和法律风险防控机制的运行效果，制定企业法律风险管理办法，对法律风险防

10、控工作标准化、流程化、制度化，并遵照管理办法对企业法律风险防控工作进行日常管理。（ 2 ）工作安排企业法律风险管理部门负责组织、制定企业法律风险管理办法，企业各业务部门配合，法律部指导、协助、审定各企业法律风险管理方案。（ 3 ）工作方法企业以法律风险控制计划为根基， 对企业法律风险管理工作进行总结， 制定的办法要保障企业法律风险管理工作的开展和法律风险管理机制的有效运行。企业法律风险管理办法，一般包括但不限于以下内容：1) 企业法律风险管理的目标和原则；2) 企业法律风险管理的机构和职责；3) 企业法律风险管理的工作流程和内容；4) 企业法律风险的监督和自评考核办法2、法律风险管理评估和考核

11、（1 ）工作内容在企业法律风险控制计划实施、法律风险管理机制运行后，企业法律风险管理部门对阶段的实施情况和效果进行自评。公司法律部审查企业法律风险管理机制的运行情况，审查企业的法律风险源是否完全并及时更新， 审查企业的法律风险源是否得到有效的控制， 对没有达到防控效果和效果不明显的措施监督改进。（ 2 ）工作安排法律部负责对各企业进行法律风险控制管理工作情况和效果的评估。（ 3 ）工作方法对照企业法律风险管理清单与企业法律风险控制计划，审查企业法律风险工作开展情况，审核企业法律风险管理自评表，审查企业法律风险控制纪要，并根据企业反馈的相关情况，完成企业法律风险管理评估表。企业法律风险管理评估表样：（五）公司法律风险管理方案1、工作内容以产业和专业为主、特殊企业和重点企业为辅的集团公司法律风险控制管理方式和手段。研究和编制公司对下属企业的法律风险管理方案。2、工作安排发布公司企业法律风险管理办法，包括公司企业法律风险管理办法、公司产业法律风险管理办法、公司专业法律风险管理指引。3、工作方法法律部负责组织公司产业部制定各产业的法律风险控制计划和管理办法， 负责组织公司专业部门制定专业法律风险管理指引。 基于产业的法律风险管理方案和专业的法律风险管理指引， 研究并形成集团公司对企业法律