ISO14000标准讲解(共84页).ppt

1、ISO 14001Environmental Management SystemsGB/T24001 GB/T24001 环境管理体系知识环境管理体系知识概述v过去和现在发生的诸多事故与教训使我们意识到必须对环境与安全予以重视。v资源能源的过度开发与使用，引发我们的深思概述v环境保护需要组织采取系统化的环境环境保护需要组织采取系统化的环境 管理机制管理机制vISO14001的实施与应用遵循自愿原则，并不增加或改的实施与应用遵循自愿原则，并不增加或改变组织的法律责任变组织的法律责任vISO14001标准是认证性标准标准是认证性标准vISO14001未对组织的环境绩效提出绝对的要求，实施未对组织的

2、环境绩效提出绝对的要求，实施标准也不一定取得最优的结果标准也不一定取得最优的结果vISO14001环境管理体系不必独立于其它管理体系环境管理体系不必独立于其它管理体系vISO14001标准的应用具有广泛适用性标准的应用具有广泛适用性v实施实施ISO14001标准要坚持持续改进和污标准要坚持持续改进和污 染预防染预防环境管理体系的一般特点环境管理体系的一般特点 自愿性标准自愿性标准 强调对法律、法规的持续符合性，强调对法律、法规的持续符合性， 没有绝对的没有绝对的 环境行为要求环境行为要求 强调强调污染预防和持续改进污染预防和持续改进 强调管理体系，特别注重体系的完整性强调管理体系，特别注重体系

3、的完整性 广泛适用性广泛适用性定义：环境v环境（环境（ISO14001 3.2 ISO14050 3.9）组织运）组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸至全球系统。至全球系统。 定义：环境因素v环境因素（环境因素（ISO14001 3.3 ISO14050 3.10）一个组织）一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素

4、。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。环境因素。理解要点：理解要点：产品的实现和使用过程中及各环节都可能对环境发生作产品的实现和使用过程中及各环节都可能对环境发生作用，如：用，如： 生产过程中有毒、有害气体的排放；生产过程中有毒、有害气体的排放； 汽车行汽车行驶中尾气的排放；驶中尾气的排放； 植树造林绿化荒山等等。植树造林绿化荒山等等。与环境发生相互作用的要素，即环境因素。与环境发生相互作用的要素，即环境因素。环境因素和环境绩效之间的关系是因果关系。环境因素和环境绩效之间的关系是因果关系。定义：环境绩效v组织对其环境因素进

5、行管理所取得的可测量的结果。v一般可用环境绩效参数表示与时俱进（持续改进）：提高企业管理水平，推动企业与时俱进（持续改进）：提高企业管理水平，推动企业由由“粗放型粗放型”管理向集约型管理转变管理向集约型管理转变- -体系的持续改进体系的持续改进建立实施建立实施EMSEMS的的益处益处及希望达到的结果及希望达到的结果有助于企业节能降耗，降低成本有助于企业节能降耗，降低成本满足顾客要求，提高市场份额满足顾客要求，提高市场份额 有助于推行清洁生产，降低环境事故风险，避免环境责有助于推行清洁生产，降低环境事故风险，避免环境责任任改进产品的环境性能，推动企业的技术进步改进产品的环境性能，推动企业的技术进

6、步1 1、改进产品的环境性能，降低产品在制造或使用中对、改进产品的环境性能，降低产品在制造或使用中对环境的影响环境的影响2 2、改革工艺和材料降低生产过程中对环境的影响、改革工艺和材料降低生产过程中对环境的影响环境行为的持续改进环境行为的持续改进很差的环境形象很差的环境形象v 过时的过时的v 被动的被动的v 无能无能的的v 莫不关心的莫不关心的v 不是个好的工作地方不是个好的工作地方v 有风险的合作者有风险的合作者v 危险的邻居危险的邻居总 结v良好的环境形象良好的环境形象v 不断进步的不断进步的v 高瞻远瞩的高瞻远瞩的v 经营上成功的经营上成功的v 高质量的生产和产品高质量的生产和产品v 开

7、明的管理者开明的管理者v 一流的公司一流的公司公司公司 A公司公司 BEMSEMS的益处的益处ISO 14001：2004Environmental Management SystemsGB/T24001-2004 GB/T24001-2004 环境管理体系环境管理体系要求要求环境方针持持 续续 改改 进进体系策划实施和运行检查和纠正措施管理评审 PD DC CA AEMSEMS与持续改进与持续改进环境管理体系要素环境管理体系要素 4.2 环境方针环境方针4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律与其他要求法律与其他要求4.3.3环境目标指标与环境目标指标与管理方案管理方案 4.4.1 组织机构

8、和职责组织机构和职责4.4.2 培训意识和能力培训意识和能力4.4.3 沟通沟通4.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备与响应应急准备与响应 4.5.1 监测与测量监测与测量4.5.2合规性评价合规性评价4.5.3 纠正与预防措施纠正与预防措施4.5.4 记录记录4.5.5 内部审核内部审核4.6 管理评审管理评审 ISO14001 ISO14001 条款间的内在关联条款间的内在关联因因 素素 识识 别别重重 要要 性性 评评 估估方方 针针目目 标标方方 案案程程 序序监监 督督 审审 核核纠纠 正正 / 预预 防防 措措 施施评评 审

9、审4.1总要求v组织应按本标准的要求建立、实施保持和持续改进环境管理体系。v组织应界定环境管理体系的范围v 即需明确环境管理体系的边界，在这一界定内的所有活动、产品和服务均应纳入体系管理。4.2环境方针环境方针v最高管理者制定并确保v适合组织活动、产品服务的性质规模与环境影响v包括对持续改进和污染预防的承诺v包括对遵守环境法律、法规和其它要求的承诺v提供建立和评审目标指标的框架v形成文件，付诸实施，予以保持，并传达员工v可为公众所获取飞利浦环境方针声明（译文）飞利浦环境方针声明（译文）1.1.飞利浦建立技术性和经济性的可行目标使组织在产品、服务和活动方面飞利浦建立技术性和经济性的可行目标使组织

10、在产品、服务和活动方面的环境表现达到最优。的环境表现达到最优。 (1) (1)产品开发目标包括基于产品整个生命周期的环境影响评价，对于更有产品开发目标包括基于产品整个生命周期的环境影响评价，对于更有效使用材料所采取步骤，包括包装材料、减少和消除危险物品、减少能效使用材料所采取步骤，包括包装材料、减少和消除危险物品、减少能源消耗和为改善再回收利用作贡献。源消耗和为改善再回收利用作贡献。 (2) (2)制造目标包括与环境相关的如向空气和水中排放物质、能源和水资源制造目标包括与环境相关的如向空气和水中排放物质、能源和水资源利用及废弃物处理等飞利浦各项活动表现。利用及废弃物处理等飞利浦各项活动表现。2

11、.2.飞利浦建立和维持环境管理体系，并通过系统化的方法和文件化的验证飞利浦建立和维持环境管理体系，并通过系统化的方法和文件化的验证过程进行审核，以保证持续的改进。过程进行审核，以保证持续的改进。3.3.飞利浦承诺遵守所有适用的法律和法规，推动适用法律和法规国际化协飞利浦承诺遵守所有适用的法律和法规，推动适用法律和法规国际化协调一致性，并准备参加自愿协议。调一致性，并准备参加自愿协议。4.4.飞利浦将其环境方针传达给员工和其他利益相关者，并在环境报告中公飞利浦将其环境方针传达给员工和其他利益相关者，并在环境报告中公布其结果。布其结果。5.5. 飞利浦教导其员工在环境方针指导下工作。飞利浦教导其员

12、工在环境方针指导下工作。寿田国际贸易株氏会社环境方针寿田国际贸易株氏会社环境方针v本着保护地球环境，造福社会之责任，追求人与自然和谐的可持续发展之宗旨，本着保护地球环境，造福社会之责任，追求人与自然和谐的可持续发展之宗旨，作为一家以服装、面料贸易为主业的企业，本公司特此向公众作出以下承诺：作为一家以服装、面料贸易为主业的企业，本公司特此向公众作出以下承诺：遵守与公司经营活动相关的所在国家与地区的与环境相关的法律、法规。遵守与公司经营活动相关的所在国家与地区的与环境相关的法律、法规。遵守资源保护、污染预防的国际公约。遵守资源保护、污染预防的国际公约。不接受可能破坏生态资源、或造成人身危害等不良影

13、响的业务。不接受可能破坏生态资源、或造成人身危害等不良影响的业务。不采购污染环境，破坏生态的生产方的产品。不采购污染环境，破坏生态的生产方的产品。积极宣传环境理念，努力影响相关方，共同提高环境绩效，并与我们共同积极宣传环境理念，努力影响相关方，共同提高环境绩效，并与我们共同进步。进步。加强所有员工，尤其是业务人员的教育，提高其环境意识与能力，以实现加强所有员工，尤其是业务人员的教育，提高其环境意识与能力，以实现本方针。本方针。v摩托罗拉天津主厂环境、健康和安全的政策是保持一套全面的摩托罗拉天津主厂环境、健康和安全的政策是保持一套全面的环境、健康和安全管理系统并承诺我们将：环境、健康和安全管理系

14、统并承诺我们将： v遵守一切适用的法律和法规，以及摩托罗拉公司的环境、健遵守一切适用的法律和法规，以及摩托罗拉公司的环境、健康和安全标准和政策。康和安全标准和政策。v对所有相关的生产和服务活动进行管理，不断地减少对我们对所有相关的生产和服务活动进行管理，不断地减少对我们员工和相关社团在环境、健康和安全方面地不良影响。员工和相关社团在环境、健康和安全方面地不良影响。v致力于预防污染并提供健康和安全地工作环境。致力于预防污染并提供健康和安全地工作环境。v通过持续地教育和培训促进全员地环境、健康和安全意识。通过持续地教育和培训促进全员地环境、健康和安全意识。v不断检讨自身环境、健康和安全的表现和目标

15、的实现，以达不断检讨自身环境、健康和安全的表现和目标的实现，以达到持续改善。到持续改善。v保持每年与我们的员工通报环境、健康和安全方针和政策，保持每年与我们的员工通报环境、健康和安全方针和政策，并与相关社团分享。并与相关社团分享。 组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中它可能控 制，或可希望对其施加影响的环境因素，从中判定哪些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。 组织应及时更新这方面信息。4.3.1环境因素环境因素 综合考虑组织的活动、产品、服务综合考虑组织的活动、产品、服务 体现在三种状态、三种时态和八种表

16、现形式体现在三种状态、三种时态和八种表现形式 三种状态：正常、异常、紧急；三种状态：正常、异常、紧急； 三种时态：过去、现在、将来；三种时态：过去、现在、将来； 九种表现形式：九种表现形式：4.3.1环境因素的识别环境因素的识别向空气的排放向空气的排放- -废气废气向水体的排放向水体的排放- -废水废水向土壤的排放向土壤的排放原材料和自然资源的使原材料和自然资源的使用用( (如土地、水的使用等如土地、水的使用等) )能源的使用能源的使用( (如油、气、电等如油、气、电等) )土方的或社区的环境问题土方的或社区的环境问题能量的释放能量的释放( (如热、辐射、振如热、辐射、振动、噪声等动、噪声等)

17、 )废弃物和副产品；废弃物和副产品；物理属性物理属性( (如尺寸、形状、颜如尺寸、形状、颜色、外观色、外观) )环境因素识别范围（供参考）环境因素识别范围（供参考）v产品的设计与开发产品的设计与开发v原材料的采购原材料的采购v设备的维护设备的维护v生产制造及服务流程生产制造及服务流程v产品及原材料的储存及运输产品及原材料的储存及运输v合同方和供方的环境绩效和操作方式合同方和供方的环境绩效和操作方式v产品包装产品包装v产品分配、使用和废弃处置产品分配、使用和废弃处置v危险化学品的管理危险化学品的管理v废弃物的管理废弃物的管理v能源资源的供应与使用能源资源的供应与使用v环保设备的运行环保设备的运行

18、v办公与行政办公与行政v后勤工作后勤工作(食堂、宿舍、浴室、车队、医务室食堂、宿舍、浴室、车队、医务室)v企业环境行为合法性的基础资料企业环境行为合法性的基础资料环境影响评价报告环境影响评价报告三同时验收报告三同时验收报告排污申报或排污许可证排污申报或排污许可证危废五联单危废五联单环保部门的监测报告环保部门的监测报告现有环保设施与年运行记录表现有环保设施与年运行记录表初始环境评审所需收集的资料初始环境评审所需收集的资料(一一)初始环境评审所需收集的资料初始环境评审所需收集的资料(二二)v企业环境管理的基础资料企业环境管理的基础资料主要生产设备与环保设备清单主要生产设备与环保设备清单组织结构图组

19、织结构图区域位置平面图与厂区布置图（包括平面图、地下管区域位置平面图与厂区布置图（包括平面图、地下管网图、管线分布图）网图、管线分布图）主要工艺流程主要工艺流程三废处理流程三废处理流程现有环境安全管理与监测制度要求一览表现有环境安全管理与监测制度要求一览表社区抱怨、相关方要求、过去的事故报告与相关材料社区抱怨、相关方要求、过去的事故报告与相关材料初始环境评审所需收集的资料初始环境评审所需收集的资料(三三)v企业能源资源消耗情况基础资料企业能源资源消耗情况基础资料主要原辅材料清单主要原辅材料清单资源能源消耗统计表资源能源消耗统计表化学品清单化学品清单物料衡算统计表物料衡算统计表主要原辅材料供应商

20、主要原辅材料供应商环境因素的识别基本步骤环境因素的识别基本步骤、选择活动、过、选择活动、过程产品或服务程产品或服务、对上述项目的相、对上述项目的相关环境因素进行识别关环境因素进行识别、识别与每个环境因素相、识别与每个环境因素相关的环境影响关的环境影响、评价环境影响、评价环境影响的重要程度的重要程度、确定重要环境因素、排定优先次序、确定重要环境因素、排定优先次序目标和指标目标和指标培训、意识与能力培训、意识与能力信息交流信息交流运行控制运行控制/ /应应急准备急准备监测和测量监测和测量生产或活动单元生产或活动单元产品、副产品、废产品、副产品、废品（包括三废）、品（包括三废）、其它其它v工艺流程图

21、工艺流程图1 1、钢带开卷、钢带开卷2 2、钢带除油、烘干、钢带除油、烘干3 3、上感光膜、烘干、上感光膜、烘干4 4、曝光、曝光5 5、显影、显影6 6、蚀刻、蚀刻用碱液除去钢带表面用碱液除去钢带表面防锈油脂防锈油脂将钢带由卷将钢带由卷压成平板压成平板感光剂成分为牛奶酐素与感光剂成分为牛奶酐素与(NH4)2Cr2O7强光强光+X光二次光二次照射照射显影水显影水+脱水剂脱水剂（有机稀酸）（有机稀酸）FeCl3+Cl2例、显像管荫罩生产的（除油）环境因素分析例、显像管荫罩生产的（除油）环境因素分析显像管荫罩生产的（除油）环境因素分显像管荫罩生产的（除油）环境因素分析析水体 水体 大气 大气 噪声

22、噪声 废物管理废物管理 资源能源资源能源 其它 其它 正常 正常 异常 异常 紧急 紧急 1 1除油 水消耗 持续 20T/小时 XX2 2除油NaOH消耗 持续 50Kg/周 XX3 3烘干 电能消耗 持续 100KW/时XXX4 4除油含油废水产生 持续 15T/HXX5 5除油 碱洗液泄漏 1/dXX6 6除油输碱管破裂1/Y8T/次XX7 7除油废碱液废弃3/M20T/周XX环境影响环境影响状态状态序号序号活动/工序 活动/工序 环境因素 环境因素 频次 频次 使用量/产生量 使用量/产生量 下一步该做什么下一步该做什么? ?正常 正常 异常 异常 紧急 紧急 1 1除油 水消耗 持续

23、20T/小时 XN2 2除油NaOH消耗 持续50Kg/周 XN3 3烘干 电能消耗 持续100KW/时XN4 4除油含油废水产生 持续15T/HXY5 5除油 碱洗液泄漏 1/dXY6 6除油输碱管破裂1/Y8T/次XN7 7除油废碱液废弃3/M20T/周XY状态状态管理状况（现有措施） 管理状况（现有措施） 逆洗工艺 逆洗工艺三废处理使用量/产生量 使用量/产生量 序号序号活动/工序 活动/工序 环境因素 环境因素 频次 频次 无 三废处理 无 设备点检重大重大?1 1除油 水消耗 工艺作业指导书车间/工程部 财务工艺作业指导书水耗指标2 2除油NaOH消耗 工艺作业指导书车间 财务工艺作

24、业指导书碱耗指标3 3烘干 电能消耗 Y工艺作业指导书车间/工程部 财务工艺作业指导书电耗指标4 4除油含油废水产生 工艺作业指导书内部/外部工艺作业指导书应急准备预案排放指标5 5除油 碱洗液泄漏 Y应急准备预案相关部门应急准备预案应急物资6 6除油输碱管破裂应急准备预案相关部门点检要求应急准备预案点检表7 7除油废碱液废弃工艺作业指导书内部/外部工艺作业指导书应急准备预案PH序号序号活动/工序 活动/工序 环境因素 环境因素 应急响应应急响应监测测量监测测量目标指标目标指标培训培训信息沟通信息沟通运行控制运行控制v非例行的活动未在识别中考虑-如维修；v工作现场由组织或其它方的因素未识别；v

25、活动分析较粗；v因素分析时员工参与度不够，导致分析不充分； v各部门重要性评估结果不一致 ；v活动、产品和服务发生变化时未及时识别相应因素；v侧重于制造现场；v识别和评估同时应考虑今后的控制方法和手段，培训需求和监测要求等；4.3.1 4.3.1 常见问题常见问题 4.3.2 法律与其它要求法律与其它要求 组织应建立并保持程序，用来确定适用其组织应建立并保持程序，用来确定适用其活动、产品和服务中环境因素的法律以及活动、产品和服务中环境因素的法律以及其他应遵守得要求，并建立获取这些法律其他应遵守得要求，并建立获取这些法律和要求的渠道和要求的渠道相关环境法律法规的识别相关环境法律法规的识别与排放行

26、为有关的法规与标准与排放行为有关的法规与标准与环境管理与安全管理有关的法律制度与要求与环境管理与安全管理有关的法律制度与要求与化学危险品运输、储存、使用、标志、处置有关法律法规与化学危险品运输、储存、使用、标志、处置有关法律法规行业环境管理要求与上级组织的环保要求行业环境管理要求与上级组织的环保要求与产品、包装、处置有关的法规要求和相关标准与产品、包装、处置有关的法规要求和相关标准环境保护法环境保护法大气污染大气污染 防治法防治法水污染水污染防治法防治法噪声污染噪声污染防治法防治法固体废弃物污染环固体废弃物污染环境防治法境防治法环境空气环境空气 质质量标准量标准地表水地表水 水水质标准质标准海

27、水海水水质标准水质标准城市区域环境噪城市区域环境噪声标准声标准大气污染物大气污染物综合排放标准综合排放标准污水综合污水综合排放标准排放标准工业企业厂界工业企业厂界 噪声标准噪声标准地方标准地方标准行业标准行业标准国家标准国家标准执行地方标准执行地方标准执行行业标准执行行业标准执行国家标准执行国家标准 我国的环境保护法律、法规体系我国的环境保护法律、法规体系 环境法体系的层次结构环境法体系的层次结构 宪法中的环境保护条款环境标准（国家和地方）环境保护行政规章环境保护行政法规基本法、环境保护法地方性法规其他部门法中关于环境保护的法律规范（包括国家和地方）地方级国家级国际环境保护公约相关环境法律法规

28、相关环境法律法规-例例变化收收 集集识别适用性识别适用性/更新清更新清单单交流交流/评价符合性评价符合性4.3.4.3.2 2 的的PDCAPDCA行动行动适用的法律法规识别收集不全；未及时更新；交流和沟通的渠道不清，未及时沟通；员工不了解法规的基本要求。对策对策由有资格的人员负责收集、识别并及时下发适用的法规给相关部门，做好培训及效果验证；识别时应参照识别出的影响，凡所涉及的应找到适用的法规要求或标准。总部的要求应注意收集。最好将收集到的法律法规存为电子文档，存放在服务器或内部网上。4.3.2 4.3.2 法规及其他要求常见问题及对策法规及其他要求常见问题及对策4.3.3 4.3.3 目标指

29、标和方案目标指标和方案组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标。环境目标和指标应形成文件。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求， 它自身的重要环境因素、可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。目标指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺回顾回顾:4.2 .提供建立和评审目标指标的框架提供建立和评审目标指标的框架. .组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。环境绩效环境绩效:节能降耗,废弃物减少且存储/处置合法,物质的循环使用,采用环境友好材料,管理管理:流程合理,

30、效率提高,应急准备充分,成本降低,员工的技能意识提高,法律风险大幅度降低, 提升企业形象,满足股东期望.问题问题:企业很简单，重大环境因素都控制了，如何设立目标？企业很简单，重大环境因素都控制了，如何设立目标？ 非重大因素是否可以建立目标？非重大因素是否可以建立目标？4.3.4.3.3 3 目标指标和方案目标指标和方案 组织应制定并保持一个和多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：v规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责v实现目标和指标的方法和时间表如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品、服务，应对方案进行修订。n如何制定目标？如何制定目标？n制定指标？

31、制定指标？n指标与目标的关系？指标与目标的关系？n如何使目标和指标量化、可测量？如何使目标和指标量化、可测量？n方案如何落实到有关职能和层次？方案如何落实到有关职能和层次？n一个指标可否仅有一个方案？一个指标可否仅有一个方案？n方案中的职责是否要落实到人？方案中的职责是否要落实到人？n方案中的方法应如何体现？方案中的方法应如何体现？ 4.3.3 4.3.3 实例实例正常 正常 异常 异常 紧急 紧急 1 1除油 水消耗 持续20T/小时 X1616N2 2除油NaOH消耗 持续50Kg/周 X1313N3 3烘干 电能消耗 持续100KW/时X1515N4 4除油含油废水产生 持续15T/HX

32、2323Y5 5除油 碱洗液泄漏 1/dXY6 6除油输碱管破裂1/Y8T/次X1616N7 7除油废碱液废弃3/M20T/周X2222Y重大?总分三废处理使用量/产生量 使用量/产生量 序号序号活动/工序 活动/工序 环境因素 环境因素 频次 频次 无 三废处理 无 设备点检状态状态管理状况（现有措施） 管理状况（现有措施） 逆洗工艺 逆洗工艺措施措施时间时间责任人责任人1.避免槽体、管路和避免槽体、管路和阀门的泄漏阀门的泄漏1.检查槽体、管路和阀门是否泄漏或可能泄漏,如有则更换.2004年6月1日前完成工程部:张经理2.建立定期检查和更换的规章制度、记录并培训实施。2004年6月6日前完成

33、工程部:李副经理2.修建围堰,避免发2.修建围堰,避免发生泄漏时造成污染生泄漏时造成污染1.制订修建方案.2004年5月25日前完成 工程部:张经理2.选择承包商及确定预算2004年6月6日前完成3. 现场施工2004年7月1日前完成4. 验收投入使用2004年7月10日前完成管理方案管理方案目标目标:指标指标工程部:丁副经理防止碱洗液泄漏并造成污染防止碱洗液泄漏并造成污染方方案案环境因环境因素素目标目标指标指标资金资金实施步骤实施步骤负责部门负责部门协助部门协助部门起始完成时起始完成时间间备备注注废废水水处处理理站站扩扩建建COD废水废水由原由原先排先排放不放不稳定稳定改善改善为稳为稳定达定

34、达标排标排放放100mg/L40万万v工程设计工程设计工程部工程部设备科设备科6.58.5v土木施工土木施工工程部工程部管理部管理部8.59.5v设备安装设备安装工程部工程部v管理部管理部人员培训人员培训v品质部品质部作业指导作业指导书编写书编写9.510.5BOD30mg/Lv设备调试设备调试设备科设备科10.512.5v项目验收项目验收管理部委管理部委外外12.51.5PH69v正常运行正常运行生产部生产部1.5以后以后运运行行控控制制4.3.3 4.3.3 实例实例未结合或针对重大因素；未针对组织内每个相关功能和层次，全部由公司一级承担；未体现对持续改进的承诺 ，目标为保持型的；未考虑法

35、规要求及相关方的观点；对应该消除的因素未设立目标；技改项目未当成目标；目标的进度监督证据不充分，所有目标完成时间相同（一年）；某些目标年中或在某季度完成后，未对现有的重大因素（适宜制订目标的）制定目标；新的活动产生/产品更新换代，导致新的重大因素，未及时设立目标（动态管理） 4.3.3 4.3.3 目标常见问题及对策目标常见问题及对策v没有明确的方案，步骤和责任人不清或不落实；v每个步骤的完成未及时检查；v未在必要修订（新活动的导入）时应注明变更；v未定义定期评审。 4.3.4.3.3 3 管理方案常见问题及对策管理方案常见问题及对策环境因素的识别基本步骤环境因素的识别基本步骤、选择活动、过、

36、选择活动、过程产品或服务程产品或服务、对上述项目的相、对上述项目的相关环境因素进行识别关环境因素进行识别、识别与每个环境因素相、识别与每个环境因素相关的环境影响关的环境影响、评价环境影响、评价环境影响的重要程度的重要程度、确定重要环境因素、排定优先次序、确定重要环境因素、排定优先次序目标和指标目标和指标培训、意识与能力培训、意识与能力信息交流信息交流运行控制运行控制/ /应应急准备急准备监测和测量监测和测量4.4.14.4.1组织机构与职责组织机构与职责为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，予以传达。管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要得资源其中包括人

37、力资源和专项技能，技术以及财力资源。组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他(们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：v确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求。v向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审并为环境管理体系的改进提供依据。4.4.14.4.1组织机构与职责组织机构与职责v最高管理者,管理者代表;v部门及部门经理;v关键岗位-EMS小组(负责的个人),化学品使用、保管人员、特种设备、环保设施管理、操作者，危险品保管员，有关环保的实验室操作人员，消防保安人员，接线员，法规识别和符合性判定人员，检查、内审人员、应急响应小组成员；v其他员

38、工。针对性、详细、结合现有的岗位职责描述和相关的重大环境因素（其所针对性、详细、结合现有的岗位职责描述和相关的重大环境因素（其所能控制和影响的）、能控制和影响的）、考虑所有作用及职责。考虑所有作用及职责。 4.4.1 4.4.1 组织机构组织机构与职责常见问题与职责常见问题 仅对管理层制定了相关职责，未对与重大因素相关人员制定/明确其职责； 职责未深入人心，应结合岗位职责描述； 职责描述笼统； 前后矛盾； 应引出其他功能方面的职责（紧急响应）问题问题:作为管理者您是否发现有些事情没人负责，互相推诿，流程不畅，员工对自己的职责不清楚？作为管理者您是否发现有些事情没人负责，互相推诿，流程不畅，员工

39、对自己的职责不清楚？4.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有所有人员人员都经过相应培训。应建立并保持程序，使处于每一有关职能与层次层次的人员都意识到：v 符合方针与体系要求的重要性v 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来及 环境效益v 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要 求方面的作用与职责v 偏离规定的运行程序的潜在后果从事可能产生重大环境影响的工作人员具备适当的教育、培训和(或)工作经验，从而胜任他所负担的工作。4.4.2 4.4.2 培训、意识与能力

40、培训、意识与能力n如何确定培训的需求？（最高管理层、管代、推进小组、中层管理者、如何确定培训的需求？（最高管理层、管代、推进小组、中层管理者、关键岗位人员、内审员、采购、研发人员等关键岗位人员、内审员、采购、研发人员等.）n谁的工作可能对谁的工作可能对环境产生重大影响？环境产生重大影响？（4.4.14.4.1中列举的人员谁属于此中列举的人员谁属于此列列) )，你是否考虑了重大环境因素？，你是否考虑了重大环境因素？n培训什么？培训什么？n谁应接受应急方面的培训？培训的程度？（火灾的防范）；谁应接受应急方面的培训？培训的程度？（火灾的防范）；n谁来实施培训谁来实施培训, ,如何评价培训效果如何评价

41、培训效果, ,如何做到有效，是否存在走过场如何做到有效，是否存在走过场? ?n岗位职责要求是什么？岗位职责要求是什么？整改整改识别培训需求识别培训需求/制定制定培训计划培训计划实施培训实施培训培训效果评价培训效果评价4. 4.4 4.2 2 的的PDCAPDCAv无证书上岗，操作；v不清楚EMS 重要性和益处、益处、个人作用 / 职责背离程序的后果。v岗位危害的培训针对性不强，不细致-通用考卷，上大课；v紧急情况如何处理不清楚；v效果验证流于形式；v岗位的能力要求不清。 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力常见问题培训、意识和能力常见问题 4.4.34.4.3信息交流信息交流组织应建立并保

42、持一套程序，用于有关其环境因素和管理体系的v组织内部各层次和职能间的内部信息交流;v与外部相关方联络的接受、文件形成和答复;v组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定.4.4.34.4.3信息交流信息交流问题问题n组织内部各部门间的环境信息是如何沟通的（主要的信息产生部门，其流向。内组织内部各部门间的环境信息是如何沟通的（主要的信息产生部门，其流向。内部的自下而上、自上而下及横向联系）？部的自下而上、自上而下及横向联系）？n内部信息包括哪些：环境因素、法律法规、目标指标、职责、运行产生的信息、内部信息包括哪些：环境因素、法律法规、目标指标、职责、运行产生的信息、紧急情况下的信

43、息、监测结果、纠正预防、内审、管审，日常会议等紧急情况下的信息、监测结果、纠正预防、内审、管审，日常会议等n对外的部门、人有哪些（政府、客户、媒体、社区、其他相关方）对外的部门、人有哪些（政府、客户、媒体、社区、其他相关方）; ;n有无接受、形成文件和答复的制度规定有无接受、形成文件和答复的制度规定n如何理解如何理解“组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定.”.”4.4.44.4.4环境管理体系文件环境管理体系文件组织应以书面或电子形式建立并保持以下信息v对管理体系核心要素及相互作用的描述v查询相关文件的途径问题问题

44、n如何控制电子文件？如何控制电子文件？n是否充分利用现有文件？是否充分利用现有文件？n三级文件对二级文件的支持度如何，二级文件的操作性如何？三级文件对二级文件的支持度如何，二级文件的操作性如何？n重大环境因素是否有文件覆盖？重大环境因素是否有文件覆盖？4.4.54.4.5文件控制文件控制组织应建立并保持一套 程序，以控制本标准要求的所有文件，从而确保:v文件便于查找;v对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适用性;v凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本;v迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其它措施防止误用;v对出于法律和保留信息的

45、需要而留存的失效文件予以标识;所有文件须字迹清晰，注明日期，标识明确妥善保管，并在规定期间内予以留存，应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序与职责。4.4.64.4.6运行控制运行控制组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动(包括维护工作)制订计划，确保他们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：v对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序;v在程序中对运行标准予以规定;v对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关程序与要求通报相关方。4.4.6

46、4.4.6运行控制运行控制问题：问题：n目标是否需要运行控制程序的支持？目标是否需要运行控制程序的支持？n什么是什么是“组织所使用的产品行服务组织所使用的产品行服务”？如何通报？如何通报？ 根据什么制订运行控制程序根据什么制订运行控制程序? ?正常 正常 异常 异常 紧急 紧急 1 1除油 水消耗 持续20T/小时 XN2 2除油NaOH消耗 持续50Kg/周 XN3 3烘干 电能消耗 持续100KW/时XN4 4除油含油废水产生 持续15T/HXY5 5除油 碱洗液泄漏 1/dXY6 6除油输碱管破裂1/Y8T/次XN7 7除油废碱液废弃3/M20T/周XY状态状态管理状况（现有措施） 管理

47、状况（现有措施） 逆洗工艺 逆洗工艺三废处理使用量/产生量 使用量/产生量 序号序号活动/工序 活动/工序 环境因素 环境因素 频次 频次 无 三废处理 无 设备点检重大重大?1 1除油 水消耗 工艺作业指导书车间/工程部 财务工艺作业指导书水耗指标2 2除油NaOH消耗 工艺作业指导书车间 财务工艺作业指导书碱耗指标3 3烘干 电能消耗 Y工艺作业指导书车间/工程部 财务工艺作业指导书电耗指标4 4除油含油废水产生 工艺作业指导书内部/外部工艺作业指导书应急准备预案排放指标5 5除油 碱洗液泄漏 Y应急准备预案相关部门应急准备预案应急物资6 6除油输碱管破裂应急准备预案相关部门点检要求应急准

48、备预案点检表7 7除油废碱液废弃工艺作业指导书内部/外部工艺作业指导书应急准备预案PH序号序号活动/工序 活动/工序 环境因素 环境因素 应急响应应急响应监测测量监测测量目标指标目标指标培训培训信息沟通信息沟通运行控制运行控制例：某电镀厂环境管理体系运行控制文件例：某电镀厂环境管理体系运行控制文件4.4.6/4.4.74.4.6/4.4.7一览表一览表三级文件三级文件v废水处理设施作业指导书废水处理设施作业指导书v食堂管理规定书（隔油池处理）食堂管理规定书（隔油池处理）v定定/ /显影工序管理规定书显影工序管理规定书v蚀刻工序作业指导书蚀刻工序作业指导书v酸洗工序作业指导书酸洗工序作业指导书v

49、印刷工序作业指导书印刷工序作业指导书v喷锡工序作业指导书喷锡工序作业指导书v化学危险品仓库管理规定化学危险品仓库管理规定v厂区公用设施管理规定厂区公用设施管理规定v外来车辆管理规定外来车辆管理规定v氨气泄漏应急方案氨气泄漏应急方案v化学品库及罐区应急方案化学品库及罐区应急方案v剧毒品使用、储存管理规定剧毒品使用、储存管理规定二级文件二级文件1 1、废水控制程序、废水控制程序2 2、噪声控制程序、噪声控制程序3 3、废气控制程序、废气控制程序4 4、废弃物处理处置程序、废弃物处理处置程序5 5、供应商评价程序、供应商评价程序6 6、化学品管理程序、化学品管理程序7 7、设备、管线维护与点检程序、

50、设备、管线维护与点检程序8 8、现场相关方管理程序、现场相关方管理程序9 9、新、改扩项目管理程序、新、改扩项目管理程序1010、能、资源管理程序、能、资源管理程序1111、应急响应程序、应急响应程序v文件化的程序或作业指导书未覆盖重大因素；v未将作业要求通知相关方（如厂内作业的）；v已有的适用规章制度未纳入体系，以前的环境管理文件应归纳整理；v现场作业指导书中无EMS要求（分开亦可，但必须有）；v指导书中无必要作业标准；v审核时发现的现场违章、环保设施不健全或失灵的问题。 4.4.6 4.4.6 运作控制常见问题运作控制常见问题4.4.74.4.7应急准备与响应应急准备与响应v组织建立并保持

51、一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响；v必要时，特别是在事故或紧急情况发生后， 组织应对应急准备和响应得程序予以修订。v可行时，组织还应定期试验上述程序。4.4.74.4.7应急准备与响应应急准备与响应问题：问题：n都有哪些紧急情况（火灾、爆炸、化学品泄漏、环保设备故障、自然灾害等）？都有哪些紧急情况（火灾、爆炸、化学品泄漏、环保设备故障、自然灾害等）？n应急程序应急程序/ /计划中是否包含如何降低伴随的环境影响？计划中是否包含如何降低伴随的环境影响？n应急程序应急程序/ /计划中是否详细描述了应急机构职责、联络方式、如何协调、保护用品计划中是否详细描

52、述了应急机构职责、联络方式、如何协调、保护用品和救急物资的要求、外部救援的接应等。和救急物资的要求、外部救援的接应等。n是否做了演练、测试等。是否做了演练、测试等。 4.4.7 4.4.7 紧急事件准备和应变常见问题紧急事件准备和应变常见问题 应急预案不全;应急预案本身不细，操作性不强，责任不清；预案制定，可行时但未演练，或只演练了其中一部分；应急设施不健全，或阻挡，失效，未定期校验；事故发生后或紧急情况以后未详细地评审计划和程序，并修订； 程序中未要求定期识别紧急状况。 4.5.14.5.1监测和测量监测和测量组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性

53、进行例行监测和测量。其中包括对v环境绩效；v有关运行控制；v对组织环境目标指标符合情况的跟踪信息进行记录。v监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。问题：问题：n运行控制监测什么、频率如何？运行控制监测什么、频率如何？n目标指标监测的频率？目标指标监测的频率？法规要求的测量未做充分；目标未及时监测； 无充分的数据及结果以用于后续纠正预防措施的分析； 测量设备未及时校准； 法规的符合性未评价。无有效的日常监督机制4.5.1 4.5.1 绩效的测量和监督常见问题绩效的测量和监督常见问题 4.5.24.5.2合规性评价合规性评价 作为合规性承诺的一部分，组织应建立实施并保持一

54、个或多个程序，定期评价对适用于已识别的环境因素的法律法规(与的要求相一致)的遵守情况。组织应对评价的频次和评价的方法予以规定合规性评价的方法包括合规性评价的方法包括n审核审核n文件或记录评审文件或记录评审n对设施的检查对设施的检查n面谈面谈n对项目或工作的评审对项目或工作的评审n常规抽样分析工试验结果常规抽样分析工试验结果n设施巡视或直接观察设施巡视或直接观察4.5.4.5.3 3不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施组织应建立并保持一套程序， 用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予以完成。任何旨在消除已存在行潜在不符合的原因

55、的纠正或预防措施，应与该问题的严重性行伴随的环境影响相适应。对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。问题：问题：n不符合的来源有哪些？不符合的来源有哪些？n是否做了到位的原因分析？是否做了到位的原因分析？4.5.4.5.4 4记录控制记录控制需形成的记录包括：需形成的记录包括：n关于合规性的信息；关于合规性的信息；n有关不符合、纠正与预防措施的具体内容有关不符合、纠正与预防措施的具体内容n环境管理体系审核和管理评审的结果；环境管理体系审核和管理评审的结果；n关于产品环境属性的信息如化学成分和性质关于产品环境属性的信息如化学成分和性质v组织应根据需要建立并保持

56、必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。v组织应建立实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置v环境记录应字迹清楚，标识明确并具有可追溯性需形成的记录包括：需形成的记录包括：n关于实现目标和指标的证据关于实现目标和指标的证据n关于参加培训人员的信息关于参加培训人员的信息n许可证、执照或其他形式的法律授权许可证、执照或其他形式的法律授权n运行控制的结果：如维护、设计、生产等运行控制的结果：如维护、设计、生产等4.5.4.5.5 5内部审核内部审核组织应指定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序进行审核，目的是：v判

57、定环境管理体系：1 是否符合环境管理工作的预定安排合和本标准的要求2 是否得到了正确的实施和保持v向管理者报送审核结果组织的审核方案(包括时间表)的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性行以前审核的结果。为全面起见审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报送结果的职责与要求。4.5.4 4.5.4 环境管理体系审核常见问题环境管理体系审核常见问题n未向管理者报送审核结果；n组织的审核方案(包括时间表)的制定，未立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果，平均分配时间；n发现不充分未反映出环境特点，ISO9000的痕迹尚存。反映出审核员培训不充分；n原因分析未涉及根源。4.64.6

58、管理评审管理评审v组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性及有效性。管理评审过程应确保收集必要信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。v管理评审的输入内容n内部审核和例规性评价的结果n和外部相关方的信息交流，包括抱怨n组织的环境绩效v管理评审的输入内容n目标和指标的实现程序n纠正措施和预防措施的状况n以前管理评审的后续措施n客观环境的变化n改进的建议4.6管理评审v评审输出n体系的适宜性，充分性和有效性n人财物力资源的变化n由于环境方针、目标、才环境管理体系其他要求的变更所需采取的相应措施5. 确立初始EH&S目标和指标4.

59、 确定/评审EH&S 方针3. 识别重大EH&S因素&影响2.培训领导小组1.建立 EH&SMS 领导小组10. 实施EH&SMS内审9. 实施员工培训和教育8. 编写EH&SMS 文件(程序,作业指导书，记录）7. 编写EH&SMS 手册6. 规划EH&SMS文件的结构14. 申请正式的 第三方认证13. 模拟审核12. 实施EH&SMS 管理评审11. 实施纠偏措施和 对EMS的修正体系建立过程EMSEMS与持续改进与持续改进三階段驗證過程三階段驗證過程1.申請审 核提出申請一阶段审核2.正式审 核文件審查二阶段审核

60、颁 发 证 书3.系統維持階段监 督访 问复评EMS 认证四阶段文件评审审核一阶段文审报告/预审报告 定期监督访问轻微重大取得取得ISO14000ISO14000认证认证步骤步骤企业递交注册申请 纠正措施现场审核一周前提交审核日程安排当场宣布是否通过认证二阶段审核不符合项宣布通过认证提交审核报告审批EMS 认证四阶段环境因素的识别与评价环境因素的识别与评价环境法律法规的收集与评价环境法律法规的收集与评价体系策划的一般流程体系策划的一般流程推进机构的筹建推进机构的筹建相关人员的培训相关人员的培训方针、目标指标、方案制定方针、目标指标、方案制定组织结构的调整组织结构的调整文件的编制文件的编制现有环境管理现状的调查现有环境管理现状的调查通过对重要环境因素的通过对重要环境