风险管理工作要点修改稿

1、风险管理工作要点修改稿风险风险 发生特定危害事件的可能性及后果的结合。发生特定危害事件的可能性及后果的结合。 风险度风险度R=R=可能性可能性L L后果严重性后果严重性S S风险评价风险评价 评价风险程度并确定其是否在可接受范评价风险程度并确定其是否在可接受范 围的全过程。围的全过程。可承受的风险可承受的风险 符合企业应履行的法律义务、符合本企业安全生符合企业应履行的法律义务、符合本企业安全生产方针的风险，而且经过本企业评价认为可接受（承产方针的风险，而且经过本企业评价认为可接受（承受）的风险。受）的风险。一、术语一、术语二、风险评价的目的二、风险评价的目的 通过事先分析、评价，并根据风险分析

2、评价通过事先分析、评价，并根据风险分析评价的结果制定风险控制措施，编制作业活动安全操作的结果制定风险控制措施，编制作业活动安全操作规程，控制风险。规程，控制风险。 即实现事前预防，达到消除危害、控制风险即实现事前预防，达到消除危害、控制风险的目的。的目的。 三、风险评价的步骤三、风险评价的步骤划分作业活动划分作业活动识别危害识别危害评价风险评价风险确定是否是可接受风险、分级确定是否是可接受风险、分级制定风险控制措施（计划）制定风险控制措施（计划）评审控制措施（计划）的适宜性评审控制措施（计划）的适宜性（一）、企业应根据已确定的评价方法、评价准则进行风险（一）、企业应根据已确定的评价方法、评价准

3、则进行风险评价评价 风险评价是评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。 可接受风险是企业符合法律法规，符合本单位的安全管理规定，以及通过本单位的评价认为是可接受的。 （二）、风险分级（二）、风险分级 危害识别与风险评价的目的是控制风险，对风险实施风险管理。从我们所从事的活动、使用的设备设施中选取分析对象，对作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行风险评价，按照风险度R可能性L严重性S，计算出风险值，确定风险是否属于可接受风险，并划分风险等级。 对于不可接受风险，根据风险度的数值大小将其分为重大风险、中等风险、一般风险，按优先顺序进行控制治理。（三）记录重大风险（三）记录重大风险

4、对判定为重大风险的，应进行记录，并定期更新。 参见以下记录格式序号危害潜在事件及后果风险等级部门、装置、工艺、设施改进措施操作、技术、人力资源需求限制评价负责人备注重大风险及控制措施清单重大风险及控制措施清单保存部门保存部门 保存期限：年保存期限：年 企业制定的评价准则包括事件发生的可能企业制定的评价准则包括事件发生的可能性性L L 和后果的严重性和后果的严重性S S及风险度及风险度R R。四、评价准则的制定（四、评价准则的制定（LSRLSR的确定）的确定）危害事件发生的可能性危害事件发生的可能性(L)(L) 事件发生的可能性事件发生的可能性(L)(L)判断准则判断准则等等级级标标 准准5在现

5、场没有采取防范、监测、保护、控制措施；危害的发在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；危害的发生不能被发现（没有监测系统）；在正常情况下经常发生此生不能被发现（没有监测系统）；在正常情况下经常发生此类事故或事件。类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测；在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；何监测；在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；危害常发生或在预期情况下发生。危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用

6、品等), ), 未严格按未严格按操作程序执行；危害的发生容易被发现（现场有监测系统）；曾经作过操作程序执行；危害的发生容易被发现（现场有监测系统）；曾经作过监测；过去曾经发生类似事故或事件；在异常情况下发生过类似事故或监测；过去曾经发生类似事故或事件；在异常情况下发生过类似事故或事件。事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测；危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测； 现场有防范现场有防范控制措施，并能有效执行；过去偶尔发生危险事故或事件。控制措施，并能有效执行；过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；员工安全有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；员工安

7、全卫生意识相当高，严格执行操作规程；极不可能发生事故或卫生意识相当高，严格执行操作规程；极不可能发生事故或事件。事件。企业在制定评价准则时，应依据：（1）有关安全法律、法规要求；（2）行业的设计规范、技术标准；（3）企业的安全管理标准、技术标准；（4）合同规定；（5）企业的安全生产方针和目标等。 企业根据自己的实际特点，如生产规模、危企业根据自己的实际特点，如生产规模、危险程度等，参照以上三张表，制定适合本单位的险程度等，参照以上三张表，制定适合本单位的评价准则，以便于准确的进行风险评价。评价准则，以便于准确的进行风险评价。 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA） 安全检查表分析（安全检查

8、表分析（SCLSCL） 预危险性分析（预危险性分析（PHA)PHA) 故障树分析故障树分析 ( (FTA)FTA) 事件树分析事件树分析 ( (ETA)ETA) 五、常用风险评价方法五、常用风险评价方法 企业可根据需要，选择有效、可行的风险评企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。价方法进行风险评价。 不管使用那种评价方法，首先都要划分作不管使用那种评价方法，首先都要划分作业活动（包括作业单元中的设备设施），然后业活动（包括作业单元中的设备设施），然后在对所确定的不同的作业活动单元采取不同的在对所确定的不同的作业活动单元采取不同的或相同的评价方法或相同的评价方法举例一：举例一

9、： 工作危害分析（工作危害分析（JHA） 工作危害分析工作危害分析（作业危害分析）又称作业安全（作业危害分析）又称作业安全分析，是一种定性风险分析方法。分析，是一种定性风险分析方法。 主要用于日常作业活动的风险分析，辨识每个主要用于日常作业活动的风险分析，辨识每个作业步骤的危害。作业步骤的危害。 根据风险分析结果制定控制措施，编制作业活根据风险分析结果制定控制措施，编制作业活动安全操作规程，以达到控制风险的目的。动安全操作规程，以达到控制风险的目的。 “工作危害分析工作危害分析”程程序序选定作业活动选定作业活动风险评价风险评价识别现有安全措施识别现有安全措施第一步：选定作业活动第一步：选定作业

10、活动 作业活动的划分可按照生产工艺流程的阶段、地理位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分，或者以上方法相结合进行划分。 进入受限空间作业、储罐内部清晰作业、带压堵漏、物料搬运、机械组装、维护检修、改装、药剂配置、取样分析、承包商现场作业、吊装等作业活动第二步：分解工作步骤第二步：分解工作步骤 把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不次做什么等等，用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；班组集体讨论。说如何做；班组集体讨论。“工作危害分析工作危害分析”步骤步骤“工作危害

11、分析”步骤第三步：识别每一步骤的主要危害和后果第三步：识别每一步骤的主要危害和后果识别思路：识别思路： 1、谁会受到伤害？（人、财产、环境）、谁会受到伤害？（人、财产、环境） 2、伤害的后果是什么？、伤害的后果是什么？ 3、找出造成伤害的原因（危害）、找出造成伤害的原因（危害）第四步：识别现有安全控制措施第四步：识别现有安全控制措施 管理措施管理措施 人员胜任人员胜任 安全设施安全设施“工作危害分析”步骤 设备设施的本质安全设备设施的本质安全 安全防护设施安全防护设施 安全监控、报警系统安全监控、报警系统 工艺技术及流程工艺技术及流程 操作技术、防护用品操作技术、防护用品 监督检查、人员培训监

12、督检查、人员培训序号序号工作步骤工作步骤危害或潜在事件（作业环境、人、物、危害或潜在事件（作业环境、人、物、管理）管理） 主要主要后果后果以往发生频率及现有安全控制措施以往发生频率及现有安全控制措施L LS SR R建议改进措建议改进措施施偏差发生偏差发生频率频率 管理措施管理措施员工胜员工胜任程度任程度 安全设安全设施施 1准备准备工具工具工具不防爆碰撞产生火花工具不防爆碰撞产生火花着火着火爆炸爆炸从未从未发生发生日常检查，有规程，日常检查，有规程，严格执行严格执行胜任胜任1552检查检查备用泵备用泵紧固件松动，机泵震动大紧固件松动，机泵震动大机泵机泵损坏损坏从未从未发生发生日常检查，有规程

13、，日常检查，有规程，严格执行严格执行胜任胜任122冷却水未投、轴承温度高冷却水未投、轴承温度高机泵机泵损坏损坏从未从未发生发生日常检查，有规程，日常检查，有规程，严格执行严格执行胜任胜任1223更换更换润滑油润滑油润滑油乳化变质或油位低，润滑效果差，轴润滑油乳化变质或油位低，润滑效果差，轴承温度高承温度高机泵机泵损坏损坏曾经曾经发生发生每周检查，有规定，每周检查，有规定，偶尔不执行偶尔不执行胜任胜任2244备用备用泵灌泵泵灌泵密封质量差，液化汽泄漏密封质量差，液化汽泄漏着火着火爆炸爆炸曾经曾经发生发生每次操作检查，有规程，每次操作检查，有规程，严格执行严格执行胜任胜任瓦斯瓦斯报警报警2510选

14、择高质量密选择高质量密封封5备用备用泵盘车泵盘车存在卡涩，机泵震动大轴承温度高存在卡涩，机泵震动大轴承温度高机泵机泵损坏损坏曾经曾经发生发生每周检查，有规定，每周检查，有规定，偶尔不执行偶尔不执行胜任胜任2246按电按电源起泵源起泵密封质量差，液化汽泄漏密封质量差，液化汽泄漏着火着火爆炸爆炸曾经曾经发生发生每次操作检查，有规程，每次操作检查，有规程，严格执行严格执行胜任胜任瓦斯瓦斯报警报警2510选择高质量密选择高质量密封封7机泵机泵切换切换出口阀盘根松，液化汽泄漏出口阀盘根松，液化汽泄漏着火着火爆炸爆炸曾经曾经发生发生每次操作检查，有规程，每次操作检查，有规程，严格执行严格执行胜任胜任瓦斯瓦

15、斯报警报警1558停运机停运机泵检查泵检查出口阀未关严，备用泵倒转出口阀未关严，备用泵倒转机泵机泵损坏损坏从未从未发生发生每次操作检查，有规程，每次操作检查，有规程，严格执行严格执行胜任胜任122例一： 工作危害分析(JHA)记录表序序号号工作步骤工作步骤危害或潜在事件危害或潜在事件 主要后果主要后果以往发生频率及现有安全控制措施以往发生频率及现有安全控制措施L LS SR R建议改建议改进措施进措施偏差发偏差发生频率生频率 管理措施管理措施 员工胜员工胜任程度任程度 安全安全设施设施 1确定检确定检修方案修方案检修方案缺乏检修方案缺乏HSE控控制措施制措施设备事故或人员伤害设备事故或人员伤害

16、从未从未发生发生每次检查，有某某管理规定，每次检查，有某某管理规定，严格执行严格执行高度高度胜任胜任1442审核机具及人员审核机具及人员安排情况安排情况机具不适用机具不适用拖延工期，造成经济损失拖延工期，造成经济损失曾经曾经发生发生每次检查，有某某管理规定，每次检查，有某某管理规定，严格执行严格执行胜任胜任224人员资质未达到要求人员资质未达到要求影响检修质量，造成经济影响检修质量，造成经济损失损失 偶尔偶尔发生发生每次检查，有某某管理规定，每次检查，有某某管理规定，严格执行严格执行胜任胜任2243检修质检修质量监督量监督监督不到位监督不到位检修质量差，造成设备事检修质量差，造成设备事故故偶尔

17、偶尔发生发生偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不执行偶尔不执行多次多次出错出错3412人员培训人员培训建立考核制建立考核制度度未按规定检查未按规定检查违反公司有关规定违反公司有关规定多次多次发生发生偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不执行偶尔不执行不够不够胜任胜任4312人员培训人员培训建立考核制建立考核制度度4检修记检修记录确认录确认检修资料不全检修资料不全违反公司有关规定违反公司有关规定 偶尔偶尔发生发生每次检查，有某某管理规定，每次检查，有某某管理规定，严格执行严格执行胜任胜任2365开机前开机前联校联校未按规定组织联校未按规定组织联校

18、违反公司有关规定，发生违反公司有关规定，发生设备事故设备事故从未从未发生发生每次检查，有某某管理规定，每次检查，有某某管理规定，严格执行严格执行高度高度胜任胜任1336开机前开机前检查检查未按规定组织联检未按规定组织联检违反公司有关规定，发生违反公司有关规定，发生设备事故设备事故偶尔偶尔发生发生每次检查，有某某管理规定，每次检查，有某某管理规定，严格执行严格执行胜任胜任236例二： 工作危害分析(JHA)记录表单位： 机动处 工作岗位：设备组 工作任务：气压机检修 分析日期：*年*月*日举例二：安全检查表（SCL）是基于经验的方法是基于经验的方法安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检论、列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检查或评审查或评审 。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析，为防止遗漏