最新创业板上市操作流程及上市条件

1、创业板上市流程及上市条件（根据本人实际操作创业板上市工作经验整理，供有兴趣者参考）一.上市流程1. 组建机构：组建企业上市工作小组，确定小组成员及工作分工2. 选聘中介：保荐机构（券商） 、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等（分工协 作）3. 企业改制：设立股份有限公司（ 改制） 确定改制方案引进战略投资者 董事会、股东会改制决议创立大会：股款缴足后 30 日内召开（选举董事、独立董事、监事） 第一次董事会（选举董事长、董秘） ，第一次监事会 申请设立登记股份有限公司（创立大会后 30 日内）4. 上市辅导 将改制情况及上市意向报当地证监会派出机构（证管办）备案 信息披露 （地方媒体刊登

2、，公告举报电话和通讯地址）券商履行辅导程序 授课 20 小时、 6 次以上 证监会派出机构验收5. 上市申报：上市申请文件制作、报送（ 材料报送） 公司董事会、股东大会：审议通过发行方案、募集资金投向、项目可行性报告等 中介机构：分别完成各自审核程序，出具相关鉴证报告 保荐机构：完成内核程序，出具保荐意见书 企业：递交创业板上市申报材料证监会：在 5 日内对申报材料给予反馈（受理、不予受理、补充修正） 【证监会正式受理到创业板上会，至少需要 3 个月时间】6. 初审（证监会相关职能部门） （初审） 征求发行人注册地省级政府意见，投资项目还需征求当地发改委意见 面谈沟通、专项核查、举报核查、出具

3、反馈意见（初审报告） 【初审时间不计算在行政许可的规定期限 3个月内】7. 意见回复：落实、反馈初审提出问题和意见 积极配合，逐一回复，如实澄清 中介机构分别对反馈意见出具相关报告。8. 信息预披露 申请文件受理后、上会前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预 先披露9. 发审委审核（过会）专家库专家审核企业陈述、答辩10. 等候核准 ：（发审委核准）预计需要 2-3 周时间已核准：等候证监会根据市场情况出具准予公开上市发行批文未核准：自证监会作出不予核准之日起 6 个月后，发行人可再次提出发行申请11. 批准发行 ：自取得证监会准予公开上市发行批文之日起6 个月内上市发行。批准后

4、、发行前，如有重大事项，应暂缓或暂停发行，并报告证监会、公开披露12. 信息披露 ：在证监会指定的报刊、网址、网站公告披露招股说明书全文13. 市场推广： 在中介机构协助下路演、询价、定价准备投资价值研究报告向特定机构投资者询价，确定发行价格 （询价结束后，提供有效报价的询价对象不足20 家的，应当中止发行）向公众投资者进行推介14. 公开发行 ：网下和网上申购。 （认购、发行 ）15. 资金到账 ：发行人应按规定建立募集资金专项存储制度，将募集资金存放于董事会决定 的专项账户16. 挂牌上市 ：深交所敲钟仪式（ 上市交易 ）17. 情况反馈 ：承销商在证券上市后 10 日内向证监会报备承销总

5、结报告18. 持续督导 ：承销商在企业上市后持续对该企业进行三年督导二.基本条件（该条件根据本人经验杜撰，和政策规定无关）1. 企业至少持续经营三年，主营业务突出，管理团队稳定，有良好发展前景；2. 主营收入和利润不依赖有重大不确定性的客户或关联方，净利润主要来自主营业务；3. 近三年主营业务收入和净利润年均增长速度不低于30%；4. 最近三年持续盈利，净利率 10%以上；5. 最近一年的主营业务收入不少于 2亿元，净利润不低于 2000 万元；6. 所从事的行业符合国家产业政策，企业在本行业有一定的地位和知名度；7. 企业近三年没有被政府主管部门处罚，包括税务、工商、劳动人事、环保等；8. 企业法人、总经理没有任何违法、犯罪等不良记录（ 要记得按时还款哦 ）；9. 公司资产产权清晰，无担保、诉讼、仲裁等重大或有事项，无重大偿债风险；10. 企业和企业高管没有官司缠身；11. 企业内部管理规范，会计核准符合准则要求，财务数据无水分；12. 现金流持续、稳定，自有资金充足（ 上市有成本，没钱就别玩，小心把自己玩残了 ）13. 无重大关联交易，如内部销售、股东借款、资产占用、挪用资金、相互担保等。结论：公司产品优势+市场优势+资金+资质 =高成长业绩管理规范+主