建筑经济学 (第十二章)

1、专业知识与实务第一节第一节 建设工程监理概述建设工程监理概述一、一、建设监理制产生的背景建设监理制产生的背景 P2531. 1988年启动推行，自鲁布革水电站年启动推行，自鲁布革水电站2. 1988年开始试点，年开始试点，5年后逐步推开年后逐步推开3. 1997年全面推行，建筑法中以法律形式作出规定年全面推行，建筑法中以法律形式作出规定二、二、建设工程监理的概念建设工程监理的概念（二）（二）定义定义 P253建设工程监理是指建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监托，

2、承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。督管理的专业化服务活动。工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。从事建设工程监理业务活动的经济组织。第十二章 建设工程监理（二）（二）建设工程监理概念特点建设工程监理概念特点 P253P2541.1. 建设工程监理的行为主体建设工程监理的行为主体建设工程监理的行为主体是建设工程监理的行为主体是工程监理企业。工程监理企业。不同于政府部门的监管和总包对分包的监管不同于政府部门的监管和总包对分包的监管。

3、2.2.建设工程监理实施的前提建设工程监理实施的前提建设单位的委托和授权，以建设单位的委托和授权，以委托监理合同和有关建设工程合同的规委托监理合同和有关建设工程合同的规定为实施依据。定为实施依据。分施工阶段监理和全过程监理等形式分施工阶段监理和全过程监理等形式【多选题【多选题.典型例题】下列属于建设工程合同的是典型例题】下列属于建设工程合同的是()A. 勘察合同勘察合同 B. 设计合同设计合同C. 监理合同监理合同 D. 施工合同施工合同E. 咨询合同咨询合同答案：答案：ABD解析：监理合同和咨询合同属于委托合同，不在建设工程合同分类之列解析：监理合同和咨询合同属于委托合同，不在建设工程合同分

4、类之列。3.3.建设工程监理的依据建设工程监理的依据包括工程建设文件，有关的法律、法规、规章和标准规范，建设委托监理合包括工程建设文件，有关的法律、法规、规章和标准规范，建设委托监理合同和有关的建设工程合同同和有关的建设工程合同4.4.建设工程监理的范围建设工程监理的范围分监理的分监理的范围可分为范围可分为工程范围和监理的建设阶段范围工程范围和监理的建设阶段范围 P254（1）工程范围：工程范围：国家重点建设工程国家重点建设工程大中型公用事业工程：总投资额在大中型公用事业工程：总投资额在3000万元以上的市政等项目万元以上的市政等项目成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在成片开发建设的住宅小区

5、工程：建筑面积在5万平米以上万平米以上利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程【单选题【单选题.典型例题】下列不属于必须进行监理范围的是典型例题】下列不属于必须进行监理范围的是( )A. 国家重点建设工程国家重点建设工程B. 总投资额在总投资额在2000万元的市政项目万元的市政项目C. 建筑面积在建筑面积在6万平米的成片开发建设的住宅小区万平米的成片开发建设的住宅小区D. 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程答案：答案：B（2）阶段范围

6、阶段范围 P255可适用于投资决策阶段和实施阶段，目前主要是施工阶可适用于投资决策阶段和实施阶段，目前主要是施工阶二、二、建设工程监理的理论基础建设工程监理的理论基础建设项目管理学建设项目管理学FIDIC合同条件合同条件（一）（一）现阶段建设工程监理的特点现阶段建设工程监理的特点 P255在管理理论和方法、业务内容和工作程序上与国外的建设项目管理相同。其在管理理论和方法、业务内容和工作程序上与国外的建设项目管理相同。其特点包括：特点包括：1.1.建设工程监理的服务对象具有单一性建设工程监理的服务对象具有单一性 仅为建设单位提供管理服务的项目管理仅为建设单位提供管理服务的项目管理2.2.建设工程

7、监理属于强制推行的制度建设工程监理属于强制推行的制度 依靠行政和法律手段在全国范围内推行依靠行政和法律手段在全国范围内推行3.3.建设工程监理具有监督功能建设工程监理具有监督功能 受建设单位委托对承建单位进行监督受建设单位委托对承建单位进行监督4.4.市场准入的双重控制市场准入的双重控制企业资质和人员资格双重控制企业资质和人员资格双重控制第二节第二节 建设工程项目目标控制建设工程项目目标控制一、一、目标控制类型目标控制类型（一）（一）主动控制主动控制1. 主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标因素的可能性和程度的主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标因素的可能性和程度的基础上，拟定

8、和采取有针对性的预防性措施，从而减少乃至避免目标偏离。基础上，拟定和采取有针对性的预防性措施，从而减少乃至避免目标偏离。2. 主动控制是一种事前控制主动控制是一种事前控制;3. 主动控制是一种前馈控制主动控制是一种前馈控制;4. 主动控制通常是一种开环控制主动控制通常是一种开环控制;5. 实施主动控制可采取的措施：实施主动控制可采取的措施：（1）详细调查并分析详细调查并分析研究外部环境条件研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能中施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能中。 （2）识

9、别风险，识别风险，努力将各种影响因素的潜在因素揭示出来，为风险分析努力将各种影响因素的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。（3）用科学的方法制定计划。做好可行性分析用科学的方法制定计划。做好可行性分析，并在此基础上力求使，并在此基础上力求使计划得到优化。计划得到优化。（4）高质量地做好组织工作高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权

10、与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力（5）制定必要的备用方案制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。情况。（6）计划应有适当的松弛度计划应有适当的松弛度，即计划应留有余地。，即计划应留有余地。（7）沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。（二）（二）被动控制被动控制 P257P2581. 被动控制是指当系统按计划运行时，

11、对计划的实施过程进行跟踪，将系统被动控制是指当系统按计划运行时，对计划的实施过程进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，并发现问题，找出偏差，通过对产生偏差原因的分输出的信息进行加工、整理，并发现问题，找出偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定解决问题和纠正偏差的措施，然后再反馈给计划实施系统付诸实施析，研究制定解决问题和纠正偏差的措施，然后再反馈给计划实施系统付诸实施，以使偏差得到纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划，以使偏差得到纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态，但可以减少偏差的严重程度。状态，但可以减少偏差的严重程度。被动控制是一种事中控

12、制被动控制是一种事中控制被动控制是一种事后控制被动控制是一种事后控制被动控制是一种反馈式控制被动控制是一种反馈式控制被动控制是一种闭环控制被动控制是一种闭环控制【单选题【单选题.典型例题】下列说法不正确的是（）典型例题】下列说法不正确的是（） A. 被动控制是一种事中控制被动控制是一种事中控制 B. 被动控制是一种事后控制被动控制是一种事后控制 C. 被动控制是一种反馈式控制被动控制是一种反馈式控制 D. 被动控制是一种开环控制被动控制是一种开环控制答案：答案：D解析：被动控制是一种闭环控制解析：被动控制是一种闭环控制;主动控制是一种开环控制主动控制是一种开环控制2. 实施被动控制可采取的措施

13、：实施被动控制可采取的措施：（1）应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况，及时采取纠偏措施常情况，及时采取纠偏措施；（2）明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理行处理；（3）建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离计划目标值的情况，以便及建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离计划目标值的情况，以便及时采取措施予以纠正时采取措施予以纠正；（三）（三）主动控制与被动控制的关系主动控制与被动控制的关系 P2581. 在建设工程实施过

14、程中，主动控制和被动控制都是实现工程项目目标所必在建设工程实施过程中，主动控制和被动控制都是实现工程项目目标所必须采取的控制方式。须采取的控制方式。2. 对建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，应将其紧对建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，应将其紧密结合密结合3. 要做到主动与被动控制的结合，关键在于处理好两个问题：要做到主动与被动控制的结合，关键在于处理好两个问题：（1）扩大信息来源，不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且要从外部扩大信息来源，不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且要从外部环境获得有关信息，包括已建同类工程的有关信息。环境获得有关信息，包括已

15、建同类工程的有关信息。（2）把握好输入环节，即要输入两类纠偏措施，不仅要采取纠正已经发生把握好输入环节，即要输入两类纠偏措施，不仅要采取纠正已经发生的偏差的措施，而且要有预防和纠正可能发生的偏差的措施。的偏差的措施，而且要有预防和纠正可能发生的偏差的措施。二、二、建设工程项目的目标系统建设工程项目的目标系统 P258P2591. 建设工程项目管理的建设工程项目管理的3大目标：大目标：投资、进度和质量目标投资、进度和质量目标投资投资(成本成本)质量质量(功能功能)进度进度(工期工期)【单选题【单选题.典型例题】建设工程项目管理的典型例题】建设工程项目管理的3大基本目标不包括（）大基本目标不包括（

16、）A. 投资目标投资目标 B. 进度目标进度目标C. 安全目标安全目标 D. 质量目标质量目标答案：答案：C2.2.建设工程项目管理的目标系统特征建设工程项目管理的目标系统特征 P259（1）目标可度量、管理效果可验证目标可度量、管理效果可验证（2）三个基本目标之间既对立又统一三个基本目标之间既对立又统一 在确定建设工程项目管理的目标系统时不能片面强调最短工期、最好质量在确定建设工程项目管理的目标系统时不能片面强调最短工期、最好质量和最低投资，应对投资、进度、质量的对立统一关系进行分析。和最低投资，应对投资、进度、质量的对立统一关系进行分析。注意的问题有注意的问题有3个：个： 掌握客观规律，充

17、分考虑制约因素掌握客观规律，充分考虑制约因素； 对未来的、可能的收益不宜过于乐观对未来的、可能的收益不宜过于乐观； 将目标规划和计划结合起来。将目标规划和计划结合起来。（3）目标系统具有层次性。目标系统具有层次性。项目目标在策划、设计、计划过程中均经历由项目目标在策划、设计、计划过程中均经历由总体到具体、右概念到实施、由粗到细的过程。各个层次的目标必须从上到下的总体到具体、右概念到实施、由粗到细的过程。各个层次的目标必须从上到下的顺序分解、落实到相应的项目管理层次。顺序分解、落实到相应的项目管理层次。 三、三、建设工程目标控制的含义建设工程目标控制的含义（一）（一）建设工程投资控制的含义建设工

18、程投资控制的含义1.1.建设工程投资控制的目标建设工程投资控制的目标（1 1）满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。投资。（2 2）表现情况：表现情况：3 3种种 P260P260 在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资最最理想情况，是投资控制追求的最高目标理想情况，是投资控制追求的最高目标 在投资目标分解的较低层次上，实际投资在大多数情况下不超过计在投资目标分解的较低层次上，实际投资在大多数情况下不超过计划投资，因而在投资目标分解的较高层次上，实际

19、总投资不超过计划总投资划投资，因而在投资目标分解的较高层次上，实际总投资不超过计划总投资 实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上，都实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上，都出现实际投资超过计划投资的情况，但在大多数情况下实际投资未超过计划投资出现实际投资超过计划投资的情况，但在大多数情况下实际投资未超过计划投资。2.2.系统控制系统控制系统控制的思想是实现三大目标控制的统一，使整个目标系统优化系统控制的思想是实现三大目标控制的统一，使整个目标系统优化。3.3.全过程控制全过程控制（1 1）投资控制的全过程是建设工程实施的全过程，也就是工程建设的全投资控制的全过

20、程是建设工程实施的全过程，也就是工程建设的全过程。过程。（2 2）建设工程的实施阶段包括设计阶段建设工程的实施阶段包括设计阶段( (含设计准备含设计准备) )、招标阶段、施工、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。阶段以及竣工验收和保修阶段。（3 3）投资控制主要集中在投资控制主要集中在设计阶段设计阶段( (含设计准备含设计准备) )、招标阶段、施工阶段、招标阶段、施工阶段等等3 3个阶段个阶段；（4）设计阶段对投资的影响程度高达设计阶段对投资的影响程度高达85%，而施工阶段对投资的影响程，而施工阶段对投资的影响程度仅为度仅为10%（5）在明确全过程控制的前提下，越早进行控制，投资控制的效

21、果越好在明确全过程控制的前提下，越早进行控制，投资控制的效果越好，节约投资的可能性越大，节约投资的可能性越大4.4.全方位控制全方位控制（1）两种含义：两种含义： 是对按工程内容分解的各项投资进行控制是对按工程内容分解的各项投资进行控制; 是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制。是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制。（2）注意的问题：注意的问题：3个个 P2615.5.进度控制的特殊问题进度控制的特殊问题 组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接，有时甚至能取得常规控组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接，有时甚至能取得常规控制措施难以达到的效果。制措施难以达到的效果。（二）（

22、二）建设工程进度控制的含义建设工程进度控制的含义 P2611.1.建设工程进度控制的目标建设工程进度控制的目标 在满足投资和质量要求的前提下，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。力求使工程实际工期不超过计划工期。2.2.系统控制系统控制 进度控制的系统控制思想与投资控制基本相同。但其具体内容和表现有所进度控制的系统控制思想与投资控制基本相同。但其具体内容和表现有所不同。在采取进度控制措施时，应尽量避免对投资目标和质量目标产生不利影响不同。在采取进度控制措施时，应尽量避免对投资目标和质量目标产生不利影响。3.3.全过程控制全过程控制主要考虑的几个方面：主要考虑的几个方

23、面： （1 1）编制贯穿整个工程建设工程的进度计划编制贯穿整个工程建设工程的进度计划（2 2）编制进度计划时应充分考虑各阶段工作之间的合理搭接编制进度计划时应充分考虑各阶段工作之间的合理搭接（3 3）对进度计划中的关键工作进行重点跟踪控制对进度计划中的关键工作进行重点跟踪控制 4.4. 全方位控制全方位控制注意点：注意点： 对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除主体单项工程、对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除主体单项工程、单位工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等进度。单位工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等进度。 对整个建设工程所有的工作内容进度都要进行进度

24、控制。对整个建设工程所有的工作内容进度都要进行进度控制。注意到：全方位控制与全过程控制的区别：注意到：全方位控制与全过程控制的区别： 在全过程控制分析中，对这些工作内容侧重从各阶段工作关系和总进度计在全过程控制分析中，对这些工作内容侧重从各阶段工作关系和总进度计划编制的角度进行阐述，而在全方位控制分析中，则应侧重从这些工作本身的进划编制的角度进行阐述，而在全方位控制分析中，则应侧重从这些工作本身的进度控制进行阐述。度控制进行阐述。 对影响进度的各种因素都要进行控制对影响进度的各种因素都要进行控制 主要各方面工作进度对施工进度的影响。主要各方面工作进度对施工进度的影响。5.5.进度控制的特殊问题

25、进度控制的特殊问题为了有效进行进度控制，必须做好与有关单位的组织协调工作。为了有效进行进度控制，必须做好与有关单位的组织协调工作。（三）（三）建设税工程质量控制的含义建设税工程质量控制的含义1.1.建设工程质量控制的目标建设工程质量控制的目标（1 1）在满足投资和进度要求下，实现工程预定质量目标在满足投资和进度要求下，实现工程预定质量目标（2 2）包括共性和个性包括共性和个性 P263P263 共性：建设工程质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律共性：建设工程质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等规定、法规、技术标准和规范等规定。 个性：具体的工程合同加以约

26、定个性：具体的工程合同加以约定。2.2.系统控制系统控制（1）避免不断提高质量目标的倾向避免不断提高质量目标的倾向（2）确保基本质量目标的实现确保基本质量目标的实现（3）尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用3.3.全过程控制全过程控制 P264P264各阶段的侧重点不同：各阶段的侧重点不同：（1）设计阶段：解决设计阶段：解决“做什么做什么”和和”如何做如何做”的问题，使建设工程总体质量的问题，使建设工程总体质量目标具体化目标具体化。（2）施工阶段：解决施工阶段：解决”如何做如何做”的问题转化为实体的问题转化为实体。（3）竣工验收阶段：

27、解决工程实际质量是否符合预定质量问题竣工验收阶段：解决工程实际质量是否符合预定质量问题。（4）保修阶段：主要解决已发现的质量缺陷问题保修阶段：主要解决已发现的质量缺陷问题。4.4.全方位控制全方位控制（1 1）对建设工程所有工程内容的质量进行控制对建设工程所有工程内容的质量进行控制；（2 2）对建设工程质量目标的所有内容进行控制对建设工程质量目标的所有内容进行控制；（3 3）对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制；5.5.质量控制的特殊问题质量控制的特殊问题（1 1）对建设工程质量实行三重控制对建设工程质量实行三重控制 P263P263 实施者自身的质

28、量控制实施者自身的质量控制； 政府对工程质量的监督政府对工程质量的监督； 监理单位的质量控制监理单位的质量控制；（2 2）工程质量事故处理工程质量事故处理 P263P263工程质量事故在建设工程实施过程中具有多发性特点工程质量事故在建设工程实施过程中具有多发性特点。在实施监理过程中，减少一般性工程质量事故，杜绝工程质量重大事故，在实施监理过程中，减少一般性工程质量事故，杜绝工程质量重大事故，是最基本的要求是最基本的要求。四、建设工程项目目标控制的任务和措施四、建设工程项目目标控制的任务和措施 设计阶段和施工阶段目标控制持续的时间最长，控制任务的内容也越多，设计阶段和施工阶段目标控制持续的时间最

29、长，控制任务的内容也越多，是建设工程目标全过程控制中最重要的两个阶段是建设工程目标全过程控制中最重要的两个阶段（一）建设工程设计阶段和施工阶段的特点（一）建设工程设计阶段和施工阶段的特点 P2661.设计阶段的特点设计阶段的特点（1）设计工作表现为创造性的脑力劳动）设计工作表现为创造性的脑力劳动（2）设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段）设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段（3）设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段）设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段（4）设计工作需进行多方面的反复协调）设计工作需进行多方面的反复协调（5）设计质量对建设工程总体质量有决定性影响）设计质量对

30、建设工程总体质量有决定性影响2. 施工阶段的特点施工阶段的特点 P267（1）施工阶段是以执行计划为主的阶段）施工阶段是以执行计划为主的阶段（2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要手段）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要手段（3）实施阶段是资金投入量最大的阶段）实施阶段是资金投入量最大的阶段（4）施工阶段需要协调的内容多）施工阶段需要协调的内容多（5）施工质量对建设工程总体质量起保证作用）施工质量对建设工程总体质量起保证作用另外两个特点：另外两个特点：（1）持续时间长、风险因素多；）持续时间长、风险因素多；（2）合同关系复杂、合同争议多；）合同关系复杂、合同争议多；（二）建设工

31、程目标控制的任务（二）建设工程目标控制的任务1.1.设计阶段设计阶段（1 1）投资控制任务）投资控制任务在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制订建设工程投资目标规划据和资料，协助业主制订建设工程投资目标规划; ;开展技术经济分析等活动，协开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概预算，提出改进意见，优化设调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概预算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。计，最终满足业主对建设工程投资的经济性

32、要求。（2 2）进度控制任务）进度控制任务在设计阶段，监理单位进度控制的主要任务是根据建设工程总工期的要求，在设计阶段，监理单位进度控制的主要任务是根据建设工程总工期的要求，协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由粗到细制订建设协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由粗到细制订建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提

33、供设计所需要的基础资料和数据整地提供设计所需要的基础资料和数据; ;与外部有关部门协调相关事宜，保障设与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。计工作顺利进行。（3）质量控制任务）质量控制任务 在设计阶段，监理单位质量控制的主要任务是了解业主建设需求，协助业在设计阶段，监理单位质量控制的主要任务是了解业主建设需求，协助业主制订建设工程质量目标规划主制订建设工程质量目标规划;根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合

34、有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。用要求。2.2.施工招标阶段施工招标阶段（1）协助业主编制施工招标文件；）协助业主编制施工招标文件；（2）协助业主编制标底；）协助业主编制标底；（3）做好投标资格预审工作；）做好投标资格预审工作；（4）组织开标、评标、定标工作；）组织开标、评标、定标工作；3.3.施工阶段施工阶段（1）投资控制的任务）投资控制的任务施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更

35、费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。超过计划投资。（2）进度控制的任务）进度控制的任务施工阶段建设进度控制的主要任务是：通过完善建设工程控制性进度计划、施工阶段建设进度控制的主要任务是：通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度要求。处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度要求。 （3）质量

36、控制的任务）质量控制的任务施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装工程施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装工程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。定的施工质量目标。（三）建设工程目标控制的措施（三）建设工程目标控制的措施 P270包括组织措施、技术措施、经济措施、合同措施四个方面包括组织措施

37、、技术措施、经济措施、合同措施四个方面 1. 组织措施是目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组组织措施是目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权利和责任、改善目织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权利和责任、改善目标控制的工作流程等。组织措施是其他各种措施的前提和保障。标控制的工作流程等。组织措施是其他各种措施的前提和保障。 2. 技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差有相当重要的作用。包括技术方法

38、和及其技术经济分析等且对纠正目标偏差有相当重要的作用。包括技术方法和及其技术经济分析等 3. 经济措施是最易被接受和采用的，不仅是审核工程量及相应的付款和结经济措施是最易被接受和采用的，不仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需从一些全局性、总体性的问题上考虑。算报告，还需从一些全局性、总体性的问题上考虑。 4. 合同措施除拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题合同措施除拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织、防止和处理索赔等措施外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构

39、，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同做总管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同做总体和具体分析等。体和具体分析等。【单选题单选题.典型例题典型例题】审核工程量及相应的付款和结算报告，属于建设工程目审核工程量及相应的付款和结算报告，属于建设工程目标控制中的（）措施。标控制中的（）措施。A. 组织措施组织措施 B. 技术措施技术措施C. 经济措施经济措施 D. 合同措施合同措施答案：答案：C第三节第三节 建设工程合同管理和信息管理建设工程合同管理和信息管理一、一、委托合同的特征委托合同的特征 P2711. 委托合同的标的是劳务委托合同的标的是劳务；2. 委托

40、合同是诺成、非要式合同委托合同是诺成、非要式合同；3. 委托合同是双务合同委托合同是双务合同；4. 委托合同是有偿的、也可以是无偿的委托合同是有偿的、也可以是无偿的；【单选题【单选题.典型例题】下列关于委托合同的特征说法不正确的是（）典型例题】下列关于委托合同的特征说法不正确的是（）A. 委托合同的标的是劳务委托合同的标的是劳务B. 委托合同是诺成、要式合同委托合同是诺成、要式合同C. 委托合同是双务合同委托合同是双务合同D. 委托合同是有偿的、也可以是无偿的委托合同是有偿的、也可以是无偿的答案：答案：B解析：委托合同是不要式合同解析：委托合同是不要式合同二、二、建设委托监理合同应具备的条款结

41、构建设委托监理合同应具备的条款结构 P271监理合同是委托任务履行过程中当事人双方的行为准则，因此内容应全面、监理合同是委托任务履行过程中当事人双方的行为准则，因此内容应全面、用词需谨慎用词需谨慎 合同条款的组成结构包括合同条款的组成结构包括：（：（11条）条）（1）合同内所涉及的词语定义和遵循的法规合同内所涉及的词语定义和遵循的法规（2）监理人的任务监理人的任务（3）委托人的任务委托人的任务（4）监理人的权利监理人的权利（5）委托人的权利委托人的权利（6）监理人的责任监理人的责任 （7）委托人的责任委托人的责任 （8）合同生效、变更与终止合同生效、变更与终止（9）监理报酬监理报酬（10）其他

42、其他（11）争议的解决争议的解决三、委托监理合同双方的权利和义务三、委托监理合同双方的权利和义务（一）委托人的权利（一）委托人的权利 （1）委托人有选定工程总承包人，以及与其订立合同的权利）委托人有选定工程总承包人，以及与其订立合同的权利 （2）委托人有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和设计）委托人有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和设计使用功能要求的认定权，以及对工程设计变更的审批权使用功能要求的认定权，以及对工程设计变更的审批权（3）监理人换掉总监理工程师需事先经委托人同意）监理人换掉总监理工程师需事先经委托人同意（4）委托人有权要求监理人提供监理月报及监理业务范围

43、内的专项报告）委托人有权要求监理人提供监理月报及监理业务范围内的专项报告（5）当委托人发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或与承包人串）当委托人发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或与承包人串通给委托人或工程造成损失的，委托人有权要求监理人更换监理人员，直到解除通给委托人或工程造成损失的，委托人有权要求监理人更换监理人员，直到解除合同并要求监理人承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。合同并要求监理人承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。（二）委托人的义务（二）委托人的义务（1）委托人在监理人开展监理业务之前应向监理支付预付款）委托人在监理人开展监理业务之前应向监理支付预付款（2）委托人应当负责工程

44、建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供）委托人应当负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外部条件，如将部分或全部协调工作委托监理人承担，则应在专用条款中明确委外部条件，如将部分或全部协调工作委托监理人承担，则应在专用条款中明确委托的工作和相应的报酬托的工作和相应的报酬（3）委托人应当在双方约定的时间内免费向监理人提供与工程有关的为）委托人应当在双方约定的时间内免费向监理人提供与工程有关的为监理工作所需要的工程资料监理工作所需要的工程资料（4）委托人应当在专用条款约定的时间内，就监理人书面提交并要求做）委托人应当在专用条款约定的时间内，就监理人书面提交并要求做出决定的一切事宜做出书面

45、决定出决定的一切事宜做出书面决定（5）委托人应当授权一名熟悉工程情况、能在规定时间内做出决定的常）委托人应当授权一名熟悉工程情况、能在规定时间内做出决定的常驻代表，负责与监理人联系，委托人更换常驻代表，要提前通知监理人驻代表，负责与监理人联系，委托人更换常驻代表，要提前通知监理人 （6）委托人应当授予监理人的监理权利，以及监理人主要成员的职能分）委托人应当授予监理人的监理权利，以及监理人主要成员的职能分工、监理权限，及时书面通知已选定的合同承包人，并在与第三人签订的合同中工、监理权限，及时书面通知已选定的合同承包人，并在与第三人签订的合同中予以明确予以明确 （7）委托人应当在不影响监理人开展监

46、理工作的时间内提供相应资料：）委托人应当在不影响监理人开展监理工作的时间内提供相应资料：包括与本工程合同有关的原材料、构配件、配合单位的名录包括与本工程合同有关的原材料、构配件、配合单位的名录;提供与本工程有关提供与本工程有关的协作单位、配合单位名录。的协作单位、配合单位名录。（8）委托人应免费向监理人提供办公用房、通信设备、监理人员工地住）委托人应免费向监理人提供办公用房、通信设备、监理人员工地住房及合同专用条件约定的设备。房及合同专用条件约定的设备。（9）根据情况需要或双方约定，由委托人免费向监理方提供其他人员，）根据情况需要或双方约定，由委托人免费向监理方提供其他人员，应在监理合同专用条

47、件中予以明确应在监理合同专用条件中予以明确（三）监理人的权利（三）监理人的权利（1）选择工程总承包人的建议权）选择工程总承包人的建议权（2）选择工程分包人的认可权）选择工程分包人的认可权（3）对工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工）对工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。（4）对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计人提出）对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计人提出建议建议;如果提出的建议可能会提高工程造价或延长工期，应当事先得到委托人的如果提出的建

48、议可能会提高工程造价或延长工期，应当事先得到委托人的同意。同意。（5）审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成）审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原则，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告。、本的原则，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告。、（6）主持工程建设有关协作单位的组织协调，要协调事项应当事先向委）主持工程建设有关协作单位的组织协调，要协调事项应当事先向委托人报告。托人报告。 （7） 征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但应征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但应当事先向委托人报告。如在紧急情况下

49、未能事先报告，则应在当事先向委托人报告。如在紧急情况下未能事先报告，则应在24小时内向委托人小时内向委托人做出书面报告。做出书面报告。 （8）工程上使用的材料和施工质量的检验权。）工程上使用的材料和施工质量的检验权。（9）工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过）工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权。工程施工合同规定的竣工期限的签认权。（10）在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认）在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。未经总监签字确认，委托人

50、不支付工权，以及工程结算的复核确认权与否决权。未经总监签字确认，委托人不支付工程款。监理人在委托人授权下可对可同合同规定的承包人义务提出变更。在委托程款。监理人在委托人授权下可对可同合同规定的承包人义务提出变更。在委托的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求，均必须首先向监理机的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求，均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处理意见，再同双方协商确定。构提出，由监理机构研究处理意见，再同双方协商确定。（四）监理人的义务（四）监理人的义务（1）监理人按合同约定派出监理机构及监理人员）监理人按合同约定派出监理机构及监理人员（2）监理人在履行本合

51、同的义务期间，应认真勤奋地工作，委托人提供）监理人在履行本合同的义务期间，应认真勤奋地工作，委托人提供与其水平相适用的咨询意见，公正维护各方面的合法利益。与其水平相适用的咨询意见，公正维护各方面的合法利益。（3）监理人使用委托人提供的设施和物品属委托人的财产。在监理工作）监理人使用委托人提供的设施和物品属委托人的财产。在监理工作完成或中止后，应将其设施和剩余的物品按合同约定的时间和方式移交委托人完成或中止后，应将其设施和剩余的物品按合同约定的时间和方式移交委托人（4）在合同期内和合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程）在合同期内和合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、本合同义

52、务有关的保密资料。、本合同义务有关的保密资料。（五）委托监理合同双方的责任（五）委托监理合同双方的责任1.1.监理人的责任监理人的责任 （1 1）监理人的责任期即委托监理合同有效期）监理人的责任期即委托监理合同有效期; ;（2 2）监理人在责任期内，应当履行约定的义务）监理人在责任期内，应当履行约定的义务; ;（3 3）监理人对承包人违反合同规定的质量和要求完工时限，不承担责任）监理人对承包人违反合同规定的质量和要求完工时限，不承担责任; ;（4 4）监理人向委托人提出赔偿要求不能成立时，监理人应当赔偿由于该）监理人向委托人提出赔偿要求不能成立时，监理人应当赔偿由于该赔偿所导致委托人的各种费用

53、支出。赔偿所导致委托人的各种费用支出。2.2.委托人责任委托人责任（1 1）委托人应当履行委托监理合同约定的义务，如有违反则应当承担违）委托人应当履行委托监理合同约定的义务，如有违反则应当承担违约责任，赔偿给监理人造成的经济损失约责任，赔偿给监理人造成的经济损失; ;（2 2）监理人处理委托业务时，非因监理人原因受到损失的，可向委托人）监理人处理委托业务时，非因监理人原因受到损失的，可向委托人要求补偿损失要求补偿损失; ;（3 3）委托人如果向监理人提出赔偿的要求不能成立，则应当补偿由于该）委托人如果向监理人提出赔偿的要求不能成立，则应当补偿由于该索赔所导致监理人的各种费用支出。索赔所导致监理

54、人的各种费用支出。四、监理信息及其分类四、监理信息及其分类（一）监理信息（一）监理信息 P274特点有：特点有：（1）来源广、信息量大）来源广、信息量大（2）动态性强）动态性强（3）形式多样）形式多样 （二）监理信息的分类（二）监理信息的分类1. 按建设监理控制目标划分按建设监理控制目标划分（1）投资控制信息是指与投资控制有关的各种信息。投资标准方面有工）投资控制信息是指与投资控制有关的各种信息。投资标准方面有工程造价、物价指数、工程量计算规则等程造价、物价指数、工程量计算规则等;工程项目计划投资方面的有工程项目投工程项目计划投资方面的有工程项目投资估算、设计概算、合同价等资估算、设计概算、合

55、同价等;工程项目进行中产生的实际投资信息有施工阶段工程项目进行中产生的实际投资信息有施工阶段的支付账单、工程变更费用、运杂费、违约金、工程索赔费用等。的支付账单、工程变更费用、运杂费、违约金、工程索赔费用等。（2）质量控制信息是指质量控制有关的信息。有关法规标准信息有国家质）质量控制信息是指质量控制有关的信息。有关法规标准信息有国家质量标准、质量法规、质量管理体系、工程项目建设标准等。计划工程质量有关的量标准、质量法规、质量管理体系、工程项目建设标准等。计划工程质量有关的信息有工程项目的合同标准、材料设备的合同质量、质量控制的工作措施等。项信息有工程项目的合同标准、材料设备的合同质量、质量控制

56、的工作措施等。项目进展中产生的质量信息有工程质量检查、验收记录材料的质量抽样检查、设备目进展中产生的质量信息有工程质量检查、验收记录材料的质量抽样检查、设备的质量检验等。还有工程参与方的资质及特殊工种人员资质等。的质量检验等。还有工程参与方的资质及特殊工种人员资质等。（3）进度控制信息是指进度控制有关的信息。与工程计划进度有关的信息）进度控制信息是指进度控制有关的信息。与工程计划进度有关的信息有工程项目进度计划、进度控制制度等。在项目进展中产生的进度信息有进度记有工程项目进度计划、进度控制制度等。在项目进展中产生的进度信息有进度记录、工程款支付情况、环境气候条件、项目参与人员、物资设备情况。另

57、外，还录、工程款支付情况、环境气候条件、项目参与人员、物资设备情况。另外，还有上述信息在加工后产生的信息，如工程实际进度控制的风险分析、进度目标分有上述信息在加工后产生的信息，如工程实际进度控制的风险分析、进度目标分解信息、实际进度与计划进度对比分析、实际进度与合同进度对比分析、实际进解信息、实际进度与计划进度对比分析、实际进度与合同进度对比分析、实际进度统计分析、进度变化预测信息等。度统计分析、进度变化预测信息等。（4）安全生产控制信息是指与安全生产控制有关的信息。法律法规方面有）安全生产控制信息是指与安全生产控制有关的信息。法律法规方面有国家法律、法规、条例等国家法律、法规、条例等;制度措

58、施有安全生产管理体系、安全生产保证措施等制度措施有安全生产管理体系、安全生产保证措施等;项目进展中产生的信息有安全生产检查、巡视记录、安全隐患记录等项目进展中产生的信息有安全生产检查、巡视记录、安全隐患记录等;另外，还另外，还有文明施工及环境保护有关信息。有文明施工及环境保护有关信息。（5）合同管理信息，如国家法律、法规）合同管理信息，如国家法律、法规;勘察设计合同、工程建设承包合同勘察设计合同、工程建设承包合同、分包合同、监理合同、物资供应合同、运输合同等、分包合同、监理合同、物资供应合同、运输合同等;工程变更、工程索赔、违工程变更、工程索赔、违约事项等。约事项等。2.2.按照建设工程不同阶

59、段分类按照建设工程不同阶段分类（1 1）项目建设前期的信息。包括可行性研究报告、设计任务书、勘察文）项目建设前期的信息。包括可行性研究报告、设计任务书、勘察文件、设计文件、招投标文件等方面的信息。件、设计文件、招投标文件等方面的信息。（2 2）工程施工过程中的信息。由于建筑工程具有施工周期长、参与单位）工程施工过程中的信息。由于建筑工程具有施工周期长、参与单位多的特点，所以施工过程中的信息量最大。包括来自业主方面的、监理方面的、多的特点，所以施工过程中的信息量最大。包括来自业主方面的、监理方面的、施工方方面的、其他部门的信息。施工方方面的、其他部门的信息。（3 3）工程竣工阶段的信息。在工程竣

60、工阶段，需要大量的竣工验收资料）工程竣工阶段的信息。在工程竣工阶段，需要大量的竣工验收资料，这些信息一部分是在整个施工过程中长期积累形成的，一部分是在竣工验收期，这些信息一部分是在整个施工过程中长期积累形成的，一部分是在竣工验收期间积累的资料整理分析而形成的。间积累的资料整理分析而形成的。3.3.其他的一些分类方法其他的一些分类方法 P275P275（1 1）按照信息范围的不同，把建设监理信息分为精细的信息和摘要的信）按照信息范围的不同，把建设监理信息分为精细的信息和摘要的信息两类息两类（2 2）按照信息时间的不同，把建设监理信息分为历史性的信息和预测性）按照信息时间的不同，把建设监理信息分为