MFSv1财务公司访谈提纲2001

1、财务公司：财务经理背景资料：股本及公司结构1 成立日期：19922 注册股本：2.242亿：2.1注入4千万投资实体：交行2720万2000年分红：253万元/9.3%中创260万倒闭国泰证券1000万回报利润高：18.4 % 2000年：184万广东珠海光电股份：305万托普软件：64万2.2 现金注入：美元1500万？人民币： ?2.3还有其他投资实体？2.4人行要求增资到3亿元的实际情况？3 各股东之名称及持股之百分比：100麵矿集团4 如股份转让是受限制，请提供有关文件？5 公司人员、部门？职能分配情况了解？年龄及学历？开展战略1 财务公司的经营目标.1财务公司在目前五矿集团战略中的定

2、位是什么？.1.1对集团总部担负的职责向集团领导提供哪些财务信息？汇报周期多长？月度，季度，半年，一年？是否集中管理大型工程或工程？.1.2与其他二级子公司的效劳目标是什么？.1.3与其他集团职能部门合作关系有那些？.2在提供公司财务融资和业务支持，发挥集团优势方面起了哪些作用.2.1在统一筹措/运用资金方面的职责运作方式？21.2有过哪些重大举措?业务情况1 对人民银行放宽的业务范围中，财务公司主要运营的业务有那些？2 五矿集团对财务公司运营的控制的规定？参与方式？2 集团对每一项的业务有那些进一步的要求和指示？3 明确财务公司的功能定位在中长期，同时规定一年以上的长期负债与总负债的比例不低

3、于50 %对集团外的全部负债余额不高于对集团成员单位的全部负债余额。此规定对五矿财务公司运营有何影响？4 公司有为收费效劳和不收费效劳，能否介绍一下运营情况、每项效劳对人力和时间的要要求？4.1收费业务情况、利润情况利差、运营流程贴现业务：利差? 0.99- 2%4.1.2 2000年7月份，中国人民银行公布了?企业集团财务公司管理办法?，其中规定，财务公司可以从事“有价证券、金融机构股权及成员单位股权投资，从而翻开了财务公司投资股市的大门。请描述业务模式的增加对财务公司资本运营的整体角色、地位和重要性。请描述代理发行债券的公司中的整体角色、地位和重要性经济咨询财务参谋信贷业务：自营业务和委托

4、业务担保结算重要4.2免费业务改善收费情况？代理本外币结算办理委托贷款办理担保贷款5 投资业务投资部5.1证券投资业务5.1.1 级市场股票认购2000年4400万利润有那些是技术原因使其利润不计入财务公司？怎么解决的？前景如何？5.2 还有什么投资业务？5.3投资新业务原那么？5.4监督、管理方法近3年经营利润情况分析1 收支情况介绍：1.1净利润：2500万不含4400股票收益集团指标为2114万1.2 子公司短期存款为什么从1998年4.2亿降低到2000年的2.6亿？将来 几年 的趋势？1.3其他应收款支付内容？规模扩大/管理问题2000年初6千万升为年 底的1.8 亿1.4 公司的有关税率优惠？1.5 管理费用中重要5项费用？1.6 资本公积和盈余公积比例？1.7利润分配情况？集团要求？关联交易的情况和起的效果1与财务部的关系请介绍集团投融资渠道和管理体系？?财务公司成立后是否接管了财务部的某些职能，有哪些？?财务部与财务公司在职能上分工？*财务部的职能在哪些方面需要强化和改善？2 财务风险控制集团面临的财务风险有哪些？?财务部在风险控制方面担负的职责有哪些？?有无相应的风险控制规章制度？请提供资料。?在风险控制方面存在的问