2020年企业经营运行过程风险识别及应对措施表

1、企业经营运行过程风险识别及应对措施表 卜号 风险和机遇来源 内外部 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 实施时间 （开始完成） 评价措施有效性 重 “度 发生 概率 风险分值 风险级别 1 内部： 灯织环境识别不齐全。 5 1 5 低风险 定期进行监视和评审。 质量部 有效 2 内部 相关方要求识别不完go 5 1 5 低风险 定期进行监视和评审。 质量部 有效 3 内部. 双险识别不齐全。 4 2 8 一般风险 充分识别所有运营管理过程，各部门再确认。 各部门负责人 有效 4 内部 双险没有制订相应的措施。 4 2 8 一般风险 针对每项风险， 按公司的管控流程制订对应措施。 并对

2、措施有效性进行确认。 各部门负责人 有效 5 M1洱少划、境及风险分析 内部 措施没有得到有效的 实施。 4 2 8 一般风 险 按期对措施进行检查，验证。 各部门负责 人 有效 6 内 部 领导对管理体系不重视，没有履行足够的承若。 5 1 5 低风险 在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 管理层 有效 7 内部. 未能配置足够的资源。 5 1 5 低风险 1.每月运营月会提出资源需求。2.总经理提供 资源或解决方案。 管理层 有效 8 内部 策划管理体系时，遗漏了标准条款的要求。 5 1 5 低风险 1.策划管理体系时，邀请熟悉标准内容的人员参与。2、形 成策划文件，

3、并对内容反复确认。 质量部 有效 9 内部：1 策划的控制措施不能窗足管理体系的各项要求。 5 1 5 低风险 1.识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.所有控制措施需不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA程发放展开。 质量部 有效 10 内部 交流的对象不明确。 4 2 8 一般风险 建立有效的信息交流机制，确保交流顺畅。 各部门负责人 有效 11 内部 交流的方法不当。 4 3 12 一般风险 配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、信箱、微信群等。 各部门负责人 有效 12 内部 交流未

4、能保证结果有就。 4 2 8 一般风险 必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。 各部门负责人 有效 13 内部 公司愿景、价值观、发丧方针、目标等企业文化宣传不到位。 5 1 5 低风险 加强事业部及各部门间的沟通管理，充分利用会议、墙报、内刊、网络、微信等方式加强宣传。 管理层 有效 基础设施、仪器设备、 1.落实相关管理制度。2. 14 内部. 办公环境及运输条件 5 1 5 低风险 周会、月会提出资源管控状况。 管理层 有效 等资源不充分。 3.管理层重视资源的提供及快速解决。 15 M2经营计 划 内部 重要岗位人员缺失、流失及能力不足。 5 3 15 高风险 加强团队建设，积

5、极落实各级岗位培训，适当增加部门活动经费，提升公司凝聚力。做好绩效评估，结果导向，鼓励先进，淘汰不足。 管理层 有效 16 内部 公司业绩下滑导致经营困难。 5 2 10 一般风险 市场导向，强化与客户的接触沟通，提升业务员公关能力，多元化发展。 管理层 有效 经济环境造成影响，如 17 外部 国内经济环境、 地区及行业、竞争对手带来影响。 5 2 10 一般风险 经济环境及竞争对手对公司影响较大，加强内部管控、充分 掌握竞争对手信息。 管理层 有效 18 外部 外部政治环境及法律去规的影响。 5 2 10 一般风 险 公司地理环境较为便利，政府扶持力度较大。严格遵守法规、设立法务部。 管理层

6、 有效 19 20 外部 外部： 皮术创新带来的影响。 担理位置、自然资源、社会环境状况带来的影响。 5 5 2 2 10 10 一般风险 一般风险 客户要求越来越高， 技术创新对公司业务影响较大。 努力寻求行业顶尖人才，储备技术。 处地位置交通方便，社会稳定。 管理层 管理层 有效 有效 21 22 内部 内部 与竞争对手相比的优劣势分析失误对市场需要产品的发丧趋势判断失误。 5 5 1 2 5 10 低风险 一般风险 对竞争对手的调查分析应严谨细致。 对产品的发展趋势进行反复论证。 赵亚君 市场部 有效 有效 23 M3管理评审 内部; 俞入项目不全 5 2 10 一般风险 1.总经理确保

7、每一项输入均得到评审。2. 管理评审计划内容需充分。 管理层 有效 24 内部, 俞出项目未能有效落买 5 2 10 一般风险 1.明确责任人、完成日期。2.评审 上年度输出执行情况。 管理层 有效 M4顾客满 意度 内部 颐客满意度低，导致顾客丢失。 4 2 8 一般风险 半年调查一次客户满意度，确保及时获悉客户满意状态，从而稳定客户。 质量部 有效 25 M5内部审 核 内 部 审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表前。 4 2 8 一般风险 1 .对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。 2 .安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 质量部 有效 26 内部 审核项目不全，不能

8、及时发现存在的问题 5 2 10 一般风险 安排各部门负责人对审核项目进行审议、修正。 质量部 有效 27 内部 审核发现的不符合项 目未能及时改善，导致 5 2 10 一般风险 1.专人跟进并验证内审开出的不符合项目，直至不符合项目 关闭。2.导入积分制管理，避免不及 质量部 有效 28 29 M4纠正预防与改进 内部. 内部 可题长期存在。 不合格识别不充分。 友善意识不到位。 4 4 2 3 8 12 一般风险 一般风险 时改善现象。 明确不合格的范围。 意识培训。 质量部 质量部 有效 有效 30 内部 人员不具备改善的能力。 4 3 12 一般风险 明确改善的流程和方法，并实施培训。

9、 质量部 有效 31 C1顾客要 求评审 内部. 颐客要求识别不充分 4 3 12 一般风险 明确改善的流程和方法，并实施培训。 市场部 有效 32 C2设计 开发 内部. 工艺文件制作不及时 5 1 5 低风险 1.工艺文件按项目计划要求日期制作完成。2.部门内加 强培训，工艺文件标准化管理。 技术部 有效 33 内部 工艺文件内容与实际 不符 5 1 5 低风险 工艺文件严格按照实际工艺流程制作，并在制作完成后由工艺、生产、品质三个部门进行审核。 技术部 有效 34 内部 工艺参数不能满足生止与品质要求 5 1 5 低风险 在制样阶段对制程参数进行验证，确定最优参数 技术部 有效 35 3

10、6 内部. 内部 客供料管控不力 客户提供的仪器设备未得到有效管理 5 5 1 1 5 5 低风险 低风险 1 .物料标签内注明客供料。2. 客供料与其它物料检验方式一致。3.客供 料有问题时及时报送客户。 2 .建立客供仪器设备清单。 3 .客供仪器设备出现故障时及时维护并反馈客户。 市场部 市场部 有效 有效 37 内部 客户图纸资料流失、外世。 5 1 5 低风险 1 .宣导客户图纸资料严格管理的重要性。 2 .接触人员签订保密协议。 市场部 有效 38 内部 客户或外部供方的信息（如知识产权、个人贫料）泄露。 5 1 5 低风险 1 .客户或外部供方的信息建立清单。 2 .相关人员签订

11、保密协议。 3 .公司内宣导。 市场部 有效 39 内部 关键工位人员变更（生止）时未提出 5 1 5 低风险 1.制造部建立关键工位人员清单。2. 按工程变更控制程序要求管控关键工位人员变更。 技术部 有效 40 内部 莫具变更（改模）未提士变更申请单 5 1 5 低风险 改模时，按工程变更控制程序要求提出 技术部 有效 41 内 部 殳计、产品包装材料、包装方式/产品标识变更未提出 5 1 5 低风险 1 .严格按APQP空制程序、工程变更控制程序要求管控变更。 2 .加强宣导，专人跟进设计变更相关事项的处理。 技术部 有效 42 内部 京材料及其供应商的变更未提出申请 5 1 5 低风险

12、 1.建立合格供应商清单。2. 原材料及其供应商有变更时按工程变更控制程序要求提出申请。 技术部 有效 43 内部 共应商提出的变更未是出申请 5 1 5 低风险 1 .供应商提出的变更按工程变更控制程序要求提出申请。 2 .根据变更的情况必要时提报客户批准。 技术部 有效 44 内部 生产设备变更（换型号）未提出申请 5 2 10 一般风险 生产设备变更（换型号）按工程变更控制程序要求提出申请。 技术部 有效 45 内部 生产流程、内部工艺变 更未提出 5 2 10 一般风 险 生产流程、内部工艺变更按工程变更控制程序要求提出申请。 技术部 有效 48 外部 相关变更未通知客户 并得到同意

13、5 1 5 低风险 按工程变更控制程序规定，由QE负责送客户批准。 技术部 有效 49 C2设计开发 内部： 对项目进度&!本管理失误，导致项目丢失或公司成本浪费 5 2 10 一般风险 定期开展项目会议，随时协调项目资源，确保进度最佳，成本最优 技术部 有效 50 内部 未提前识别自动机的 方呆措施 5 2 10 一般风 险 设计前期将自动机防呆措施纳入项目组质量风险评估项目。 技术部 有效 51 内部 页目质量检验规范制 作不符要求 5 1 5 低风险 1.与顾客充分沟通。2.识别 相关法律法规及行业质量要求。 技术部 有效 52 内部 未能确保能够满足客门要求就签署合同，会叠成公

14、司应收减少， 或是付款周期拉长，或是技关错误 4 2 8 一般风险 1.确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。2.拿到客户合 同订单后，需核对下单抬头（是否为现有客户，外销订单还需要审核客户注册地址是否符合美金交易要求，国外客户或 保税区注册或境外法人），接单方（是否是深圳信维），料号及单价（是否跟报价单符合），付款条件及交易模式（是否跟合同符合）。 市场部 有效 53 内部 上品报价失误导致项 目丢失 5 2 10 一般风险 1.报价时了解竞争对手信息，做到知己知彼；2.报价时严格把关料工费的成本，确保成本最优化； 技术部 有效 54 内部 殳计开发失误致项目丢失 5 2 10 一般风险 1.详细了解客户对于设计开发的需求；2. 加强设计评审，避免设计失误； 技术部 有效 55 内部 上品工艺评估失误导段项目失败 5 2 10 一般风险 1 .加强工艺设计评审； 2 .加强工程师工艺设计培训； 技术