附条件买卖买受人之期待权-王泽鉴

1、王泽鉴制定法-中国大陆和台湾 合同法第133条 标的物的所有权自标的物交付时起转移，但法律另有规定或者当事人另有约或者当事人另有约定的定的除外。 物权法第23条 动产物权的设立和转让，自交付时发生效力，但法律另有规定的除外但法律另有规定的除外。 台湾动产担保交易法第26条 （附条件买卖之定义） 称附条件买卖者，谓买受人先占有有动产动产之标的物，约定约定至少支付一部或全部价金，或完成特定条件时，始得取得标的物所有权之交易。 王泽鉴附条件买卖制度之起源二、德国民法草案第二次草案中的三个提案： 1、动产出卖人为担保基于买卖契约所生之请求权而保留所有权者，若标的物已为交付，视为保留因不履行视为保留因不

2、履行的契约解除权的契约解除权。 2、动产出卖人于价金清偿前保留所有权者，有疑义时，应认为所有权之移转系以清偿全部价金为停止条件停止条件。买受人迟延时，出卖人得解除契约。 3、将前者之停止条件改为解除条件解除条件。 4、德国民法采第二提案，是为第455条。 第455条 【所有权保留】动产的出卖人在支付价金前保留所有权的，在发生疑问时应认为，所有权的转让是以支付全部价金为其推迟生效条件，并在买受人对支付价金有迟延时，并在买受人对支付价金有迟延时，出卖人有权解除合同出卖人有权解除合同。 王泽鉴制定法-德国民法典 第449条 【所有权保留】（1）动产的出卖人在支付价金前保留所有权的，在发生疑问时应认为

3、，所有权的转让是以支付以支付全部全部价金价金为其停止条件。 （2）只有在出卖人解除合同时，出卖人才能根据所有权保留请求返还标的物。 （3）所有权保留的协议使所有权的转移取决于买受人满足第三人的债权，特别是满足与出卖人相关联的企业的债权的，该协议无效。Retention of title(1) If the seller of a movable thing has retained title until payment of the purchase price, then in case of doubt it is to be assumed that ownership is tran

4、sferred subject to the condition precedent that the purchase price is paid in full (retention of title).(2) Retention of title entitles the seller to demand the return of the thing only if he has withdrawn from the agreement.(3) An agreement on retention of title is void to the extent that the passi

5、ng of ownership is made subject to the satisfaction by the buyer of third-party claims, including, without limitation, those of an enterprise associated with the seller. 449 Eigentumsvorbehalt(1) Hat sich der Verkufer einer beweglichen Sache das Eigentum bis zur Zahlung des Kaufpreises vorbehalten,

6、so ist im Zweifel anzunehmen, dass das Eigentum unter der aufschiebenden Bedingung vollstndiger Zahlung des Kaufpreises bertragen wird (Eigentumsvorbehalt).(2) Auf Grund des Eigentumsvorbehalts kann der Verkufer die Sache nur herausverlangen, wenn er vom Vertrag zurckgetreten ist.(3) Die Vereinbarun

7、g eines Eigentumsvorbehalts ist nichtig, soweit der Eigentumsbergang davon abhngig gemacht wird, dass der Kufer Forderungen eines Dritten, insbesondere eines mit dem Verkufer verbundenen Unternehmens, erfllt. 王泽鉴基本概念 一、美国统一附条件买卖法与德国法系之定义： 1、conditional sale：可译为附条件买卖。但其sale具有直接转移所有权之功效，不似德国法系之买卖仅指债权合

8、同。 2、Eigentumsvorbehaltskauf：可译为保留所有权之买卖。“称保留所有权者，谓约定买受人先占有动产之标的物，至支付一部或全部价金或完成特定条件时，始取得标的物所有权之契约”。王泽鉴保留所有权之意思 一、应指在交付时保留所有权，或以保留所有权之意思为交付。交付的结构为：Einigung（合意）和 bergabe（交付） 二、买卖契约已约定保留所有权者，交付时视为按其约定视为按其约定的意思为交付的意思为交付。 三、买卖契约未约定保留所有权者，交付时欲保留所有权者，视为有两层含义：出卖人欲改变买卖契约之内容；保出卖人欲改变买卖契约之内容；保留所有权为交付留所有权为交付。 、买

9、受人可表示同意，发生上述效果； 、若买受人不为同意： 物权行为不能成立（因欠缺意思合致）成立（因欠缺意思合致），纵买受人接受交付，亦不发生取得所有权之效果； 出卖人违约，负债务不履行之后果。对于出卖人之保留所有权之交付，买受人可以拒绝，并追究其履行迟延等责任。王泽鉴成立要件（立法例）一、意思主义：无须任何方式，仅凭意思合致即可导致保留所有权之物权效果，德民采之。二、书面主义：须依书面之方式。三、登记主义：分为积极效力和仅消极效力两种： 积极效力是指：登记后，第三人纵为善意，亦不能取得标的物上上之权利； 仅消极效力仅消极效力是指：未经登记，保留所有权之约定根本不能成立，但登记不具有排除第三人善意

10、取得之效力排除第三人善意取得之效力（不推定第三人知悉登记簿之记载），也不具有使信赖登记之第三人取得权利使信赖登记之第三人取得权利之效力。如，登记也不能对抗善意第三人之留置权。四、台民动产担保交易法：书面成立登记对抗主义。台湾动产担保交易法第五条台湾动产担保交易法第五条 （要式契约及登记效力）（要式契约及登记效力）动产担保交易，应以书面订立契约。非经登记，不得对抗善意第三人。动产担保交易，应以书面订立契约。非经登记，不得对抗善意第三人。登记制度之弊端登记制度之弊端：暴露当事人之经济状况，动产品类繁杂-登记成本较高，经常阅览登记簿不现实-登记对抗制度过分保护买受人的债权人（出卖人）而不利于保护与买

11、受人做交易的第三人。结论：上述立法例皆有弊端，惟台湾现实显示，纠纷尚不多也，可见，“制度之优劣良莠，常不能专凭法条论断制度之优劣良莠，常不能专凭法条论断”。王泽鉴客体（一） 一、动产 、就不动产设保留所有权制度实无必要，尽可以采用抵押或预告登记之办法。 、债权或其他无体权利亦不宜设立保留所有权制度，盖在风险负担、标的物取回等制度上无法适用。 、可适用动产的范围也是有限的，台动产担保交易法之规定为：机器、设备、工具机器、设备、工具、原料、半制品、成原料、半制品、成品、品、车辆车辆、农林渔牧品、牲畜、农林渔牧品、牲畜及总吨位未满二十吨之总吨位未满二十吨之动力船舶或未满五十吨之非动力船舶动力船舶或未

12、满五十吨之非动力船舶 。王泽鉴客体（二）一、台动产担保交易法第31条规定：依本法设定抵押之动产，不得为依本法设定抵押之动产，不得为附条件买卖之标的物。违反前项规定者，其附条件买卖契约无效。附条件买卖之标的物。违反前项规定者，其附条件买卖契约无效。二、王泽鉴评论：径以附条件买卖契约无效，不免扰乱当事人之法律关系。其不妥在于： 1、依法理或一般原则，买受人为恶意或虽为善意但抵押权业经登记者，抵押权人可以行使抵押权抵押权人可以行使抵押权。无强使在后的附条件买卖契约无强使在后的附条件买卖契约无效之必要无效之必要。 2、若买受人善意，而动产抵押权又未经登记的又未经登记的，抵押权应不能行使抵押权，并占有标

13、的物。该第31条之规定于此更改了一般原则，对抵押权人优待保护，并使买受人无法以清偿全部价金而取得标的物之所有权，即剥夺了买受人之“期待权”。这种剥夺并不合理，理由为： A. 期待权具有物权之性质，此为通说；该条否定之，无强有力之理由。从交易安全角度考虑，抵押权未经登记，外人无从查知，依此条之处理，将受不测之损害。 B. 附条件买卖契约之买受人本可以通过第三人清偿涤除抵押本可以通过第三人清偿涤除抵押权，于此亦将不能实现权，于此亦将不能实现。是法律的干扰性法律的干扰性太大了。 比较大陆物权法第比较大陆物权法第191条第条第2款：款：“抵押期间，抵押人未经抵押权人同意，不得转让抵押财产，但受让人代为

14、清偿债务消灭抵押权的除外。”王泽鉴客体（三） 一、物之重要成分： 1、物之重要成分不得为保留所有权约定之标的； 2、若原为保留所有权之标的物，因添附而成为他物之重要成分时，出卖人保留所有权即归消灭。 二、从物与集合物： 1、有疑义时，应认为就主物保留所有权之约定及于从物； 2、集合物应依其组成之个个物来决定。王泽鉴期待权之一般理论（一） 一、学说发展史 1、期待权（Anwartschaftsrecht之迻译）之概念及理论由判例学说所创立，在立法上并未使用。 2、就立法史可见，德民视条件成就前之地位为权利，为一种可继承之财产利益，得为交易之客体，殆无疑义。因为德民草案中曾有其得为继承客体之规定被

15、删除，理由是其依据其性质当然得为继承，毋庸规定。 3、对期待权理论之创立贡献最大者莫过于Zitelmann教授（以其国际私法一书中的专章）。 4、集大成者为von Thur的德国民法总则王泽鉴期待权之一般理论（二） 一、研究的基本方法：观察（判例学说所承认的期待权基本类型）和归纳 二、基本共识：期待权属于权利取得之部分要件已具备时当事人之地位。此地位具有权利之性质。 三、应具备何种取得权利之要件，始足构成期待权？ 1、纯依形式之观点而立论者： A.仅欠缺最后要件时，为期待权。 B.已具备重要条件者，为期待权。 C.已具备成立要件者，为期待权。（若成立要件外，另须不同的生效要件时） 2、依实质的

16、观点论断：应考虑两个问题：此种地位是否应受法律之保护？赋予其权利之性质是否必要？（王泽鉴赞成实质的论断）王泽鉴期待权之一般理论（三） 一、期待权之基本类型之一：德国民法上期待权之基本类型 1. von Tuhr以某种安定性某种安定性（Ein gewisser Grader Sicherheit）为区别事实上期待与期待权之标准，将后者划分为：（1）附条件或附期限法律行为而生之权利；（2）权利（尤其债权）之完成尚欠某项事实，而该事实不容当事人随意变更，系依法律关系为权利发生之要件者，如未到期之租金。（3）后位继承人之地位；（4）继承权；（5）时效取得占有人（Ersitzungsbesitzer）及

17、遗失物拾得人之地位；（6）不动产登记前让与合意受领人之地位；（7）抵押权业已登记，债权尚未发生前债权人之地位。 2. Raiser认为时效取得占有人及遗失物拾得人之地位至为薄弱至为薄弱，称为权利，实无必要。 3. Larenz认为期待权主要有保留所有权买卖买受人之地位、后位继承人之地和不动产登记前让与合意受领人之地位。王泽鉴期待权之一般理论（四） 一、不动产登记前让与合意受领人之地位 1、依德民第873条第2项之规定，合于方式（公证证书或向土地登记处为意思表示）之让与合意具有拘束力（bindende Kraft），不得撤回（unwiderruflich）。 2、让与人不得阻止受让人通过登记申请

18、取得权利； 3、德国通说认为德国通说认为此种地位此种地位，得为让与或扣押。，得为让与或扣押。 二、后位继承人之地位 1、前后继承人（nacheinander）、而非共同继承人（nebeneinander）； 2、后位继承人之权利系直接来自遗嘱人，而非前位继承人（遗产在前位继承人死亡时由后位继承人继承） 3、德民第2112和2113条对后位继承人之权利保护作了规定。 4、Coing教授认为此种地位得为继承、让与，并受侵权行为法的保护。王泽鉴期待权之一般理论（五） 一、期待权与形成权 1、是否以单方的意思表示使某种法律效果发生；2、行使后是否产生该权利消灭的法律后果。德国学者Ennecerus和N

19、ipperdey提出变动权（Rechtsnderungsrecht）以涵盖两者。王泽鉴附条件买卖买受人期待权之性质（一）一、德国判例： 肯定其为可让与之期待权，并受侵权法的保护，但受物权法定原则物权法定原则的影响，皆不承认其为物权。-“本质相同之缩型体”（sondern ein wesengleiches）二、德国学说： Blomeyer教授：质权说（Die Identitt vom Vorbehaltseigentum und Pfandrecht），原因：1、物权法定，2、比较法上之分析。弊端：弊端：1、与当事人意思显然有违悖；2、出卖人也可以解除契约，取回标的物，再行出卖。并非只是变价优

20、先受偿权并非只是变价优先受偿权；3、与禁止流质禁止流质之规定，与禁止占有改禁止占有改定方式设立质权定方式设立质权之规定相违背。 Raiser教授：物权说（Dingliche Anwartschaften：物上期待权），原因：1、物权法定原则并不禁止依据习惯法或法官造法来创设新的物权类型；2、物上期待权虽然与基础法律行为密不可分，但不影响其物权性质，就像质权不能独立于其主债权而存在亦不影响其物权性质一样。3、出卖人与买受人实为先后所有人（vor und nach Eingentmer），依据的是时间区分所有权之理论。批评：1、时间区分所有权之理论与大陆法系传统不符，不利于法律关系的明确；2、买受

21、人期待权对基础法律行为的依赖于质权对主债权的依赖几乎完全不同。三、依台湾现行法解释： 学者认为：因其欠缺物权应有之独立性（无因性），非为物权。另物权要么为所有权、要么为限制物权，体系严明，而买受人之期待权难以符合。买受人之占有属依据债的关系而为占有，随买卖契约共命运。王泽鉴附条件买卖买受人期待权之性质（二） 王泽鉴观点：兼具债权与物权两种特性之一种特殊权利特殊权利；是在物上在物上的一种权利（Das Recht eines Dritten an einer Sache） 比较美国统一商法典第九章-security transaction： 9-202. TITLE TO COLLATERAL I

22、MMATERIAL. Except as otherwise provided with respect to consignments or sales of accounts, chattel paper, payment intangibles, or promissory notes, the provisions of this article with regard to rights and obligations apply whether title to collateral is in the secured party or the debtor. 第第条条 担保物所有

23、权无需考虑担保物所有权无需考虑 不论担保物的所有权属于受担保方还是属于债务人，本篇有关权不论担保物的所有权属于受担保方还是属于债务人，本篇有关权利、义务和救济的条款均可适用。利、义务和救济的条款均可适用。王泽鉴买受人之期待权与基础法律行为（一） 一、出卖人履行债务问题 1、问题A：出卖人依所有权保留将货物交付给买受人即算履行了债务，还是出卖人必俟所有权转移给买受人才算履行了债务？ 2、德国通说认为： （1）须区分主观之给付行为（Leistungshandlung）与客观之给付效果（Leistungserfolg）。）。 （2）王泽鉴认为：应认为给付效果包括所有权之移转给付效果包括所有权之移转，

24、否则出卖人出卖的东西成了附条件的所有权了，不合买卖的本意。但是给付行为给付行为只需依所有权保留将货物交付给买受人即可只需依所有权保留将货物交付给买受人即可。台民309条使债务消灭的“清偿”应指给付效果，而台民219条之“履行债务”应指给付行为。 3、问题B：出卖人的权利瑕疵担保义务应以何时为准据：出卖时，还是所有权取得条件成就时？应以后者为准。还是所有权取得条件成就时？应以后者为准。但在条件成就前，第三人就标的物主张权利有致买受人将来条件成就时不能取得所有权之虞时，出卖人应尽力排除之。盖出卖人有注意使给付效果盖出卖人有注意使给付效果得以实现之义务也得以实现之义务也。王泽鉴买受人之期待权与基础法

25、律行为（二） 二、买受人之期待权与基础法律行为之关系：总的来说，买受人之期待权完全系于基础法律关系之效力，若其无效或被撤销，则买受人之期待权无法强化成为权利。 买卖契约无效，双方都不知双方都不知的情况下，买受人仍依据买卖契约支付了价金，出卖人亦接受之。王泽鉴认为：依据物权行为无因性原则，应认为所有权仍为移转。若仅出卖人知悉仅出卖人知悉的情况下，似宜认为出卖人系以买受人完成取得所有权之条件而受领其价金，发生效力，所有权仍为移转。若仅买受人知悉仅买受人知悉的情况下，不发生所有权移转，因为买受人恶意促成条件之成就，视为恶意促成条件之成就，视为条件之不成就条件之不成就。若双方都知悉双方都知悉的情况下，

26、可解释为双方重新缔结了买卖契约并完成了支付价金和所有权移转的行为。王泽鉴占有关系与出卖人之取回权（一） 一、占有关系 1、买受人之占有属于债权性质的，抑或物权性质买受人之占有属于债权性质的，抑或物权性质的？的？是否可以直接对抗出卖人？（即出卖人可否是否可以直接对抗出卖人？（即出卖人可否依据债的关系要求返还标的物？）依据债的关系要求返还标的物？） 王泽鉴认为：应属债权性质的，不具有对世性。主要理由：在保留所有权买卖， 出卖人于买受人违约时，得得不不解除契约而解除契约而取回标的物取回标的物，此为德国判例及学者通说，其在台湾地区更有明文规定（动产担保交易法第28条）德国变化了（见前述） 第28条 （

27、取回占有及赔偿请求） 标的物所有权移转于买受人前，买受人的下列情形之一，致妨害出卖人之权益者，出卖人得取回占有标的物。 一、不依约定偿还价款者。 二、不依约定完成特定条件者。 三、将标的物出卖、出质或为其他处分者。 出卖人取回占有前项标的物，其价格显有减少者，得向买受人请求损害赔偿。王泽鉴占有关系与出卖人之取回权（二） 2、买受人之占有为自主占有或是他主占有？ 比较：承租人的直接占有； 二、取回权（Rckforderung der Sache） 1、允许不解除契约而取回时，系出卖人取消自己的先给付（Vorleistung）,而恢复同时履行抗辩之状态；一般对分期付款的购买有特殊； 2、若不允许不

28、解除契约而取回。王泽鉴买受人期待权之让与（一） 一、期待权之让与性 1、德国法上之发展：起初：仅承认买受人得处分其所有权取得请求权（Eingentumsverschaftungsanspruch）；后来1933年：认可其处分其期待权，但须得出卖人同意。1956年：始认可其让与性。 2、应将买受人处分其期待权与处分物之所有权相区别：后者应得出卖人同意，否则为无权处分，但可发生善意第三人问题。若保留所有权已为登记，则善意第三人不能取得所有权。 二、期待权让与之方式 1、应类推适用类推适用动产所有权之让与方式，须以转移占有为条件。 2、但是，附条件买卖通常会有买受人不得擅自改变物之处所之约定，因此，若为现实交付，期待权让与生效，但买受人违背约定，可能招致出卖人之取回权，并因此而对受让之第三人再承担违约责任。 3、买受人可依让与担保之方式转让其期待权。王泽鉴买受人期待权之让与（二） 二、期待权让与之法律效果