审计部BSC指标及考核

1、审计部BSC考核指标指标类型指标权重指标说明考核方式财务 维度部门费用控制率5%部门实际发生费用/部门预算费用财务部根据该部门费用预算 及实际发生额，提岀评分建 议，由该部门的地产板块分 管领导给岀考核得分客户维度相矢单位满意度5%地产板块其他各部门和下属公司 对审 计部各项工作的满意度考核时企管部编制、发放满 意度调查问卷（或委托第三 方进行）并统计得分，提供 给该部门的地产 板块分管领 导，后者给岀考核得分内部运营 维度制度和流程建设15% 制度和流程（包括审计职能领域 的各项制度、流程，和审计部内 部管理的各项制度、流程）建立 与完善的及时性和完备性； 制度和流程执行的严格性1、分管该部

2、门的地产板 块 领导将该部门制定的制度和 流程与先进企业对比；2、 分管该部门的地产板块领导 听取各部门（如企管部）和 下属公司的汇报组织体系建设5%审计部部门组织架构、定岗定编工作的科学性、合理性1、分管该部门的地产板块 分管领导平时工作的观察；2、地产板块分管领导与审 计部员工的沟通3、地产板 块分管领导听取各部门（如 人力资源部）和下属公司的 汇报对板块及下属公 司的经营管理审计25% 对板块及下属企业巡查监控的及时性 对板块下属企业经宫管理评价的 专业性、合规性 揭示风险的及时性，对考核数据 的核实的准确性，提供的咨询及 律议的专业件和有效件1、分管该部门的地产板 块 领导平时工作的观

3、察；2、审阅审计报告；3、听取审计部的工作汇报；4、听 取相矢部门和下属公司的汇报重大项目审计25% 具有重大影响的项目跟踪审计，揭示风险的及时性、评价的科学性 重大投资项目跟踪审计及过程监控的及时性、评价的专业性1、分管该部门的地产板 块 领导审阅审计报告；2、听 取审计部工作汇报；3、听 取相矢部门和下属公司的汇 报内部控制教育10%通过各种方式开展地产板块总部及下 属企业内部控制教育，提高企业上下 内控风险意识1、分管审计部的地产板块 分管领导平时工作的观察和 了解；2、听取审计部工作 汇报；3、听取参加培训的 部门和下属公司员工的反 馈；4、查看培训记录上级下达的重点工作目标任务 按时

4、完成上级下达的重点目标任 务（包括经济责任审计）； 任务完成的质量1、观察工作过程；2、检查 工作结果；3、听取工作汇 报学习成长 维度部门建设5% 审计部内部员工培训计划完成 率； 审计部内部管理质量； 审计部的档案及部门台帐建设的 质量； 审计部员工的满意度1、人力资源部统计审计部 员工培训计划完成率，并告 知该部门分管领导；2、分管领导通过平时的了 解、抽查，掌握部门内部管 理和档案、台帐建设情况；3、分管领导通过和审计部 员工的沟通了解其满意度 况，并综合上述两个因素进 行考核评分读书活动5% 审计部员工的读书心得和读书论文上交的及时性 审计部员工的读书心得和读书论文的内容与格式，与有矢要求的符合程度人力资源部收缴各部门的读 书论文、读书心得，并记录 上交日期和内容、格式是否 符合要求，将有矢情况告知 审计部分管领导，由该领导 进行考核评分备注：对审计部直接主管领导的期望：1、促进内审独立，性；2、保证广泛的审计范围；3、充分考虑并批复审计报告；4