机械式停车设备

1、机械式停车设备安装改造维修鉴定评审细则国家质量监督检验检疫总局制二零零三年十月说明1、本评审细则适用于机电类特种设备安装、改造、维修许可规则中规定的现场评审工作。2、评审细则分为两部分内容： （一）基本条件的评审； （二）质量管理体系建立与运行的考核评审。3、每一项评审内容应按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。4、评审结论分为：具备条件、基本具备条件、不具备条件。5、评审结论的判定原则：（ 1）具备条件：单项评审结果均为符合。（

2、 2）基本具备条件：重要项目（注 #项）单项评审结果均为符合、非重要项目（未注 #项）评审结果为不符合和有缺陷，但认为最长6个月内经整改能够达到要求。（ 3）不具备条件：单项评审结果达不到上述（2）的要求。6、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件， 以该设备安装、 维修或改造过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。 存在不适用项时， 应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。1一、基本条件的评审评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法 1.机构 2.人员营业执照税务登记注册资金法人条码证书法定代表人或其授权代理人技术负责人专业技

3、术人员1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致。1.2 查看税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务账号。1.3核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应(见附录三 ) 。1.4 应有法人条码证书并记录企业机构代码。2.1 应了解特种设备法律、法规、规章和安全技术规范，对承担相应施工的特种设备质量和安全技术性能负全责。2.2技术负责人应掌握特种设备法律、法规、规章、安全技术规范和标准，其学历、职称、专业、工作经历等应能满足基本条件中的规定 ( 见附录三 ) 。2.3 各类专业技术人员的专业、职称、配置数量等应能满足基本条件中的规定 ( 见附录三 )

4、。 2.4 持相应作业项目资格证书的不满足要求现场核实。时停止评审。不满足评审检查文件及现要点中的要场座谈或口求判为不符试。合。3.场地设施特种设备作业人员等技术工人配技术工人置数量应能满足基本条件中的规定，且各工种比例合理 ( 见附录三 )。质量检验2.5 专职质量检验人员配置数量应能满足基本条件中的规定人员(见附录三 )。办公场所、3.1 应有固定的办公场所， 申请改造资格的还应有满足其改造业务厂房与场需要的厂房与场地。具体要求见地不满足评审附录一，要点中的要资料档案、3.2 应有资料档案、 仪器设备专用现场核实。求判为不符仪器设备柜和工具设备间 , 资料档案、设备合。专用柜及工具等存放整

5、齐。工具设备间2评审评审内容评审要点考核方法评价方法项目工装设备 4.仪器与设 检验仪器备设备 5.施工 施工业绩业绩4.1应有符合附录二要求的工装设备。4.2应有符合附录二要求的检验仪器设备。4.3 计量器具和检验测试仪器设备必须有产品合格证，并在法定计量检定合格有效期内。5.1提出资格许可复审换证申请的上1 个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定(见附录四 ) ；5.2提出增加施工类别或提高施工等级申请的上 1 个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定(见附录四 )；5.3 特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的施工而申请相关资格的，可不考核施工业绩。现场核实。不满足评审现场核实。要点

6、中的要求判为不符合。现场核实。不满足评审要点中的要现场核实。求判为不符合。3二、质量管理体系建立与运行的考核评审评审评审内容评审要点考核方法评价方法项目1. 企业应建质量 立质量管管 理 理体系，形体 系 成文件，并总要 已贯彻实求施1.1企业应形成质量方针和质量目标文件；应经过厂长（经理）批准。1.2质量方针和质量目标应包括质量改进和持续改进质量管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针。1.3质量目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针保存一致。1、不符合：1.4质量手册应包括：a) 未按要求建a)质量管理体系的范围，包括任何删立质量管理体减的细节与合理性；系；b)为质

7、量管理体系编制的形成文件b) 质量管理体的程序或对其引用；系运行无效；c)质量管理体系过程之间的相互作c) 未建立质量用的表述。方针和目标；1.5企业应建立：d) 质量目标未a)文件控制程序；通过审查进行分解；b)记录控制程序；企业的正e) 未提供质量c)内部审核控制程序；式文件和手册；d)不合格品控制程序；座谈寻找f) 缺少规定的e)纠正措施控制程序；客观证据。程序文件；f)预防措施控制程序。g) 缺少大部分1.6企业应明确采购、安装施工组织过程运行和控管理、改造维修管理、检验、安装和制所需的文服务等进程，并建立为确保上述进程件；有效运行和控制所需的文件:2、有缺陷： 除a)应有国家关于特种

8、设备质量安全上述不符合外监督监察的法律、法规文件、现行技的未满足要求术标准及有关产品使用说明书；的情况。b) 有完整的安装、改造、维修保养工艺标准、检验规程、安装（改造）流程工艺文件和相应的管理制度，并已贯彻实施；c) 各种工艺文件签署、编制、审核更改手续完备。1.7针对影响产品质量的外包过程，企业应明确对其实施控制的要求。4评审评审内容评审要点考核方法评价方法项目2.1应以文件形式明确企业机构及其职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经厂长（经理）批准。根据本单位的1、不符合：组织机构，建立各职能部门的职责。检查文件a) 无文件规定2.2厂长（经理）应指定管理者代表

9、；规定， 并采各岗位人员的应以文件形式规定其职责和权限。（小用集中或职责与权限；型企业可由技术负责人履行管理者代分别座谈b) 各岗位人员表的职责）。方式了解不了解其职2.3管理者代表应了解并履行其职责职责沟通2.职责、权及履行情责、权限；管理和权限。c) 未进行管理限、管理评建立各级人员岗位责任制，其中况。职责2.4审与厂长、 经评审或管理评包括：主要负责人、管理者代表、技审结果无改进术负责人、质量检验人员、班组负责理座谈了决定。人、安全核查员、档案管理人员、仪解管理评2、有缺陷： 除器管理人员、工具装备管理人员。审情况并上述不符合外2.5各岗位有关人员应了解其职责。检查管理的未满足要求2.6

10、厂长（经理）应按企业规定的时评审记录。的情况。间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或产品的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。3.1文件控制程序应规定文件的编1、不符合：制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。a) 文加控制程检查文件3.2文件发布前应得到授权人批准；应序不符合要控制程序。质量管理保证文件中的要求是充分与适宜的。求；分别在文体系所要3.3文件更新应得到再次批准并按企b) 文 件 的 审3.件管理、 使求的文件业的规定进行更新。批、发放、回文件用部门各应予以控3.4应在使用处可获得适用文件的有收、更改未按抽35种制。程序执行。效版本。文件检查3.5

11、文件应清晰、易于识别。2、有缺陷： 除程序执行3.6作废文件应进行适当的标识。上述不符合外情况。3.7外来文件应能得到识别，并控制的未满足要求的情况。其分发。5评审评审内容评审要点考核方法项目4.1企业应建立有关管理制度。其中包括：质量控制制度、验收资料归档管理制度、文明生产制度、技术管理制度、质量与安全考核制度、采购管理制度、施工管理制度、防护用品管理制度、奖惩制度。管理制度4.2安装、改造、维修设备，工具及检验仪器的管理制度。4.以及相应查看管理a)明确设备， 工具仪器在购置、 使用、管理的实施管制度， 检查维修、报废环节的相应规定；制度理运行记b)实施记录。录。管理中应有相关记录；c)自

12、制仪器制定了核准规程。企业应制定和实施以下安全生产管理制度：5.1安全操作规程；5.2明确安全责任人岗位责任制；5.5.3施工场地安全检查制度及相应记录；查看管理安全安全生产安装、改造维修过程中事故报告，制度， 检查生产5.4管理制度实施记录。管理处理制度；5.5劳动保护用品规定及相关记录；5.6安全教育制度 （包括 “三级安全教育”，进场安全交底）及相应记录；5.7安全考核和奖惩制度；5.8施工安全守则。评价方法1、不符合：a) 未按要求建立相关的管理制度或缺少管理制度；b) 未切实执行管理制度，没有执行记录。2、有缺陷： 除上述不符合外的未满足要求的情况。1、不符合：a) 未按要求建立相关

13、的管理制度或缺少管理制度；b) 未切实执行管理制度，没有执行记录。2、有缺陷： 除上述不符合外的未满足要求的情况。6评审项目6.过程控制7.用户服务#8.安全监察评审内容评审要点考核方法评价方法6.1安装、改造、维修过程的质量控1、不符合：制制度；a) 未按要求建a)安装改造、 维修的组织工作和技术立相关的管理准备工作；制度或缺少管b)施工工艺过程的工作质量和执行理制度；施工方案及隐蔽工程的规定；b) 未切实执行c)施工质量自检、专检、验收制度、查看管理管理制度，没改进措施等；有执行记录。制度和有6.2安装、改造、维修技术准备文件c) 没 有 施 工关文件， 座施工组织化管理内容应有：方案即投

14、入施谈了解管与管理a)施工方案；工；缺少自检、理实施情b)施工计划；专检、验收记况，检查相c)施工质量责任制、质量保证；录即交付使关记录。d)物资供应组织及质量保证；用；e)机具和检测仪器的准备计划；d) 施工方案未f)进场的技术交底规程；按规定签署。6.3施工方案编制：严格实施方案编2、有缺陷： 除写、审核、批准的管理制度。上述不符合外的未满足要求的情况。7.1有专门的用户服务机构或服务人1、不符合：员；a) 未设立服务7.2明确了机构及人员的职责要求；机构或人员；7.3明确合同中用户的承诺，并执行b）无文件规定记录；查看机构、服务机构与人企业应为7.4对用户来信来访均有登记，并经员的职责；

15、人员设置顾客提供整理归纳后，回复用户，各种记录存c) 无 服 务 记情况、 职责良好的服档备查；录；要求， 检查务7.5对用户质量投诉应妥善处理。d) 对 质 量 投相关记录。诉未予处置。2、有缺陷： 除上述不符合外的未满足要求的情况。企业应执8.1应建立接受质量监督部门安全质量监察和监督监检的规定并保存相关行国家特记录。查阅有关不满足评审要种设备安8.2应建立许可证使用、保管、文件及座点中的要求判全监察法换证申请的规定并保存相关记录。谈了解。为不符合。律法规的8.3应建立并保存标注许可证标规定。志、编号和有效期。7附录一：机械式停车设备施工单位办公场所、厂房场地要求2有能满足工作需要的办公场

16、所，其面积不少于 300m；安装 有资料档案、仪器设备专用柜；有工具、设备和备件仓库。2有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于300m；有资料档案、仪器设备专用柜；改造作业需要的场地不小于2000改造22。m，其中结构车间不小于1000 m2有能满足工作需要的办公场所，其面积不少于250m；2有加工调试车间800 m ；维修有资料档案、仪器设备专用柜；有工具、设备和备件仓库。8附录二机械式停车设备安装、改造、维修保养工装设备及检验仪器设备配置要求序号名称规格基本数量备注一、起重工具1手动葫芦1t,2t各 2 个2汽车吊8t1 台3千斤顶5t4 个4卡环1-5t各 4 个二、通用工具1钢丝钳1

17、50mm,200mm各 3 把2尖嘴钳160mm3把3斜口钳160mm3把4活动扳手100-375mm各 3 把5双头扳手10 件1 套6压接钳16-240mm3把7剥线钳180mm3把三、钳工工具1台虎钳125(150)mm1把2钢锯架300mm3把3锉 刀扁、圆、半圆、方、三角各 3 套4挡圈钳轴用，孔用各 3 把5划线规200mm2把6钢 凿大、中、小各 3 把7力矩扳手2把四、电动工具1手电钻6.5mm,13mm3 台2冲击钻6- 38mm3 台3手提砂轮机100- 150mm3 台4砂轮锯3 台5台钻16mm2 台五、机械加工设备及焊接切割设备1车床 *2 台2钻床2 台3磨床 *1

18、 台4电焊机2 台5切割设备1 套6折弯机 *2m以上1 台7除锈设备 *1 台9序号名称规格基本数量备注六、测量工具及检测仪器仪表1水平尺300mm, 500mm各 2 把2游标卡尺150mm, 300mm各 2 把3深度游标卡尺0-200mm2 把应经法定计量机构检定，并在检定有效期内。4塞尺150mm172把5水准仪1台6钢直尺150mm,300mm,500mm各 3 把7钢卷尺1 5m，30m或 50m各 3把，1把8直角尺150mm3把9磁力线坠2个10百分表3只11转速表2只12秒表3只13点温计-20- +150 1套14钳型电流表5-150A2只15兆欧表2只16万用表2只17

19、测力计3套18声级计1台29接地电阻测试仪250-2000V1台20探伤设备超声波或磁粉1套七、其它工具1手提行灯36V2只2对讲机2对3安全帽1人 1 个4安全带5副5绝缘鞋1人 1 双注： 1：仅从事维保的单位可不配置。2 ：从事安装、改造的单位需要配置，但可以委托。 3* ： 从事改造的单位需要配置，其它不要求。10附录三机械式停车设备安装、改造、维修保养企业资金及人员基本要求作业项目注册资金人员1技术负责人经理（厂长）应在本单位管理层中任命一名技术负责人， 负责本单位承担的停车设备安装施工中的技术审核工作。技术负责人应具备机械或电气高级工程师以上职称，5 年以上从事安装工作的经历， 并

20、掌握相应法规、 安全技术规范和标准情况等。安装150 万元以上2 专业技术人员电气或机械专业的技术人员不少于6 人，其中高级工程师至少1 人，工程师不少于 3人，专职质量检验人员不少于3 人。3 技术工人持安装施工作业有关资格证书的技术工人不少于 20 人，且工种配备要合理。4 专职检验人员3 人以上。以上人员聘用合同期应在1 年以上。1技术负责人经理（厂长）应在本单位管理层中任命一名技术负责人， 负责本单位承担的停车设备改造施工中的技术审核工作。技术负责人应具备机械或电气高级工程师以上职称，5 年以上从事制造或改造工作的经历， 并掌握相应法规、 安全技术规范和标准情况等。改造200 万元以上2 专业技术人员电气或机械专业的技术人员不少于 6 人，其中高级工程师至少1 人，工程师不少于2 人，其他专业工程师不少于2 人，专职质量检验人员不少于3 人。3 技术工人持改造施工作业有关资格证书的技术工人不少