审核练习与案例ppt课件

1、审核练习与案例舒明安 练习一练习一编制内审实施计划编制内审实施计划1、目的、目的使学员掌握内审实施计划的编制要领使学员掌握内审实施计划的编制要领2、编制依据、编制依据本公司的组织结构图本公司的组织结构图ISO9001：2000标准标准审核员审核员6名，分三组名，分三组审核时间审核时间2天天工作时间：上午工作时间：上午8：00-12：00，下午下午13：30-17：303、编制要求：审核计划应覆盖整个质量管理体系部门、编制要求：审核计划应覆盖整个质量管理体系部门练习二练习二编制核查表编制核查表1、目的、目的掌握按核查表编制的基本要领掌握按核查表编制的基本要领2、要求、要求编制针对标准编制针对标准

2、4.2.3、4.2.4条款的核查表条款的核查表练习三首次会议模拟练习三首次会议模拟1、目的、目的体验首次会议过程，了解首次会议内体验首次会议过程，了解首次会议内容，并学习主持首次会议容，并学习主持首次会议2、要求、要求每个组选出一个组长主持首次会议每个组选出一个组长主持首次会议每个学员要扮演一次审核组长角色每个学员要扮演一次审核组长角色每个学员编写首次会议日程安排及每个学员编写首次会议日程安排及需宣布的事项和内容需宣布的事项和内容（作业）（作业）每个学员编写末次会议日程安排及每个学员编写末次会议日程安排及需宣布的事项和内容需宣布的事项和内容（作业）（作业）练习四练习四编制不符合项报告编制不符合

3、项报告1、目的、目的使学员掌握编制不符合项的基本要领，学会不使学员掌握编制不符合项的基本要领，学会不符合现象描述符合现象描述2、编制依据、编制依据ISO9001：2000标准标准案例案例3、分析案例中有那些不符合标准的要求、分析案例中有那些不符合标准的要求4、每个学员编制一个不符合项报告、每个学员编制一个不符合项报告（宣读、上交）（宣读、上交）不符合项报告不符合项报告*情景情景1观察项报告观察项报告*请删去一请删去一个个公司公司/部门：部门：XYZ公司公司被检查区域：被检查区域：审核员：审核员：.所使用标准和条款所使用标准和条款:.分类：严重分类：严重*普通普通*观察现象观察现象*请删去两个请

4、删去两个不符合项不符合项/观察现象描述：观察现象描述：(例如例如)ISO9001：2000标准标准7.2.1c)规定：组织应确定规定：组织应确定“与产品有与产品有关的法律法规要求关的法律法规要求”。在该部门审核时发现，该部门不能提供关于产品在该部门审核时发现，该部门不能提供关于产品XX方方面的面的XXX法律法规文件。法律法规文件。案例二案例二 在发运车间，审核员发现，设计部下发在发运车间，审核员发现，设计部下发的图纸的图纸GRP12第四版被钉在包装地点的墙上，第四版被钉在包装地点的墙上，在指导书上有一段手写的对包装部分的修改，在指导书上有一段手写的对包装部分的修改，签名为签名为“王兰王兰”，日

5、期为，日期为2019年年4月月2日。当审日。当审核员问及时，车间主任回答说核员问及时，车间主任回答说“这是发运车间这是发运车间主管的签名，审核员早些时候曾留意到质量手主管的签名，审核员早些时候曾留意到质量手册上说：册上说：”文件所有更改的审批只能由原审批文件所有更改的审批只能由原审批职能部门进行职能部门进行“。案例三案例三 在培训部，审核员问培训部主管在培训部，审核员问培训部主管“是否已识是否已识别了检验人员的能力要求？别了检验人员的能力要求？”培训部主管很自豪培训部主管很自豪地回答地回答“检验员岗位上岗条件为受过大专以上的检验员岗位上岗条件为受过大专以上的教育，经过检验专业知识培训。教育，经

6、过检验专业知识培训。”审核员接着从审核员接着从检验员名录中挑选一位检验员检验员名录中挑选一位检验员A，要求提供证明，要求提供证明符合条件的材料，培训主管找了一会儿，急忙向符合条件的材料，培训主管找了一会儿，急忙向审核员解释说：审核员解释说：“这位检验员只有初中毕业，但这位检验员只有初中毕业，但他有十年工作经历，对老职工我们只好放松学历他有十年工作经历，对老职工我们只好放松学历要求。要求。”案例四在采购部，审核员问在采购部，审核员问TMX101项目的供方项目的供方是如何选择的。采购员解释说原来常用是如何选择的。采购员解释说原来常用的供方不能满足交货日期的要求，所以的供方不能满足交货日期的要求，所

7、以就用了一个从来没用过的供方，因为他就用了一个从来没用过的供方，因为他们报的价格很低，没有评定。们报的价格很低，没有评定。案例五 机修车间现场发现机修车间现场发现6个操作工中的个操作工中的3个在按个在按照程序文件照程序文件ABC123的的03版本进行工作，其他版本进行工作，其他3个人在按照个人在按照02版本进行工作。文件管理员说版本进行工作。文件管理员说03版上周已被审批发行。上周，当版上周已被审批发行。上周，当03版由主版由主管分发到下面的时候，使用管分发到下面的时候，使用02版的版的3个工人正个工人正上夜班。上夜班。案例六案例六在设计部，审核员要求查看新项目在设计部，审核员要求查看新项目A

8、LPHAI的设计方案。设计经理说尽的设计方案。设计经理说尽管该项目管该项目4周之前就已着手进行，但他周之前就已着手进行，但他们还没有制定设计计划。审核员问设们还没有制定设计计划。审核员问设计行为的评审完成与否，该经理说职计行为的评审完成与否，该经理说职责还没有最后确定，接口也没有建立。责还没有最后确定，接口也没有建立。该经理说这种情况很正常，当他们有该经理说这种情况很正常，当他们有时间时，就会把这些补上。时间时，就会把这些补上。案例七作为持续改进过程的一部分，作为持续改进过程的一部分，WELL公司建立公司建立了一系列的目标，并在了一系列的目标，并在6个月之前以文件的形式发给个月之前以文件的形式

9、发给了每个职工。这些目标是：了每个职工。这些目标是：减少减少10%的客户投诉的客户投诉培训行政职员的顾客维护技巧培训行政职员的顾客维护技巧缩短从接单到交货的周期缩短从接单到交货的周期发展和主要供方的合作关系以加强对发展和主要供方的合作关系以加强对客户服务续）客户服务续）案例七文件中还记录了文件中还记录了“每个员工都要负责这些目标每个员工都要负责这些目标的实现的实现”。审核员问是否还有其他的可用信息，回答是审核员问是否还有其他的可用信息，回答是没有。没有。当问这些目标是否实现时，管理者代表回答当问这些目标是否实现时，管理者代表回答是是“不知道不知道”。案例八在设计部，审核员正在抽查一套出口到在设

10、计部，审核员正在抽查一套出口到南非的南非的XY-02A型家用电热器图纸，他问设计型家用电热器图纸，他问设计部经理部经理“客户对产品性能有什么技术要求？客户对产品性能有什么技术要求？”王经理回答说：王经理回答说：“合同要求按照合同要求按照LDS73-233标标准进行设计准进行设计”。审核员请王经理把这份标准取。审核员请王经理把这份标准取来，王经理为难地说：来，王经理为难地说：“我们没有搞到这份标我们没有搞到这份标准，客户同意寄来却至今没有收到。交货期准，客户同意寄来却至今没有收到。交货期紧耽搁不得，好在我们已经有出口同类产品紧耽搁不得，好在我们已经有出口同类产品的经验，提高些要求就可以了，设计并

11、加工的经验，提高些要求就可以了，设计并加工出样机后交客户确认，不会存在太大问题。出样机后交客户确认，不会存在太大问题。案例九MM公司设计技术部是外来文件控制的主公司设计技术部是外来文件控制的主管部门，审核员请资料管理员提供了外来文件清管部门，审核员请资料管理员提供了外来文件清单，看到其中列出了许多与组织产品有关的国家单，看到其中列出了许多与组织产品有关的国家标准、行业标准、法律法规以及一些客户提供的标准、行业标准、法律法规以及一些客户提供的文件目录，由于产品出口到欧盟、美国，清单中文件目录，由于产品出口到欧盟、美国，清单中也有许多这些国家的产品标准，但却发现清单中也有许多这些国家的产品标准，但

12、却发现清单中没有登记与产品有关的各国和各地的环保要求。没有登记与产品有关的各国和各地的环保要求。接着审核员又查看了技术部登记的由各种渠道反接着审核员又查看了技术部登记的由各种渠道反馈回来的顾客信息，发现馈回来的顾客信息，发现ASDIII型发动机在投型发动机在投放市场放市场3个月的时间内，多次接到顾客投诉称，个月的时间内，多次接到顾客投诉称，由于发动机废气超标而受到当地环保部门处罚。由于发动机废气超标而受到当地环保部门处罚。案例十审核员到审核员到AAA公司审核，该公司在质量手公司审核，该公司在质量手册中删减章节如下描述：删减标准册中删减章节如下描述：删减标准7.5.4条款，理条款，理由：本公司不接受顾客财产。审核员到生产车间由：本公司不接受顾客财产。审核员到生产车间审核时看到现场有一批阀门产品，标签上注明型审核时看到现场有一批阀门产品，标签上注明型号为号为AST-A型，数量型，数量20只，检验合格。审核员问只，检验合格。审核员问车间主任：车间主任：“这些产品怎么还没有交到仓库？这些产品怎