重庆市中小河流治理项目施工质量监督管理办法

1、渝水质监201125号重庆市水利工程质量监督中心站关于印发重庆市中小河流治理项目施工质量监督管理办法的通知各区县（自治县）水利（水务）局：为加强我市中小河流治理项目施工质量监督工作，规范质量监督工作的程序及方法，促进中小河流治理项目质量的提高，按照水利工程质量监督管理规定（水建1997339号）、水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）、水利水电建设工程验收规程（SL2232008）和中小河流治理项目工程建设特点，我们制定了重庆市中小河流治理项目质量监督管理办法。现印发给你们，请遵照执行。 二一一年四月二十一日重庆市中小河流治理项目质量监督管理办法第一章 总则第一条 为加强我市

2、中小河流治理项目施工质量监督管理，根据水利工程质量监督管理规定（水建1997339号）、水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）、水利水电建设工程验收规程（SL2232008）、重庆市水利工程质量监督管理程序及方法（渝水基200530号）和中小河流治理项目的实际情况，制定本办法。第二条 工程质量监督期为从工程开工前办理质量监督手续开始，到工程竣工验收委员会同意工程交付使用止。第三条 中小河流治理项目的质量监督方式以抽查为主，在工程建设期间进行巡回监督检查。质量监督工作严格执行工程质量监督程序，有序开展质量监督。第二章 质量监督管理工作第四条 申办质量监督手续（一）水利工程质量监

3、督申报。工程的项目法人（建设单位）应在申办施工许可证或申请开工报告前，到相应的水利工程质量监督机构办理工程质量监督手续。办理质量监督手续时，项目法人应提交以下材料：1重庆市水利工程质量监督申报表（见附件1）；2项目法人审批文件；3工程项目设计审批文件；4项目法人（建设单位）与监理、设计、施工单位签订的合同（或协议）副本；5水利工程质量监督申报表要求的其他材料。（二）核发重庆市水利工程质量监督书。质量监督机构在审查项目法人（建设单位）提交的有关申报材料后，应明确质量监督的工程建设内容、监督期限和质量监督人员，并及时核发重庆市水利工程质量监督书（见附件2）。第五条 施工初期质量监督工作核查参建单位

4、质量体系。对项目法人（建设单位）的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系、设计单位的现场服务体系以及检测单位的质量体系进行监督检查，填写核查登记表。发现有不符合规定要求的，通知项目法人督促有关方面及时整改。（参建单位质量体系情况核查登记表见附件3）第六条 建设实施阶段质量监督工作质量监督机构在工程实施阶段，应及时确认工程项目划分，适时监督检查建设单位的施工质量管理工作、监理单位的施工质量控制工作、施工单位的施工质量行为、勘察设计单位施工过程中的服务行为以及材料供应等其他单位在施工过程中的质量行为，并做好监督检查记录（记录格式见附件4）。对检查发现的问题，以书面形式及时通知

5、建设单位，抄送有关参建单位（格式见附件5）。问题严重时，及时报告项目主管单位和水行政主管部门。（一）工程项目划分确认。工程开工初期，由建设（或监理）单位组织施工、设计等单位对工程项目进行划分，并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。主体工程开工前，项目法人将项目划分及时报监督机构确认。工程质量监督机构应将确认情况书面通知项目法人。（堤防工程项目划分表见附件6）（二）抽查建设单位的施工质量管理工作。在工程建设过程中，采取不定期抽查方式，监督检查建设单位施工质量管理工作。监督检查主要内容包括：1与工程质量有关的规程、规范、技术标准特别是强制性标准执行情况如何；2对工程

6、质量是否做到了定期和不定期检查；3是否按有关规定参加工程质量评定，是否及时组织已完工程验收，并将验收结论按相关要求报质量监督机构核备（核定）；4是否对参建单位的质量行为和实体工程质量进行了监督检查。（三）抽查监理单位的施工质量控制工作。采取不定期抽查方式，重点监督检查施工现场的质量控制工作。监督检查主要内容包括：1总监理工程师是否常驻工地，人员持证情况和人员是否全部到位，是否满足工程建设质量控制的要求；2与工程质量有关的规定、规范、技术标准特别是强制性标准执行情况如何；3是否委托了有水利工程检测资质的检测单位进行抽检，对工程使用的原材料、中间产品、构配件、设备和施工工序及施工实体工程质量的抽检

7、和抽查情况；4对施工关键工序、工程关键部位是否做到了旁站监理，对施工自检是否进行了复核与鉴证，及时对单元工程质量等级进行复核并完善签字手续；5是否坚持工程监理例会，及时填写监理日志，对存在的质量问题详细记录，并及时解决；6分部工程完工后，是否及时组织了分部工程质量评定与验收工作。（四）抽查施工单位的施工质量行为。在整个施工过程中采取不定期抽查方式，监督检查施工单位的施工质量行为。监督检查主要内容包括：1现场施工质量保证体系的执行情况，质量保证制度的制定及执行情况，工作是否有效；2项目经理、技术负责人、质检人员等关键岗位人员是否持证上岗并常驻工地；3与工程质量有关的规定、规范、技术标准特别是强制

8、性标准执行情况如何；4施工质量检测是否委托了有资质的第三方检测单位进行检测，检测的项目、检测内容和数量是否符合要求；5施工质量“三检制”落实情况，是否做到了班组初检、处（队）复检、项目部专职质检机构终检；6施工质量缺陷有无私自掩盖行为，是否及时进行了描述、备案，是否及时进行了处理；7工序质量、单元工程质量是否及时进行了等级评定，评定工作是否与规程、规范相一致。（五）抽查勘察设计单位施工过程中的服务行为。在工程施工过程中，不定期抽查设计单位的现场服务体系的落实情况及设计的现场服务工作。监督检查的主要内容包括：1项目负责人和现场设代服务是否满足合同要求；2设计变更是否符合有关变更的程序，图纸供应与

9、设计通知是否及时；3是否按规定及时参加各类验收，并明确提出是否满足设计要求。（六）监督检查其他单位施工过程中的质量行为。适时抽查材料与设备供应、工程质量检测、施工分包等有关单位施工过程中的质量行为，监督检查有关单位资质、质量体系、关键人员资格、现场有关制度的制定及落实、质量检验及提供质量资料等情况。第七条 工程质量评定与工程验收阶段质量监督工作质量监督机构在工程施工过程中，在重要隐蔽工程（关键部位工程）验收、分部工程验收、单位工程验收、竣工验收前，按照有关规定对施工质量评定工作进行监督检查，核定单位工程和工程项目施工质量等级。（一）核备重要隐蔽工程和关键部位单元工程验收质量。根据水利水电工程施

10、工质量检验与评定规程（SL1762007）第5.3.2款的规定对重要隐蔽工程和工程关键部位的施工质量进行核备。核备时项目法人送审资料及备案资料见附件8的相应内容。（二）分部工程验收质量质量监督工作。根据水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）第5.3.3款的规定对分部工程质量进行核备，将核备意见书面反馈项目法人。核备时项目法人送审资料及备案资料见附件8的相应内容。（三）单位工程验收质量监督工作。列席单位工程验收会议，根据水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）第5.3.4款的规定对单位工程质量进行核定，并将核定意见书面反馈项目法人。核定时项目法人送审资料及备案资

11、料见附件7的相应内容。（四）工程项目竣工验收质量监督工作监督检查工程验收前的缺陷处理情况，根据水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）第5.3.5款、第5.3.7款的规定核定工程项目的施工质量等级，提交工程质量监督报告（监督报告格式见附件8），作为竣工验收委员会成员参加工程竣工验收。第八条 工程质量监督档案资料的整理工作质量监督档案与资料是质量监督活动的真实写照，是质量监督工作的重要组成部分，应系统、准确、完整地整理质量监督工作的文件资料，归档立卷。（监督档案主要内容参见附件9）第九条 质量监督的权限质量监督机构在工作中发现有违反建设工程质量管理规定的行为和影响工程质量的问题时

12、，有权采取责令改正、局部暂停施工等强制性措施，直至问题得到处理。需要给予行政处罚的提请水行政主管部门批准后实施。具体措施：（一）质量抽查情况通报。在定期或不定期抽查活动中，对质量差的单位提出通报批评。工程建设各主体责任方应将抽查中存在的问题认真改进，整改完毕后书面报告质量监督机构。（二）工程质量整改通知。在不定期的质量抽查中，监督机构发现质量问题，以书面方式通知建设、监理单位，由责任单位进行自检自查，找出原因，进行整改，整改结果书面报质量监督机构备案。问题严重时，可向水行政主管部门提出整顿的建议。（三）停工建议。对工程施工中使用不合格的原材料、构配件、中间产品或严重违反施工程序或工程实体质量低

13、劣，继续施工将留下质量隐患的或达不到质量标准的，监督机构有权提出暂停该工序施工的建议，并告知建设单位，由监理单位签发停工通知令；质量问题处理完毕，监理复核合格，报质量监督机构核实具备复工条件后，由监理签发复工通知。（四）行政处罚的建议。对施工质量问题严重或不及时整改的或严重违规的单位或人员，质量监督机构有权建议水行政主管部门给予相应的行政处罚或取消施工资格或更换人员等。第十条 竣工验收质量监督报告报市水利工程质量监督中心站审定。附件：1重庆市水利工程质量监督申报表 2重庆市水利水电工程质量监督书3参建单位质量体系情况核查登记表4重庆市水利工程质量监督检查记录表5重庆市水利工程质量监督抽查意见书

14、6堤防工程项目划分表7质量核备及核定资料清单8质量监督报告格式9质量监督文件资料档案目录附件1：水利工程质量监督申报表申报单位： （盖章） 申报日期： 年 月 日工程项目名称建设性质项目法人法定代表人联系地址、邮编工程规模主要技术指标总投资万元计划工期： 年 月 日开工 年 月 日竣工建安投资合计万元初设批准机关、日期、文号质量监督申报内容1质量监督单位：2质量监督内容：报监提供资料1项目法人审批文件1份；2设计审批文件1份；3.设计合同副本（或协议）及设计单位资质复印件1份；4.监理合同副本(或协议)及监理单位资质复印件1份；5.施工合同副本(或协议)及施工单位资质复印件1份；6.其他申报资

15、料：（1）设计单位 ，资质 级（2）监理单位 ，资质 级（3）施工单位 ，资质 级备注以上报监资料原则上要提供原件，确有不便提供原件的由申报人或业主单位负责人与原件核对，并签上“经核对与原件无异”字样并加盖公章，申报材料不齐或不完善者不予办理。报监授权承办人联系方式 11 附件2：重 庆 市水利水电工程质量监督书编号：自编（示例：渝水质监2011 03）XXX水利工程质量监督站制重庆市水利水电工程质量监督书工程项目名称建设性质项目法人法定代表人联系地址、邮编 邮编： 工程规模主要技术指标总投资计划工期：建安工程投资建筑工程： 万元；设备及安装工程： 万元； 金属结构及安装： 万元。项目批准机关

16、、日期、文号 报监提供资料1.项目法人审批文件1份；2.设计审批文件1份；3.设计合同副本1份；4.监理合同副本1份；5.施工合同副本(或协议) 1份；6.其他申报资料：(1)设计单位 资质 (2)监理单位 资质 (3)施工单位 资质 报监申请人联系方式质量监督依据（一）国家有关的法律、法规；（二）水利水电行业有关技术规程、规范，质量标准；（三）经批准的设计文件；（四）相关合同等。核定监督内容监督 期限自办理质量监督手续开始，到工程竣工验收委员会同意工程交付使用止。质量监督机构：质量监督人员：（单位盖章）监督电话： 年 月 日附件3：水利工程参建单位质量管理体系情况核查表附件31 项目法人（建

17、设单位）质量管理体系检查登记表项目法人(现场管理部门)：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构机构设置情况机构成立文件： 机 构 组 建 ： 符合规定 不符合规定内设部门情况部门成立文件： 内设部门名称： 共设 个部门。现场管理部门: 有 无独立质检部门: 有 无人员配备法定代表人（现场负责人）情况法定代表人 姓名: 专职 兼职(现场负责人)技术负责人职称专业技术负责人姓名： ，职称 ，专业 。符合规定要求 不符合规定要求管理人员情况人员数量：共 人；其中高级职称 人，中级职称 人，初级职称 人。专业情况： 专业 人； 专业 人； 专业 人； 专业 人。人员结构情况： 符合规定要求 不符合规定

18、要求质检部门人员情况人员数量：共 人质量管理工程质量领导责任制建立情况建立 未建立质量管理责任制建立 未建立规章制度建立情况规章制度共 项，其中工程质量管理制度 项。质量管理制度： 完善 基本完善 不完善对监理机构质量控制体系检查情况是否检查： 检查 未检查对设计单位现场服务体系检查情况是否检查： 检查 未检查对工地第三方实验室质量管理体系检查情况是否检查： 检查 未检查建管日志记录情况： 完整 不完整 无记录 质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日附件32 监理单位质量控制体系检查登记表监理单位：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构监理资质资质等级： 资质证书编号: 符合要

19、求 不符合要求监理机构设置情况现场监理机构成立文件： 机构组成情况： 按投标文件承诺组建 未按投标文件承诺组建监理人员监理机构人员到岗情况人员数量：共 人，其中监理工程师 人，监理员 人，监理工作人员 人。数量符合合同要求 数量不符合合同要求监理机构到岗人员专业情况专业情况： 专业 人， 专业 人， 专业 人满足需要 不满足需要总监理工程师到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定副总监理工程师到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定监理机构到岗人员变更情况监理工程师变更 人，监理员变更 人符合规定 不符合规定监理检测检测设备进场情况主要检测设备： 是否满足监理工作需要：满足 基本满

20、足 不满足进场检测设备检定情况主要检测设备数量 ，其中检定设备数量 ，未检定设备数量 。符合规定 不符合规定检测人员持证上岗情况持证人员数量 人满足 不满足平行、跟踪检测情况是否由有国家规定资质条件的检测机构承担：符合规定 不符合规定质量控制监理规划编制情况：满足要求 基本满足要求 不满足要求 未编制监理实施细则实施细则编制情况：共 个专业，包括 专业 满足要求 基本满足要求 不满足要求 未编制岗位责任制建立情况岗位责任制建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善质量控制制度质量控制制度建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善规范表格使用情况使用情况：符合要求 基本符合要求 不符合要

21、求 监理日志记录情况：完整 不完整 无记录 会议纪要编发情况：符合要求 基本符合要求 不符合要求对施工单位质量保证体系检查情况是否检查： 检查 未检查对设备制造单位质量保证体系检查情况是否检查： 检查 未检查项目法人检查意见： 检查人 ：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员： （签名） 年 月 日附件33 设计单位质量保证体系检查登记表设计单位：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构设计资质资质等级： 资质证书编号: 符合要求 不符合要求现场设代机构（设代）按合同规定成立机构（明确设代）情况：已成立（明确） 未成立（未明确） 设代人员项目负责人明确情况：明确 未明确人员数量及专

22、业共 人，其中高级 人，中级 人，初级 人。专业情况： 专业 人， 专业 人， 专业 人满足需要 基本满足需要 不满足需要服务制度设计文件、图纸签发制度签发制度是否完善：完善 不完善单项设计技术交底制度是否建立： 已建立 未建立现场设计通知、设计变更的审核及签发制度是否完善： 完善 不完善项目法人检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日附件34 施工单位质量保证体系检查登记表施工单位：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构施工资质资质等级： 资质证书编号: 符合要求 不符合要求项目部组建项目部成立文件： 内设部门名称： 共设 个部门。独立质

23、检部门: 有 无现场实验室建立或委托情况：建立 委托 未建立、无委托 施工人员主要管理人员到岗情况人员数量：共 人，其中工程师以上 人，助理工程师 人。人员情况：满足工程需要 不满足工程需要项目经理到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定技术负责人到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定质检机构负责人到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定质检人员到岗 人，持质检证 人持证情况：全部持证 部分持证 无持证人员关键岗位人员到岗 人，持证 人人员情况：满足工程需要 不满足工程需要工地实验室仪器设备进场情况主要仪器设备： 是否满足施工实验需要：满足 基本满足 不满足进场仪器检定情况

24、主要仪器设备数量 ，其中检定仪器设备数量 ，未检定仪器设备量 。符合规定 不符合规定检测人员共 人，持证人员： 人，其中量测类 人，岩土类 人，混凝土类 人，机电类 人，金属结构类 人专业类别：满足要求 基本满足要求 不满足要求机械设备机械设备进场情况进场施工设备的数量、规格、性能是否满足施工合同的要求：满足 基本满足 不满足报验情况报验 未报验 质量保证规章制度岗位责任制建立情况岗位责任制建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善工程质量保证制度建立情况质量保证制度建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善采用的规程、规范、质量标准情况有效情况：有效 部分无效“三检制”制定情况：按规

25、定制定 未按规定制定 未制定施工技术方案申报情况：已申报 未申报技术工人技术交底情况进行情况：按要求进行 未按要求进行监理单位检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日项目法人复查意见：复查人：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日附件35 检测单位质量保证体系检查登记表检测单位：检查项目检查内容自 查 情 况组织机构检测资质资质等级： 资质证书编号: 资质类别：岩土工程，混凝土工程，金属结构，机械电气，量测满足要求 不满足要求工地实验室成立文件: 实验室负责人、技术负责人、质量负责人是否明确：明确 未明确工地实验室人员人员情况检测人员数量：共 人，持证 人。

26、专业情况：岩土工程类 人，混凝土工程类 人，金属结构类 人，机械电气类 人，量测类 人。满足要求 基本满足要求 不满足要求实验室负责人任职：符合规定 不符合规定 技术负责人职称 ：符合规定 不符合规定质量负责人职称 ：符合规定 不符合规定现场设备仪器设备仪器主要检测设备（附一览表，注明仪器名称、编号、型号、测量范围、准确度等级、不确定度、量值溯源、）是否满足检测工作需要：满足 基本满足 不满足设备仪器检定情况主要检测设备数量 ，其中检定设备数量 ，未检定设备数量 。符合规定 不符合规定检测参数检测参数共 个，其中岩土工程类 个，混凝土工程类 个，金属结构类 个，机械电气类 个，量测类 个。满足

27、 基本满足 不满足试验室设施和环境设施场地是否满足检验工作的正常运行：满足 基本满足 不满足环境条件是否按规定进行监测控制：按规定 不按规定内务和安全管理是否制定内务和安全管理措施：制定 未制定质量保证制度维护制度制定 未制定仪器设备状态标识规范 不规范仪器设备档案建立 不规范 未建立仪器设备的检定校验计划制定 未制定质量内控制度建立质量手册、程序文件、作业指导书等制定情况：完善 基本完善 不完善项目法人检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日附件36 金属结构与设备制造单位质量保证体系检查表设备制造单位名称：检查项目检查内容自 查 情 况

28、资质情况设备制作与安装资质等级资质等级： 资 质 证 书 编 号 : 符合要求 不符合要求设备制造许可证制造许可证号: 许可种类：闸门类、防腐处理、电气、压力钢管类、清污装置类 符合要求 不符合要求启闭机使用许可证启闭机使用许可证编号： 符合要求 不符合要求人员配备项目负责人姓名 职称 专业 明确 未明确质量负责人姓名 职称 专业 明确 未明确技术负责人姓名 职称 专业 明确 未明确质检人员共 人， 专业 人， 专业 人满足需要 基本满足需要 不满足需要特殊工种操作人员持证上岗情况 机械钳工 人，持证 人；焊工 人，持证 人；机加工 人，持证 人；防腐处理 人，持证 人满足需要 基本满足需要

29、不满足需要设备仪器主要生产设备设备明细（附一览表，注明设备名称、型号及规格、设备状态）满足需要 基本满足需要 不满足需要主要检测实验仪器仪器明细（附一览表，注明仪器名称、编号、型号、测量范围、准确度等级、不确定度、量值溯源）满足需要 基本满足需要 不满足需要检测实验仪器检定情况主要检测仪器数量 ，其中检定仪器数量 ，未检定仪器数量 。符合规定 不符合规定规章制度质量体系认证通过 未通过岗位责任制建立情况岗位责任制建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善质量保证制度质量保证制度建立情况：共 个，包括 完善 基本完善 不完善工艺文件工艺文件共 个，包括 完善 基本完善 不完善外购、外协件质量

30、保证体系许可证 满足 不满足监理单位检查意见：检查人：（签名）年 月 日项目法人复查意见：复查人：（签名）年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名）年 月 日附件4 重庆市水利工程质量监督检查记录表时间年 月 日 （星期 ）天气记录人工程名称参加检查人员建设单位监理单位设计单位施工单位质量监督机构抽查内客监督记录附件5 重庆市水利工程质量监督抽查意见书工程名称抽查时间建设单位监理单位设计单位施工单位抽查内容检查意见 质量监督机构检查人签名： （单位公章） 年 月 日意见签收单位签收人签名单位：签收人（签名）：注：项目法人（建设单位）质量管理人员在签收时在签收栏内签名。此意见书质量监督

31、机构与项目法人各执一份。附件6 堤防工程项目划分参考表单位工程分 部 工 程单元工程备注划分原则选用评定表（一）堤身工程1.堤基开挖及处理2.堤身防护3.堤脚防护4.小型穿堤建筑物（二）堤岸防护1.护脚工程2.护坡工程.（三）涵洞1.地基与基础工程2.进口段3.洞身4.出口段.注：1、单位工程名称前加“”者为主要单位工程，分部工程名称前加“”者为主要分部工程。2、水利水电工程项目划分应结合工程结构特点、施工部署及施工合同要求进行，划分结果应有利于保证施工质量以及施工质量管理。附件7 质量核备及核定清单一、临时工程质量检验及评定标准核备核备时间工程开工初期，开展临时工程质量检验与评定工作前备查资

32、料资料名称资料要求临时工程质量检验与评定标准经项目法人组织监理、设计、施工等单位参照有关标准确定工程项目建设审批文件可研校核文件或初步设计批复文件参照的相关标准送审 资料临时工程质量检验与评定标准工程项目建设审批文件备案 资料临时工程质量检验与评定标准二、水利水电外观质量标准及标准分核备核备时间工程建设初期（项目划分已确认）备查资料资料名称资料要求外观质量评分项目、标准分及质量标准表项目法人组织监理、设计、施工等单位确定工程质量评定项目划分确认文件送审 资料外观质量评定项目及质量标准表 工程质量评定项目划分确认文件备案 资料外观质量评分项目、标准分及质量标准表三、重要隐蔽单元工程及关键部位单元

33、工程质量等级签证表核备核备时间项目法人组建联合小组共同核定质量等级并填写签证表后备查资料 资料名称资料要求重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表及备查资料（地质编录、测量成果、检测试验资料、影像资料等）备查资料，联合小组签字齐全，结论明确单元工程质量评定表签字齐全，结论明确，填写规范重要挡水建筑物地基等隐蔽工程质量专家评价意见项目划分确认文件和细化文件送审 资料重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表及备查资料单元工程质量评定表重要挡水建筑物地基等隐蔽工程质量专家评价意见项目划分确认文件和细化文件备案 资料重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表四、分部工程验收

34、质量结论核备核备时间分部工程验收后，下一阶段工程验收前，项目法人统一组织报备备查资料 资料名称资料要求分部工程施工质量评定表表格填写正确，评定等级明确分部工程验收鉴定书验收质量明确施工质量缺陷备案表（有质量缺陷时）质量缺陷处理结明确，备案与否原材料、中间产品及混凝土（砂浆）试件质量资料产品合格证书、复检报告，各项统计分析汇总表金属结构及启闭机制造、机电产品出厂合格质量资料产品合格证书、各项统计分析汇总表该分部工程中的重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量签证表核备证明材料签证表，核备结果及统计表项目划分确认和细化文件质量监督机构确认文件，项目法人细化文件该分部工程中的单元工程质量评定表签字齐

35、全、填写规范送审 资料分部工程施工质量评定表分部工程验收鉴定书施工质量缺陷备案表原材料、中间产品及混凝土（砂浆）试件质量统计分析表金属结构及启闭机制造、机电产品质量统计情况汇总表该分部工程中的重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表核备结果统计表质量监督机构项目划分确认文件和项目法人细化文件备案 资料分部工程施工质量评定表分部工程验收鉴定书五、工程外观质量评定结论核定核备时间项目法人组织监理、设计、施工等单位组成外观质量评分小组共同确定单位工程外观得分率后，单位工程验收前备查资料 资料名称资料要求外观施工质量评定表评分合理、签字完善已备案的外观质量评定项目和质量标准表项目划分确认和细

36、化文件送审 资料外观施工质量评定表已备案的外观质量评定项目和质量标准表项目划分确认和细化文件备案 资料外观施工质量评定表六、单位工程验收质量结论核定核备时间单位工程施工质量经法人组织验收合格后，下一阶段工程验收或工程项目质量核定前备查资料资料名称资料要求单位工程验收鉴定书格式规范、内容完善、签字齐全单位工程施工质量评定表签字齐全、填写规范，相关数据是否一致单位工程施工质量检验与评定资料核查表签字齐全、填写规范外观质量评定表签字齐全、填写规范质量事故处理结论该单位工程中的分部工程质量验收质量结论核备（定）结果及其汇总表项目划分确认和细化文件参建各方在单位工程验收中的工作报告单位工程施工质量检验资

37、料送审 资料单位工程验收鉴定书单位工程施工质量评定表单位工程施工质量检验与评定资料核查表单位工程外观质量评定表质量事故处理结论资料该单位工程中的分部工程质量验收结论核备（定）情况汇总表项目划分确认和细化文件参建各方在单位工程验收中的工作报告备案 资料单位工程施工质量评定表单位工程验收鉴定书七、工程项目质量等级核定核备时间工程完工之后，竣工验收之前备查资料 资料名称资料要求工程项目施工质量评定表签字齐全、填写规范，相关数据是否一致该工程中的单位工程质量验收结论核定结果及其汇总表质量监督机构项目划分确认文件及项目法人细化文件送审 资料工程施工质量评定表该工程中的单位工程质量验收结论核定结果及其汇总

38、表备案 资料工程项目施工质量评定表工程竣工验收后对工程竣工验收鉴定书（竣工验收后收存）附件8：工程质量监督报告一、工程概况简要叙述工程性质（新建、改建、扩建或加固）、规模、等级、作用、工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。此处要注意对照初设批复，实际建设内容是否按照初设全部完成了，有无重大设计变更的调整。二、质量监督工作叙述质量监督手续办理情况、质量监督范围及内容、工作的人员分工、工作方式和主要工作情况等。工作情况应对历次监督情况进行概括，包括开工初期核查质量体系、地基开挖验收、质量核查、整改通知、分部、单位验收情况等。三、参建单位质量管理体系依据国家和行业规定对质量管理体系的

39、建立和工程建设过程中的实际运行情况检查等。四、工程项目划分确认历次项目划分确认情况。五、工程质量检测以收集到的正确的施工质量检测和验收质量检测数据为准编写。六、工程质量核备与核定历次核备和核定的时间及核备和核定了哪些工程项目的质量。当持有质量方面的异议时，有关方面是如何纠正。七、工程质量事故和缺陷处理工程建设过程中是否发生过质量事故，主要质量缺陷以及是如何处理的。八、工程质量结论意见示例：工程建设已按批复的设计内容全部完成，工程建设基本上实行了项目法人负责、监理单位控制、施工单位保证和政府质量监督相结合的质量管理体制。项目法人的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系基本健全并运行正常，各参建单位质量行为基本规范。该工程共 个单位工程，质量评定全部合格，其中优良 个，优良率 。工程施工检测单位和验收检测单位提交的施工质量检测和验收质量检测结果表明施工过程中所用的原材料、机电产品及金属结构制造质量符合规范和设计要求；施工质量检验与评定资料基本齐全；重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程施工质量合格；施工期中出现的缺陷已按要求进行处理，填写了备案表并进行了备案。根据项目法人（建设单位）提