企业公司管理体系审核报告

1、管理体系审核报告MANAGEMENT SYSTEM AUDIT REPORT组 织 名 称NAME OF ORGANIZATION审核编号AUDIT No.报告日期年 月曰REPORT DATE中国船级社质量认证公司CHINA CLASSIFICATIONSOCIETY QUALITYCERTIFICATIONLTD. (CCSC)*本认证机构及审核组声明：1、我公司及派出审核组严格按照要求进行认证审核，确保审核工作客观、公正；2、受审核方对审核有关事宜提出的异议，我公司将予以解释或澄清；3、我公司有关人员及审核组成员信守保密承诺：除法律法规另有要求，对在工作中接触到的 受审核方的有关经营、技

2、术、管理方面没有公开的信息，未经委托方和受审核方的书面同 意，决不以任何方式泄露/披漏给第三方；4、审核是抽样的过程，可能会使审核组基于现场收集到的客观证据所做出的评价与客观实际 存在差异，也可能存在其他不符合未被审核组发现的情况；5、本审核报告内容的所有权属于CCSC只有CCS（有权利对此报告的内容进行解释和变更。说明：1、本报告中部分内容涉及选择，适用部分在“”划“X”（LJ），不适用时在划“-”（_）；2、QMS弋表质量管理体系，EMS弋表环境管理体系，OHSM代表职业健康安全管理体 系。管理体系审核报告审核编号:、认证基本信息组织名 称地址关键人员取咼管理者：管理者代表：QMS図EMS

3、日0HSMS3管理体系覆盖的产品（或/和）服务范围质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体 系其它：多场所或附件证书情况多场所：附件证书：管理体系覆盖的产品或（/和）服务范围、场所的变动情况说明：审核覆盖的时期：自QMS区1 EMS日OHSMS日体系运行以来（初审）上个认证周期以来（再认证）自上次审核以来（监督）特殊时间段（扩大、恢复等）：自 年月日以来、审核目的确认组织管理体系认证注册的范围评定组织QMS满足审核准则的程度及能否被推荐认证注册因评定组织持续满足审核准则的程度及能否保持认证注册评定组织整体的持续满足审核准则的程度及能否推荐再次认证注册其 它:三、审核类型质量管理体系环境管理体

4、系职业健康安全管理体系二阶段审核再认证审核 第监督审核 其它（如扩大等）二阶段审核再认证审核第_次监督审核 其它（如扩大等）_二阶段审核再认证审核第_次监督审核 其它 （如扩大等）_四、审核准则GB/T19001-Jdt.lS09001:_GB/T2400匕idt. IS014001:_GB/T28001-_适用的法律、法规、技术标准组织的管理体系文件其他：五、审核安排与执行第一阶段审核进行了第一阶段现场审核日1进行了第一阶段非现场审核日1不适用冈一阶段审核报告见附件日1本次审核时间年月日至_年月_日本次审核组成 员组长：组员：组织参加审核的主要人员（最高管理者、管理者代表及其他主 要人员）见

5、附件首末次会议签到 表六、管理体系文件审查情况（初次、再认证、扩大范围审核）管理体系文件通过文件审查，符合标准要求管理体系文件通过审查，不足之处已在现场审核前进行了修改并得到审核组的 确认管理体系文件结合现场审查时发现的不足之处已进行了修改，并得到审核组的 确认七、管理体系变化情况（监督审核）主要负责人、组:织机构、文件等无变化3变化内容简要说明：情况有变化1体系文件修改情况已修改日1未修改日1不需修改凶文件变化审查结论 八、适用的资质情况现 已持 有因法人营业执照日生产许可证 证书日民爆用品许可证SI安全生产许可证SI设计资质日勘察资质日监理资质SI环境特许证书日施工资质日取水证日排污许可证

6、日危险化学品证31强制产品认证证书（如：3C证）其它：其它适用资质/许可证正在办理的许可文件九、审核综述及主要的审核发现序 号评价项目评价结果1审核综述按照审核计划的安排进行了审核，审核中米用了询冋、抽取样本、现场观察的方式获取了客观证据，证实了企业管理体系运行的效果。2方针、目标的制 定与实现企业方针、目标在管理手册中有明确规定，包含了顾客满意和 持续改进的承诺，能够体现组织的战略和发展宗旨，经审核认 为：其质量、安全目标得到实现。3管理体系策划企业於 年 月开始建立管理体系，编制了管理体系手册、程 序和作业指导书，建立了文件化的管理体系；识别了过程的活动及外包过程、对环境因素和危险源进行了

7、识别，规定了部门职责，删减了设计开发过程（企业按顾客提供的图纸和技术协议生产，其工艺成熟，删减合理”体系无删减，体系的策划基本合理、可行。再认证：本周期体系无变化。监督审核J:一年来体系无变化。4资源保障企业有固定的厂房、提供了与生产相适应的生产和检测设备以及人员健康安全所需的基础设备，污染防治、节能减排等设施 ，并进行了适当的维护和管理，生产厂区采光良好，物流畅通，无特殊的环境要求，人员的配备能够满足生产运作，资金 保障良好。5过程/运行控制公司建立了与生产工艺流程相关的工艺文件/操作规程；生产设备、作业人员、工艺及工艺执行等基本上能够保证生 产出的产品满足顾客要求和工艺技术要求原料和半成品

8、库、生产现场，产品标识清楚，防护良好。制定了关键工序、特殊过程管理办法并得到控制。重要环境因素和重大危险源得到控制，应急准备情况可 行。6监测与改进1.企业对产品质量和顾客满意情况、质量目标实现情况等方面 的信息进行了收集和分析，能够反映企业管理体系运行的业 绩，监控有效。企业开展了内审和管理评审，对发现的不足制 定了改进纠正措施，对实施情况进行了跟踪，具备自我发现、 自我改进的能力2.未发生的重大质量事故、安全事故3.不符合纠正措施有效性的现场验证情况：一项不符合纠正措 施的有效性有待于进一步验证。7组织接受的监督 检查、受到的奖 惩情况产品质量环境安全上级奖励、奖杯8证书和标志的使 用情况

9、在招投标活动、新客户开发和产品说明书中使用认证证书，标D志没有使用。（初审不话用）9持续的运作控制 及与以往审核结 果的比较初 审不适用10本次审核发现的 不符合项及整改 要求本次审核发现 项一般不符合项，主要分布在过程，要求在一个月内将整改情况以书面的形式报告。11组织管理体系的 薄弱环节和需改 进的方向十、其它需说明的事项本次审核需说明的事项：组织机构名称、地址变更时需说明1、审核组现场审核结论一、基于现场收集的审核证据，汇总分析管理体系运行各方面的审核发现，审核组做出 以下现场审核结论：1.初审、再认证、扩大：a)质量管理体系日环境管理体系日I职业健康安全管理体系 日其他日符合审核准则要

10、求，运行有效，同意推荐注册SIb)质量管理体系日|环境管理体系日I职业健康安全管理体系日其他 日符合审核准则要求，运行基本有效，不合格项纠正措施有效性得到验证后同意推 荐注册 日IC)其他质量管理体系_a环境管理体系日职业健康安全管理体系日尚不能符合审核准则要求，,暂不满足认证条件，需要重新审核日2.监督、恢复审核等：a)其他质量管理体系3日环境管理体系日职业健康安全管理体系日建议保持认证证书b)其他质量管理体系_曰环境管理体系日职业健康安全管理体系日建议暂停认证证书日c)其他质量管理体系一日环境管理体系日职业健康安全管理体系日建议撤销认证证书日3.其他、审核组书面报告与末次会议口头报告有无差

11、异：有一无3差异说明：审核组组长：叶芷琴报告日期：年 月曰ccsC 比准的本次审核的正式审核结论1中国船级社质量认证公司对现场审核组提交的资料，包括适用时的不符合整改材料进 行审查后，对本次审核作出如下决定：同意审核组现场审核结论不同意审核组现场审核结论不同意审核组现场审核结论的理由说明：其他：2、此正式批准的报告与审核组书面报告有无差异：有无 差异说明：（必要时加附件说明）报告审查/复核：日 期：年 月曰报告批准：日 期：年 月 日*审核报告发放范围：委托方_受审核方CCSC 其它*本报告附件：1、文件审核报告（适用时）；2、第一阶段审核报告（QMSH EMS U OHSMS -）;3、不符

12、合汇总表；4、多场所/多现场清单（适用时）；5、审核计划;6首末次会议签到表；7、其他：。不符合项汇总表审核编号:质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系条款不符合项条款不符合项条款不符合项4.1总要求4.1总要求4.1一般要求4.2文件要求4.2环境方针4.2职业健康安全方针5.1管理承诺4.3.1环境因素4.3.1危险源辩识、 风 险评价和风险控 制的策划5.2以顾客为中心4.3.2法律与其它要求4.3.2法律及法规要求5.3质量方针4.3.3目标、指标和管理方案4.3.3目标5.4策划4.3.4管理方案5.5职责、权限和沟通4.4.1组织和结构和职 责4.4.1结构职责5.6管理评审

13、4.4.2培训意识和能力4.4.2培训、意识和能 力6.1资源的提供4.4.3信息交流4.4.3协商与交流6.2人力资源4.4.4EMSfc件4.4.4文件6.3基础设施4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制6.4工作环境4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.1产品实现的策 划4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备与响应7.2与顾客有关的过程4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监测7.3设计和开发4.5.2合规性评价7.4采购4.5.3不符合/纠正与预 防措施4.5.2事故、事件、不 符合、纠正与预 防措施7.5生产和服务的 提供4.5.4记录4.5.3记录和记录管理7.6监视和测量装 置的控制4.5.5内部审核4.5.4审核8.1总则