岗位廉洁风险防控_览表

1、第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：董事长主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责类型等级责任任单位为谋取本企业或小团体利益，暗示、授意、强令财会人员违反国家1. 贯 彻 落财经纪律、企业财务制实党和国家、省度，做假帐，虚报经营委省 政府和上 业绩。级有关政策、决定及党 风廉洁在工程建设项目项建设责任制；目招标、大宗物资采购2. 根 据 企等方面领、干部选拔任业 章程、董事用等方面，暗示、授意会议事规则及下属单位违反有关规制度，组织决定、程序或安排照顾请定企业 生产经托人或特定关系人，谋营和改 革发展取不正当利益。的重大决策、重要人事任免、重大项目安

2、排、大 贯彻上级指示不额资金 运作等 力，落实不到位，给工事项；作造成一定影响。3. 主 持 董事 会 全 面 工 忽视公司章程、董作，行使 法定事会议事规则及制度代表人职 权，或有关规定，给企业造履行企业民 事成一定损失。权利。思想道德岗位职责严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规 定、国有企业领导人员廉洁从业若干一规定实施细 则，定期进行任期内审计 检查。严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规 定、国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则，按要一求定期述职述廉，报告个人重大事项，接受党内监督、组织监督、员工群众监督、舆论监督。强化纪律观念，增二 强廉洁意识。 集团 集团党委 纪委认真贯彻执

3、行“三重 一大”决策制度，实行科学决策、民主决策，二决策程序和结果以一定方式在适当范围公示。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：党委书记风险风险管控监督主要职责风险点类型等级防范措施责任责任单位单位1. 切实贯彻在干部培养、 察严格执行川旅集执行党的路线、 方选拔、用时，利用职团子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法、法律法规及上级意强令组织人事部思想干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定（试行）、 加廉洁建设责任制；定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督2. 组织开展定关系人， 取不正当工作暂行办法等制公司党的建设、 党利益。度规定。风廉

4、政建设、精神文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作；违反民主集中坚持民主集中制3. 贯彻执行制原则，给企业造成原则，认真执行党委党的干部路线， 负损失和不良影响。二会议事规则，实行科责对干部特别是学决策，民主决策。领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中养、考察、选拔、指示不力延误工作心组学习，切实贯彻任用； 4、对董事任务完成。执行国有企业导人长、总经理和班一员廉洁从业规定，子其它成员遵守组织开展反腐倡廉文公司法企业章岗位化活动，对各种教育程、董事会、经理职责活动主动带头参加并层议议事规则等组织进行严格考核。有关制度规定、 决发现董事长、 总充分发挥党组织定、处置企业 “三经理或班子其它成的

5、监督作用， 加大国重一大”事项进行员违 反公司法 、有企业领导人员廉洁监督。企业章程、董事会、从业规定、中国经理层议事规则等二共产党领导干部廉洁有关制度规定、 决定从政若干准则等贯处置企业“三重一彻执行情况的监督检大”事项时，不提醒、查力度，对违反规定不制止。的行为进行严肃认真查处。集团集团党委纪委岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团风险主要职责风险点类型超越董事会、党政领导班子授权范围，以公司名义签署合同、协议或对外开展业务活动，谋取不正当利益。安排部署、组织实 施董事会、党委会决议 过程中，不正确履行职 责、义务，延误工作任务完成。1. 负责主持、集团行政全面工作；岗位2. 负责组织职

6、责实施董事会、党委组织、安排、部会决议；署和 督导不到位，经3. 负责组织、理层 失 职或谋取私安排部署和督导 利。企业经营管理及安全生产工作；4. 聘任或提请董事会聘任、解聘总经理职权管为请托人或特定辖范围内的企业利益关系人谋取不外部领导人员。正当利 益。环境岗位名称：总经理风险类型 防范措施 管控责 监督责任单位 任单位严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干 规定、国有一企业领导人员廉洁从业若干规定 实施细则、合同管理办法。严格执行总经理三 办公会议规则 ，实行科学民主决策。严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定、国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细集团集团二则，按照一岗双责要 党委 纪

7、委求切实担负起党风廉洁建设责任，督促检查经理层认真履职、廉洁认真执行领导人员廉洁从业各项规定，严格执行重大事项报告制度，按规定要求在一民主生活会和述职述廉中认真对照检查，接受监督。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：党委副书记主要职责风险点风险类型利用职权影响，为请 托人或特定关系人谋取 不正当利益。 思想道德1. 负责落实党 委会、董事会交办的各项工作任务；2.分管集团 超越授权范围或党 建、思想政 党 委会工作程序处置治、 宣 传文化 企业有关党建、思想政工作；治、宣传文化工作，给3. 分管集团 企业带来消极影响。稳 定工作。岗位职责工作到位不够，执行不力，给工作造成不利影响

8、。风险防范措施管控监督等级责任人责任人严格执行集团“三重一大”制度规定，对照国有企业领导人员廉 洁从业若干规定、国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则、川旅集团党风廉洁建设责任制考核办法规定述一职述廉，接受监督。按规定要求在民主生活会和述职述廉三中认真进行对照检查，接受监督。党委纪委书记书记对由于工作不到三 位，责任不落实造成损失或影响的行为实行责任追究。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）主要职责风险点风险风险防范措施管控监督类型等级责任责任人人在协调、处理规划投资和资本运营业务发生的商务纠纷的过程中，接受请托人 ( 单位 ) 财务，为1.

9、负责组织 请托人 ( 单位 ) 谋取实施集团规划投 不正当利益，给企业 思想资和资本运营工 带来损失。道德作；2. 经总经理授权，代表集团对外签相关协议；3. 协调、处理资本运营业务工作不到位执，发生的商务纠纷。行不力，给企业造成经济损失。岗位对费用的管理、 职责审核、审批不严， 给企业造成损失。认真执行有关规定一 和程序，在规划投资、资本运营等方面严格实行集体决策。将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和党员干部廉洁从业的考核内容，对由于责任不到位，分管范围内党风廉洁建设出现重大问题二时，追究领导责任党政纪委主要书记领导切实承担和履行相应职责，监督部门加大监督检查力度，定期进行审二 计。岗位

10、廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）（）主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控监督责任人责任人在改革改制、企业经营管理上，授意、指使有关单位或部门，违反有关规定，为请托人（单位）或特定关系人，谋取不思想加强组织监督，按规定要求在民主生活会和述职述廉中，对执行廉洁从业各项规定情况认真进行自查，接受监督。1. 负责组织当利益。道德一落实集团各公司改革发展工作；2. 负责集团各子公司安全生产工作。在安全生产管理党政纪委主要书记等过程中，接受请托领导人（单位）的财物。严格执行“三重岗位一大”制度，严格实职责二行责任追究。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：

11、川旅集团岗位名称：纪委书记主要职责风险点风险风险防控措施管控监督责类型等级责任人任单位1. 负责贯在纪检监思想一严格执干部选拔任用彻落实上级党察工作人员的道德监督工作暂行办法等文委、纪委及公推荐、使用、件，按要求作好纪检监察司党委会、董考核工作中违工作人员的推荐、使用和事会有关党风反规定，照顾考核。廉洁建设和反请托人或特定腐倡廉的决关系人，谋取策、决定；不正当利益。2. 负责纪贯彻执行岗位二积极组织开展反腐倡检监察工作人不力，组织协职责廉洁教育和廉洁文化活员的推荐、考调不到位给工动，将从业风险点作为党核、使用； 3.作造成不良影风廉洁建设目标责任制和负责对违纪案响党员干部廉洁从业的内容件的受理

12、查办进行考核。处理工作。在违纪案外部二严格执行国有企业件的受理、调环境领导人员廉洁从业若干规查、处理等方定、国有企业领导人面接受请托人员廉洁从业若干规定实施的财物，暗示、细则、查办案件工作授意办案人员办法（试行）、加大违不严格查处为纪案件查处力度，协调各请托人开脱责方力量，严格办案程序，任。严肃办案纪律，确保案件质量。党委集团书记纪委岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：工会主席风险风险管控监督主要职责风险点防控措施责任责任类型等级人单位1.维护在 组 织思想一严格执行国有企保障职工群开展先进典道德业领导人员廉洁从业众合法权型评选，劳若干规定、国有企益； 2. 负责动竞赛等各业领导

13、二员廉洁从业工会经费、项活动中，若干规定实施细则，会费的使用授意、指使按规定要求开展述职和管理； 3.工作人员，述廉和对照检查。组织开展先为请托人或进典型评特定关系人选，劳动竞谋取不正当赛等各项活利益。动。在工会岗位二在工会经费审批经费、会费职责和使用上严格执行制的使用和管度，履行审批程序，工理上，不负会经费审查委员会每责任、审核年对经费使用情况进把关不严，行专项审查。导致发生违规违纪问题。党委纪委书记书记工 作 不二强化责任意识，督到位，执行促认真履职。不力，给工作造成不良影响。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总会计师主要职责风险点风险风险管控监督防范措施责任人类型等级责任

14、人1. 负 责 实施公司财务管 利用权力或影响理、成本管理、 为特定关系人谋取利资金管理等经益。营管理工作；2. 负 责 审查公司投资、 融资担保、拆借资金、委托理财信 审核把关不严用证、购销商品 格，导致业务部门负和服务、招投标责人为请托单位谋取等经济工作不正当利益。3. 负 责 企业大额资金的管理工作；在企业大额资金4. 负 责 审的管理、审批与支付核财务报表、 年方面，违反财务管理终决算工作。制度和规定，照顾请托人（单位）或特定关系人，谋取不当利益。思想道德岗位职责外部环境严格执行项目投资管理、资金使用管理、 投融资财务预（决）算等管理制度，严格遵守财经纪律。二加大对工资奖金分配等的公开

15、力度，定期开三展专项审计。党政纪委主要书记领导认真执行“三重一大”和财务管理制度， 严一格遵守财经纪律。岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 : 办公室主任主要职责风险点风险风险防范措施管控监督类型 等级责任人 责任人1. 全面主持办 公室工作 ;2. 负责董事会会议、严格执行党内总经理办公会、 年度工作违规签订监督条例、集团各 党政纪委会以及其他重大会议的合同或阻扰正项管理规定，加强检 主要统筹安排 ;常合同的签订一查和监督。领导书记3. 组织落实工 商注册登记、合同管理以及其他法律事务工作 ;思想4. 负责接待管理、 车严格执行接待道德辆管管理、车辆管理等规理、总部机关保卫和利用

16、接待定，加强检查和监后勤管理 ;和车辆管理为二督。分管纪委5. 组织企业发展、 改个人谋取私利领导书记革和谐等方面重大问题的调查研究， 为领导决策。提供依据 ;6. 监督检查和 督办提供的调落实董事会决议、 总经理查情况与实际加强政治理论办公会决定事项、 其他重有出入，影响领 岗 位和业务培训，提高业 分管纪委大会议以及领导安排事导决策。职责三务素质。领导书记项贯彻执行情况。岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 : 办公室副主任主要职责风险点风险风险防范措施管控监督类型等级责任人责任人因人情或利益诱惑违规处理文件思想给企业造成损失。道德1. 按规定、规范程序办理文件；违反规定使用2.

17、 按程序 使印章造成不良后果。用印章；3. 按规定管岗位理档案。职责对重要档案未能及时收集，档案管理存在安全隐患。严格进行监督分管办公室二加强教育管理。领导主任加强管理，严格分管办公室二印章管理程序。领导主任严格执行档案部门办公室三管理制度。负责人主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 : 法律顾问风险主要职责风险点类型参与招标中因人情对有问题的合1. 起草或者参同不认真审核把关。 思想道德与起草、审核公司重要规章制度；防止出现违规制度；2. 管理、审核公司合同，参加公司总部合同的谈判、招投标，以及违反相关规定合同的起草工作。和程序办理合同审岗位核。职责风险防范措施管控责监督责等级

18、任人任人加强教育，增强部门办公室三工作责任心。负责人主任严格执行相关制度规定，加强检查监党政办公室一督。 主要主任领导岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 : 办公室文员风险主要职责风险点类型将机密文件透1. 协助办公室 露给不相关人员谋思想负责人做好文件的 取利益。道德统筹管理；2. 负责公司文件董事会文件、办公室材料的起草工作；3. 协助开展工作调研和工作信息收集工作。迟办、未办、违 岗位规办理工作事务。职责风险防范措施管控监督等级责任人责任人加强教育，提高思想觉悟，严格执行分管办公室二保密工作制领导副主任度。督促增强工作责任感，做到廉洁办事。 部门办公室三负责人副主任岗位廉洁风

19、险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 : 前台接待员风险风险管控监督主要职责风险点防范措施责任类型等级责任人人1. 协助办公室负责人和接待主办管理员做好接待事务；2. 负责总部接待及办公费用的统筹；3. 负责总部办公用品的申请报批、采购入库、库房保管和使用发放。在接待过程中思想谋取私利。道德业务违规领取物品流程加强思想教育 分管 办 公二 提高思想觉悟。 领导 室 主任加强教育，严格执行办公用品管部门办公三理制度。 负责人 室 副主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 : 车队队长主要职责在办公室领导下管理车队各项工作，为机关工作服务。风险点风险风险防范措施管控监督类型等级责任人责

20、任人思想加强政治教育部门办公室公车私用。道德三 提高思想觉悟。负责人主任在 维 修 保 养车外部加强管理，督促 部门办公室辆中收受好处。环境二 自律。负责人主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 : 驾驶员主要职责风险点风险风险防范措施管 控监 督类型等级责任人责任人公车私用。思想道德加强教育，提高三 思想觉悟。分管领导车队队长1. 为领导、机关服务；2. 负责车辆的维修保养工作。收取车辆维修外部保养厂商的好处。环境加强管理，严格二 检查。分管领导车队队长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称 : 党群工作部部长主要职责风险点风险风险防范措施管 控监 督类型等级责任人责

21、任人1. 负责部门全面工作，统筹外联、内务工作，制定各项工作失职造成管理制度；不良影响或损失。2. 负责集团党委和部门综合性工作报告、计划、总结、岗位职责加强学习，增分管纪委三强工作责任心。领导书记文件等材料的草拟和部门工作人员承办的文件、材料的审核工作；3.承办集团党不按干部管建、干部管理、宣传理、制度规定程序文化维稳、妇女、青办事。年及直属机关党委等相关工作。业务流程严格按干部人事制度程序办事及遵守廉洁从业相关二规定。分管纪委领导书记岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称 : 党群工作部副部长风险主要职责风险点类型1. 负责制定年度党委重点工作、重大活动及经费计划和落实；工作失

22、职造成岗位2. 协 助 部 长 负不良影响或损失。责领导人员日常管职责理及部门内部的组织管理工作；3. 负责企业文化、政治思想宣传疏导、维护稳定等工作；4. 负责直属机风险防范措施管 控监 督等级责任人责任人加强学习，增强分管党群部三工作责任心。领导部长关党委相关工作；不按干部管理5. 承办集团领导交办的其他工作制度规定程序办业务事。流程任务严格按干部人事制度程序办事及遵守廉洁从业相关二规定。分管党群部领导部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称 : 工会干事主要职责风险点风险风险防范措施管 控监 督类型等级责任人责任人负责工会重点工作和重大活动经费计划和使用。工会经费使用岗位或

23、管理不规范。职责严格执行工会财务管理相关制度分管党群部三规定。领导部长1. 负责工会组织、宣传、文体活动、扶贫帮困、劳动竞赛、先进评选等日常管理工作；工作失职造成2. 负责工会财务、固定资产及低 不良影响或损失。值易耗物品管理。加强学习，不断 部门党群部岗位三提升业务工作能力， 负责人部长职责增强责任心岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称 : 党建专员主要职责风险点风险风险防范措施管 控监 督类型等级责任人责任人负责党组织建设、党员教育及管理、党员发展党内统计及党务信息、党费收缴和使用管理等工作严格遵守中共中央组织部关于中国共产党党费收缴对党费使用管岗位管理和使用的规分管领党群部

24、理不规范。职责三定。导部长。岗位廉洁风险防控一览表所在部门 : 规划投资部岗位名称 : 规划投资部部长主要职责风险点在资源整合过1. 主管企业发 程中，发生损害川展战略专题调研， 旅利益现象。组织完成上级部门交办的各项专题调查工作；2. 参加开展资源整合调查工作，指导各公司开展资源整合调查工作。 因人情或利益诱惑，在对外合，作过程中出现有损川旅集团利益的行为。风险类型岗位职责外部环境风险防范措施管 控监 督等级责任人责任人加强思想教育和廉洁教育，规范资源二整合行为，加强过程 分管纪委管理。领导书记加强思想教育和廉洁教育，规范对外二合作行为，加强程序 分管纪委管理。领导书记加强思想教育和廉洁教育

25、，规范矿权申办行为，加强过程管理。岗位廉洁风险防控一览表所在部门 : 规划投资部岗位名称 : 规划投资部副部长主要职责风险风险管 控监 督风险点等级防范措施责任人类型责任人加强思想教育因人情或利和廉洁教育，严格规 划 投1.协助部长搞好企益诱惑对重大项思想落实失职责任追究分管资 部 部业发展战略、重大目立 项、管理违规道德二制度。领导长项目管理、对外合 办理作等业务工 作；2.组织进行重大项目可行性研究报加强思想教育告、方案设计审查和廉洁教育，规范工作；在资源整合资源整合行为，加分管规 划 投3.组织开展重过程中，发生损二强过程管理。领导资 部 部大项目完成情况害 川 旅利益现象。岗位长考 核

26、 提出考核意职责见对项目完成情况考核不按制度进 行。完善相应的管分管理制度，严格要求和执纪监督。导规领划投资部部长二岗位廉洁风险防控一览表所在部门 : 规划投资部岗位名称 : 规划投资部员工主要职责风险点风险风险防范措施管 控监 督类型等级责任人责任人1. 按规定进行重大项目立项审批工作；2. 制定下达项目投资年度计划；3. 监督、指导重大项目建设计划执行情况；因人情或利益诱惑对重大项目立项、管理违规办理。思想道德加强思想教育和廉洁教育，严格落实失职责任追究制二度。规 划 投分管资 部 部领导长4. 考核项目计划完成情况。因工作不严谨，不按立项管理程序进行。业务流程严格执行集团规划投项目投资管

27、理有关资 部 部规定。分管长三领导规 划 投完善相应的管资 部 部对项目完成考 制度二理制度，严格要求和分管长核不按制度进行。机制执纪监督。领导岗位廉洁风险防控一览表所在部门 : 财务审计部岗位名称 : 财务审计部部长主要职责风险风险管 控监 督风险点等级防范措施责任人类型责任人在资金筹措和使用，尤其是银行融1. 全面负责资资与各公司资金审产财务部各项工作； 批调度方面，收受好2. 拟定资金筹处，做出有损企业的 思想措和使用方案，主管行为。道德资金调度；3.协调国资、财政税务、物价、银行关系；4.审计和考核各子公司财务完成在审计中因人情况。情或利益诱惑出现有损川集团利益的行为；严格筹融资渠道，

28、严格逐级审批程序，规范资金管一 理。党政主要纪委领导书记在财务干部队岗位伍推荐配备中，由于职责讲人情，出现不公平和不公正现象。严格财务人员分管纪委办三录用与选拔程序。领导主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门 : 财务审计部岗位名称 : 财务审计部副部长主要职责风险点1. 协助部长落实部门相关业务工作；泄露企业内部2. 拟 定 会 计 核财务重要机密从中算方案，主管会计报 获取个人利益。表；3. 主管财务会计基础工作，协调审计评估，组织开展经对属于职责范济活动分析；围内的业务应当检4. 协 助 部 长 协查督导而因获得个调协调国资、财政、 人好处而不认真履税务物价、银行关系 职。及其它工作。风险风

29、险防范措施管 控监 督类型等级责任人责任人思想分管纪委道德二领导副书记严格按川旅集团保密管理规章制度办事。岗位严格落实失职部 门纪委办责任追究制度。职责三负责人主 任岗位廉洁风险防控一览表所在部门 : 财务审计部岗位名称 : 预算管理员主要职责风险点风险风险防范措施管 控监 督类型等级责任人责任人经营业绩考核1. 测算下达子 资料收集时，对所收公司年度财务目标 集资料真实性不加指标；以严格检查。严格督促年薪考核时对所收集的三 资料逐一核对无误。 部 门 财务审负责人 计部部2. 编制报送集团公司年度财务预算报表以及与国资委对川旅绩效考核相关事务；3. 负责财务信息系统日常管理。岗位在财务目标指

30、职责标测算时，缺失公平与公正性。长在测算指标时，三 严格按原则办事。 部 门 财务审负责人 计部部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门 : 财务审计部岗位名称 : 会计核算员主要职责风险点风险风险防范措施管 控监 督类型等级责任人责任人1. 费用审核报对个人报销费销；用时，讲情面，审核2. 总部机关日 不按规章制度办事， 岗位常会计核算。因人而异。职责三认真贯彻执行会计准则相关规定和集团公司制定的会计制度及实施细则部门负责人财 务 审计 部 部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门 : 财务审计部岗位名称 : 出纳员主要职责风险点风险风险防范措施管 控监 督类型等级责任人责任人隐瞒现金收入，据为己有。1

31、. 保管现金及银行存款；改动报销凭证，2. 办理货币资将他人已报账的凭思想金收支；3. 保管银行票 证金额改大骗取现 道德据办理票据收付及 金。贴现等；4. 协助办理内 ，部结算。将公款转出挪岗位用。职责分管领财务审二严格监督，严格导计部部检查。长分管领财务审二加强内部控制，导计部部约束出纳行为。长财务审健全内控制度，分管计部部二加强管理。领导长岗位廉洁风险防控一览表所在部门 : 财务审计部岗位名称 : 会计报表管理员主要职责风险点风险风险防范措施管 控监 督类型等级责任人责任人收集审查会计报表，编制集团合并会计报表撰写财务情况说明书、会计报表附注编制季度经济运行分析报告。严格执行报表在接收二级单，岗位制度。分管财务审位的报表时，不认真职责三领导计 部 部审查基层单位报表。长岗位廉洁风险防控一览表所在部门 :财务审计部岗位名称 :系统管理员主要职责风险点风险风险防范措施管 控 监督内型等级责任人责任人负责集团建设因人情或利益三加强思想教岗位部门 财务审运行系统 的维护泄漏集团公司信息育，增强廉洁自律职责负责人 计部部工作。化相关数据。意识。长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：人力资源部岗位名称 : 人力资源部部长风险主要职责风险点类型1. 主持部门全面工作；2. 负责薪酬分在考核各公司配管理，提出建立或修改完善相关制负责