2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库10

1、1101. 证券法规定的禁止行为我国证券法规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。 (不定项选择题)A、证券登记结算机构从业人员对B、证券公司从业人员对C、上市公司高级管理人员对D、证券交易所从业人员错1102. 公司法的主要内容股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合()等条件。 (不定项选择题)A、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行对B、公司流通股本不少于人民币五千万元错C、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载对D、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利对1103. 公司法的主要内容我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用()作

2、价出资。 (不定项选择题)A、实物对B、工业产权对C、非专利技术对D、土地使用权对1104. 公司法的主要内容 - 1股份有限公司合并可以采取()的形式。 (不定项选择题)A、合作合并错B、吸收合并对C、分解合并错D、新社合并对1105. 公司法的主要内容 - 1股份有限公司的组织结构主要包括()。 (不定项选择题)A、股东大会对B、董事会对C、监事会对D、经理对1106. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定证券业从业人员应重点掌握我国刑法中的()。 (不定项选择题)A、妨害对公司、企业的管理秩序罪对B、破坏金融管理秩序罪对C、金融诈骗罪对D、贪污贿赂罪、渎职罪对1107. 刑法有关公司犯罪证券犯

3、罪的规定操纵市场的行为方式主要有()。 (不定项选择题)A、虚买虚卖对B、合谋对C、内幕交易错D、连续交易操纵对1108. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定下列情况属于刑法中关于证券犯罪的规定的有()。 (不定项选择题)A、欺诈发行股票、债券罪对B、内幕交易、泄露内幕信息罪对C、操纵证券市场罪对D、提供虚假财务会计报告罪对1109.证券市场法律制度我国制定证券法的目的是()。 (不定项选择题)A、规范证券发行和交易行为对B、保护投资者的合法权益对C、维护社会经济秩序和社会公共利益对D、促进社会主义市场经济的发展对1110.证券市场法律制度证券法律制度的基本原则是()。 (不定项选择题)A、公开、

4、公平、公正对B、高度透明错C、舆论监督错D、诚实信用对1111.证券市场法律制度健全资本市场法规体系和加强诚信建设，需要清理阻碍证券市场发展的()，为大力发展资本市场创建良好的法制环境。 (不定项选择题)A、法律法规错B、行政法规对C、部门规章对D、政策性文件对1112. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2在现代社会中，不常见的公司形式有()。 (不定项选择题)A、股份有限公司错B、有限责任公司错C、无限责任公司对D、两合公司对1113. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2股份有限公司的有限责任表现为()。 (不定项选择题)A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任对B、股东以其

5、自身的财产对公司承担有限责任错C、公司以其全部资产对公司债务承担责任对D、公司以其未分配利润对公司债务责任错1114. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2建立现代企业制度，就其法律的基本框架而言，主要包括()。 (不定项选择题)A、公司法对B、刑法错C、证券法对D、破产法对1115. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2()是现代股份公司得主要类型。 (不定项选择题)A、两合公司错B、有限责任公司对C、无限责任公司错D、股份有限公司对1116. 公司法的主要内容 - 3股份公司股东大会主要行使下列职权()。 (不定项选择题)A、选举总经理和总会计师错B、决定公司经营方式、投资计划

6、对C、选举董事对D、审议批准董事会和监事会的报告对1117. 公司法的主要内容 - 3股份有限公司的监事可以由()担任。 (不定项选择题)A、股东代表对B、公司职工代表对C、公司经理错D、公司董事错1118. 公司法的主要内容 - 3股东大会由公司股东组成，()均属于股东大会。 (不定项选择题)A、创立大会对B、股东年会对C、临时股东大会对D、股东季度会错1119.证券市场监管的意义证券市场监管的意义是()。 (不定项选择题)A、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要对B、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据对C、加强证券市场监管是维持市场良好秩序的需要对D、加

7、强证券市场监管是保证广大投资者权益的需要对1120.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002参与美国存托凭证的发行与交易的中介机构有()。 (不定项选择题)A、登记公司错B、存券公司对C、托管银行对D、中央存托公司对1121.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002有担保的ADR分为()。 (不定项选择题)A、一级公开募集ADR 对B、二级公开募集ADR 对C、三级公开募集ADR 对D、四级公开募集ADR 错1122.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002美国的中央存托公司主要负责()。 (不定项选择题)A、 ADE的保管对B、 ADR的清算对C、 ADR的注册错D、 ADR的过户错1123

8、.美国存托凭证的发行与交易2002在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有()。 (不定项选择题)A、负责ADR的注册和过户错B、代理ADR持有者行使票权等股东权益错C、保管ADR所代表的基础证券对D、根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国对1124.美国存托凭证的发行与交易2002在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有()。 (不定项选择题)A、负责ADR的注册和过户对B、代理ADR持有者行驶投票权等股东权益对C、保管ADR所代表的基础证券错D、 ADR被取消时,指令托管运回那把基础证券重新投入当地市场对1125.美国存托凭证的发行与交易2002美国存托

9、凭证所采取的交易方式有()。 (不定项选择题)A、现货交易错B、回购交易错C、市场交易对D、取消对1126.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证的要素有()。 (不定项选择题)A、认股数量对B、认股地点错C、认股期限对D、认股价格对1127.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证的发行方式有()。 (不定项选择题)A、按老股东的持股数量以一定的比例发行对B、在新发行优先股份时对优先股的投资者发行对C、在新发行股票时对新老股东按一定比例发行错D、在新发行公司债券时对公司债的投资者发行对1128.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证一般采取的方式有()。 (不定项选择题)A、全额发行错B

10、、面值发行错C、共同发行对D、单独发行对1129.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证可以与()同时发行. (不定项选择题)A、公司债券对B、优先股对C、国债错D、基金错1130.认股权证的价值只要认股权证没有到期,当股票的市场价格()认购价格时,认股权证仍有价值. (不定项选择题)A、大于对B、小于对C、等于对D、近似于对1131.认股权证的价值认股权证的()。 (不定项选择题)A、剩余有效期间越长,认股权证的价值越小错B、剩余有效期间越长,认股权证的价值越大对C、剩余有效期间越短,认股权证的价值越大错D、剩余有效期间越短,认股权证的价值越小对1132.认股权证的价值影响认股权证价值的因

11、素主要有()。 (不定项选择题)A、普通股的市价对B、剩余有效期间对C、换股比例对D、认股价格对1133. ETF的意义、性质交易所交易基金所具有的独特优势是()。 (不定项选择题)A、流动性好对B、价格与净值接近对C、买进方便错D、风险小错1134. ETF的意义、性质根据是否跟踪特定的指数,交易所交易基金包括以下类型()。 (不定项选择题)A、指数型对B、综合型错C、包裹型对D、衍生型错1135. ETF的意义、性质交易所交易基金的主要参与主体是()。 (不定项选择题)A、发起人对B、投资人对C、注册人错D、受托人对1136. ETF的意义、性质交易所交易交易基金按组织结构可分为()。 (

12、不定项选择题)A、单位投资信托型对B、管理型投资公司对C、会员型错D、综合指数型错1137.中国存托凭证的发展发行一级存托凭证的国内企业主要有两类()。 (不定项选择题)A、含A股的国内上市公司错B、含B股的国内上市公司对C、含H股的国内上市公司错D、在我国香港上市的内地公司对1138.中国存托凭证的发展我国公司发行的存托凭证主要是()存托凭证. (不定项选择题)A、一级对B、二级错C、三级对D、144A私募对1139.中国存托凭证的发展ADR的交易形式有()。 (不定项选择题)A、申购错B、赎回错C、市场交易对D、取消对1140. ETF的分类按照ETF是否跟踪特定的指数可以将其划分为()。

13、 (不定项选择题)A、指数型ETF 对B、包裹型ETF 对3. D:管理型投资公司ETF 错4. C:单位投资信托型ETF 错1141. ETF的分类管理型投资公司ETF的特点是()。 (不定项选择题)A、受托人投资决策自由处置相对较大对B、可以进行衍生工具投资对C、在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟对D、不能对外融资错1142. ETF的分类从国际上看, ETF所跟踪的股票指数分成()三大类. (不定项选择题)A、宽基指数对B、部门指数对C、国家指数错D、国际指数对1143. ETF的运行ETF主要涉及三个参与主体,它们是()。 (不定项选择题)A、发起人对

14、B、管理人错C、受托人对D、投资者对1144. ETF的运行ETF同时为投资者提供了交易方式()。 (不定项选择题)A、申购对B、赎回对C、柜台交易错D、交易所挂牌交易对1145. ETF的运行机构投资者参与与创造新的ETF构造单位,是为了()。 (不定项选择题)A、建立自己的存货头寸对B、满客户购买ETF的需要对C、套期保值错D、投机获利错1146. ETF的特征ETF于封闭式基金相比,具有哪些特点()。 (不定项选择题)A、 ETF的二级市场交易价格基本上趋近于单位净值,而封闭式基金在二级市场经常以溢价或折价的方式进行交易对B、 ETF规模不定,而封闭式基金的规模一定对C、 ETF没有固定

15、的存续期,而封闭式基金有规定的存续期对D、 ETF每日要披露大量信息,而封闭式基金一般一个季度公布一次它所持有证券的构成状况对1147. ETF的特征ETF于指数基金、开放式基金相比，具有那些特点()。 (不定项选择题)A、 ETF的二级市场交易是以在交易所挂牌的方式进行,指数基金、开放式基金不设二级市场对B、 ETF的申购和赎回有最小规模的限制,指数基金、开放式基金没有类似设置对C、 ETF可以采取卖空策略,指数基金、开放式基金则不可以对D、 ETF的申购和赎回是以股票组合的方式进行,而指数基金、开放式基金的申购和赎回则以现金方式进行对1148. ETF的特征ETF二级市场交易的特点是()。

16、 (不定项选择题)A、在交易所挂牌方式进行对2. B以现金方式按市场实价进行交易对C、按市场实价进行交易对D、以当日基金单位资产净值进行申购和赎回错1149. ETF的优势ETF的优点是()。 (不定项选择题)A、具有很强的二级市场流动性对B、价格与净值偏离较小对C、税收高效性对D、成本分配公平性,保护继续持有者利益对E:管理费用较低对F:具有较高透明度对1150. ETF的优势ETF申购和赎回的特点是()。 (不定项选择题)A、有最小规模的限制对B、以现金的方式进行错C、以一揽子股票组合的方式进行对D、可以申购和赎回任何数量的基金份额错1151.欺诈行为欺诈客户行为包括()。 (不定项选择题

17、)A、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖对B、违背代理人的指令为其买卖证券对C、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件对D、将自营业务和代理业务混合操作对1152.欺诈行为欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。 (不定项选择题)A、发行对B、自营错C、交易对D、相关活动对1153.欺诈行为证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续，属欺诈客户行为。 (不定项选择题)A、清算对B、交割对C、过户对D、登记对1154.内幕交易内幕交易行为方式包括()。 (不定项选择题)A、内幕人员利用

18、内幕信息买卖证券对B、虚买虚卖错C、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易对D、非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券对1155.内幕交易内幕交易是指()，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的，可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。 (不定项选择题)A、公司董事、监事、经理、职员对B、主要股东对C、证券市场内部人员对D、市场管理人员对1156.内幕交易证券法规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 (不定项选择题)A、发行人控股的公司的高级管理人员对B、持有公司百分之五以上股份的股东对C、由

19、于法定职责而参与证券交易的有关人员对D、发行股票或公司债券的公司一般工作人员错1157.证券业从业人员的从业资格管理参加证券从业人员资格考试的条件是()。 (不定项选择题)A、年满18周岁对B、高中以上文化程度对C、完全民事行为能力对D、最近3年未受过刑事处罚错1158.证券业从业人员的从业资格管理有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员()。 (不定项选择题)A、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题对B、近三年内受过证券业协会纪律处分的对C、利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的对D、个人负有数额较大的债务且到期未偿清的对1159.证券业从业人员的从业资

20、格管理证券业从业人员的资格种类分为()。 (不定项选择题)A、证券承销从业资格对B、证券经纪从业资格对C、证券管理人员从业资格错D、证券投资咨询从业资格对1160.证券业从业人员行为规范根据证券从业人员的行为准则，从业人员()。 (不定项选择题)A、不得接受代理客户买进或卖出证券的委托错B、不得劝诱客户参与证券交易对C、不得向客户保证收益对D、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见对1161.证券业从业人员行为规范社会主义职业道德的基本原则是()。 (不定项选择题)A、诚实守信原则错B、人民利益原则对C、社会主义功利原则对D、奉献社会原则错1162.证券业从业人员行为规范证券业从业人员的

21、禁止行为包括()等。 (不定项选择题)A、不得接受分享利益的委托对B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动对C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定对D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托对1163.证券业从业人员行为规范()是属于证券从业人员的禁止行为。 (不定项选择题)A、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。 对B、向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见对C、与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定对D、劝诱客户参与证券交易对1164.证券业从业人员行为规范“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一，其主要含义是

22、()。 (不定项选择题)A、证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事对B、证券业从业人员要不畏权势、忠于职守对C、证券业从业人员要严守信用、实事求是对D、证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信对5. E：证券业从业人员要品行端正、严守秘密错1165.证券业从业人员行为规范证券从业人员行为规范的作用主要表现在()。 (不定项选择题)A、规范从业人员的业务行为对B、保证证券市场的良好秩序对C、提高从业人员的业务素质对D、健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制对1166.证券业从业人员行为规范证券从业人员职业道德规范的内容包括()。 (不定项选择题)A、正直诚信对B、勤勉尽责对C、廉洁保密对D、自律

23、守法对1167.证券业从业人员行为规范()均属于证券业从业人员的保证行为。 (不定项选择题)A、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密对B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率对C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉对D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序对1168.证券业从业人员行为规范()是属于证券业从业人员的保证行为。 (不定项选择题)A、团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾对B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率对C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度对D、热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私对1169.证券从业人员资格

24、考试与注册制度证券经营机构办理执业证书过程发生()行为的，由中国证券协会责令改正。 (不定项选择题)A、弄虚作假对B、徇私舞弊对C、故意刁难当事人对D、不按规定履行报告义务的对1170.证券从业人员资格考试与注册制度根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。 (不定项选择题)A、已被证券机构聘用对B、最近2年未受过刑事处罚错C、未被中国证监会认定为证券市场禁入者对D、具有良好的职业道德对1171.证券从业人员资格考试与注册制度中国证券业协会负责从业人员()等工作。 (不定项选择题)A、从业资格考试对B、执业证书发放对C

25、、执业注册登记对D、执业人员违法处理错1172.诚信建设的意义、思想与原则我国证券市场上，由于诚信建设滞后，()等现象较为严重，影响了投资者的市场信心。 (不定项选择题)A、内幕交易对B、操纵市场对C、大股东侵害中小股东利益对D、股权分割错1173.诚信建设的意义、思想与原则要实现我国证券市场信用秩序的根本好转，需要从以下几个方面()进行完善。 (不定项选择题)A、强化证券市场法治对B、加快诚信体系建设对C、完善职业道德规模对D、加强宣传教育和舆论监督对1174.诚信建设的意义、思想与原则上市公司的基本社会责任表现为维护()的利益。 (不定项选择题)A、投资者对B、债权人对C、其它社会公众对D

26、、小股东错1175.诚信建设的意义、思想与原则加强诚信建设对证券市场具有重要的意义()。 (不定项选择题)A、是现代经济金融正常运行的前提对B、是保护投资者合法权益的需要对C、是防范金融风险的重要举措对D、是市场经济有效运行的基础错1176.诚信建设的意义、思想与原则证券市场诚信建设具有重要作用，主要体现在()。 (不定项选择题)A、是建立规范的社会主义市场经济秩序的保证对B、是保护投资者合法权益的需要对C、是防范金融风险的重要举措对D、是实现证券市场监督管理的需要错1177.证券市场监管的意义证券市场监管的对象包括()。 (不定项选择题)A、证券法行主体对B、证券投资者对C、证券经营机构对D

27、、证券服务机构对1178.证券市场监管的原则、目标和手段对证券经营机构行为的监督包括()。 (不定项选择题)A、定期报告制度对B、财务保证制度对C、行为规范与行为禁止制度对D、证券经营机构的自律制度对1179.证券市场监管的原则、目标和手段证券公司股票质押贷款管理办法规定，借款人应具备的条件有()。 (不定项选择题)A、资产具有充足的流动性对B、未挪用客户交易结算资金错C、中国人民银行认为应具备的其他条件对D、上一年度经营正常，未发生经营性亏损对1180.证券市场监管的原则、目标和手段证券市场监管的目标在于()。 (不定项选择题)A、保护投资者利益对B、维持市场正常秩序对C、保持市场价格稳定错

28、D、发挥市场的积极作用对1181.证券市场监管的原则、目标和手段国际政监会公布的证券市场监管目标是()。 (不定项选择题)A、保护投资者对B、稳定市场价格错C、透明和信息公开对D、降低系统风险对1182.证券市场监管的原则、目标和手段证券公司股票质押货款管理办法规定，贷款人不得接受()等股票作为质押物。 (不定项选择题)A、上一年度亏损得上市公司股票对B、客流通股股份过度集中的股票对C、前16个月内股价涨幅超过200%的股票错D、证券交易所特别处理的股票对1183.证券市场监管的原则、目标和手段证券市场监管的原则是()。 (不定项选择题)A、依法管理对B、保护投资者利益对C、公开、公平、公正对

29、D、监管与自律相结合对1184.中国政监会及派出机构、证券交易所我国证券业的自律性监管机构主要包括()。 (不定项选择题)A、证券公司错B、基金管理公司错C、证券交易所对D、证券业协会对1185.中国政监会及派出机构、证券交易所中国政监会是国务院直属机构，为全国()的主管部门。 (不定项选择题)A、资本市场错B、股票市场错C、证券市场对D、期货市场对1186.信息披露证券发行信息披露的基本要求是()。 (不定项选择题)A、真实性对B、公正性错C、时效性对D、全面性对1187.信息披露上市公司的财务报告通常包括()。 (不定项选择题)A、资产负债表对B、利润表对C、现金流量表对D、会计报表附注对

30、1188.信息披露证券发行信息披露制度的意义在于()。 (不定项选择题)A、利于价值判断对B、防止信息滥用对C、利于监督经营管理对D、提高市场效率对1189.操纵市场在证券市场上，()属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题)A、合谋对B、虚买虚卖对C、虚假陈述错D、内幕交易错1190.操纵市场对操纵市场行为的监管包括()。 (不定项选择题)A、事前监管对B、行政处罚错C、事后处理对D、谈话提醒错1191.操纵市场欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。 (不定项选择题)A、发行对B、自营错C、交易对D、相关活动对1192.操纵市场操纵市场行为方式之一的合谋行为其要件是交易双方有通谋行为，委托方在()上具有相似性。 (不定项选择题)A、时间对B、数量对C、价格对D、方式错1193.操纵市场证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办