031220大唐集团公司备品配件管理办法讨论稿

1、中国大唐集团公司备品配件管理办法（讨论稿）第一章 总 则第一条 为适应现代化管理的需要，落实集团公司“两型、四化、三个能力”的发展战略，建立科学合理的中国大唐集团公司（以下简称集团公司）备品配件管理体系，对确保设备安全可靠经济稳定运行,及时消除设备缺陷，加速事故抢修，缩短停运时间，提高设备等效可用系数，降低库存，提高经济效益具有非常重要的作用。根据国家和集团公司有关规定，制定本办法。第二条 备品配件管理是一项技术性、专业性较强的工作，各企业应结合本企业、本地区具体情况，设立相应的管理机构及专、兼职管理人员。建立起具有一定专业技术技能、业务基础扎实、了解市场行情、供应商实力、掌握国际规则、工作作

2、风端正的职业性专业化的采购管理人才队伍，认真做好这项工作。 第三条 备品配件的定义及分类（一） 配件：为设备检修而准备的设备的零部件，叫配件。（二） 备品：指发供电设备所必须储备的配件、设备和材料。（三） 分类：备品按自身的性质不同，可分为设备性备品、材料性备品和配件性备品。根据电力工业生产的特点及备品的重要程度，分为事故性备品和消耗、轮换性备品、特准储备性备品。（四） 事故性备品1、 配件性事故备品：是指主要设备（主机和辅机）的零部件，这些零部件具有在正常运行时不易损坏，正常检修时不需要更换，但损坏后将造成发供电设备不能正常运行和直接影响主要设备的安全运行，而且损坏后不易修复，制造周期长和加

3、工需用特殊材料的特点。2、 材料性事故备品：是为解决主机设备及管道事故抢修储备的材料以及加工配件性备品所需的特殊材料。3、 设备性事故备品：是指除主机以外的其它重要设备，这些设备一旦损坏，将影响发供电设备的正常运行，而且损坏后不易修复和难于购买。（五） 消耗、轮换性备品1、 消耗性备品：设备在正常运行时经常磨损，正常检修时需要更换零部件。如磨煤机衬板、灰渣泵叶轮等。2、 轮换性备品：检修工作量大的设备和零部件，如果利用备品进行轮换，则可显著缩短检修时间。如汽、水管道上的阀门，风机上的叶轮等。（六） 下列情况不包括在备品范围之内1、 在检修中使用的一般材料、设备、工具和仪器。2、 特殊检修项目需

4、要的大宗材料，特殊材料以及加工技术复杂、耗用人工费用较多的零部件，如作为备品储备将造成积压，故应作为检修备料考虑。检修特殊项目一经确定，根据审批权限，从速提出申请加工订货解决。3、 现场固定安装的备用设备。第四条 本办法适用于集团公司直属企业、全资子公司和控股非上市公司（以下简称集团公司所属企业）的电力生产、大修、更新改造、重大技改等项目所需的各种备品配件的管理，是各企业备品配件管理的基本规范。第二章 管理原则第五条 归口管理原则：备品配件实行集团公司网络化配送管理，建立集团公司备品配件网络化配送中心（以下简称配送中心），在集团公司发展计划部、安全生产部、财务部及中国水利电力物资有限公司（以下

5、简称物资公司）指导下，代表集团公司行使备品配件管理职能；集团公司所属企业物资管理部门是本企业备品配件归口管理部门，代表本企业行使备品配件管理职能。第六条 计划管理原则：备品配件计划必须根据集团公司生产检修计划、本企业生产需要及储备定额制订，坚持有项目、有资金的原则，挖掘内部潜力，统筹安排，搞好综合平衡。编制备品配件计划的同时制订备品配件节约措施。第七条 统一利库、调剂原则：消耗、轮换性备品配件在本企业内利库，重要备品配件在集团内部利库、调剂。要先利库、调剂，后订货，降低库存，加速资金周转。备品配件的调剂以互惠互利、鼓励储备、实物借还或现金结算为原则。第八条 网络化管理原则：建立集团公司备品配件

6、网络化管理平台，各企业计划、查询、利库、调剂、采购、库存、统计、供应商等管理均可在网上进行。第九条 依法监督原则：根据集团公司有关规定，规范备品配件招投标采购流程、比值比价等采购过程行为。采购人员必须清正廉洁，自我约束，严格执行规章制度。集团公司本着备品配件管理“公平、公正、公开”的原则，实施依法监督。第三章 职能和分工第十条 集团公司安全生产部负责审批备品配件计划、落实资金，审批事故备品储备定额、批准集中储备方案，协调集中招标采购工作。第十一条 集团公司备品配件网络化配送中心职能（一） 组织贯彻执行集团公司有关方针、政策、规章制度，制订集团公司备品配件管理的发展规划、工作标准、管理办法、考核

7、办法，对所属企业备品配件管理工作进行指导、协调、检查、考核、评比。（二） 负责备品配件需用计划汇总及招标工作。（三） 组建同型机储备组，制定同型机储备组实施细则，确定同型机储备组分工储备或联合储备方案及具体分工。（四） 提出年度备品配件工作计划并组织实施，保证供应。（五） 对企业库存进行调度调剂。（六） 组织企业重要备品配件的修理及报废审核工作。（七） 配合安全生产部审核企业事故备品储备定额。（八） 负责集团公司备品配件网络化管理平台的组织建设和维护工作。（九） 负责建立集团公司强大的有竞争力的备品配件供应链。（十） 负责推广新产品新技术。（十一） 总结集团公司备品配件管理工作先进经验。第十二

8、条 集团公司所属企业备品配件管理部门职能（一） 贯彻执行集团公司方针、政策、规章制度和有关管理要求。（二） 负责本企业备品配件供应管理工作，在业务上受配送中心指导。（三） 根据本办法制订本企业备品配件管理办法实施细则和工作标准。（四） 参加同型机储备组，并完成分工储备任务。（五） 认真执行先利库、调剂，后订货原则。（六） 所有备品配件采购信息均由配送中心在网上发布。（七） 向配送中心定时报送本企业备品配件实际库存及消耗情况。（八） 向配送中心推荐优秀供应厂商，监督供应商的供应行为，出现问题及时向配送中心反馈。（九） 有权对违反国家、集团公司有关物资政策、规章制度的行为进行抵制并向上级报告。第四

9、章 网络化管理第十三条 集团公司备品配件采用计算机网络管理。集团公司建立合理、高效、可靠的备品配件计算机网络管理系统，为各企业提供采购管理平台，实现网上查询、计划、利库、调剂、报价、采购、统计、销售、报废等管理。（一） 各企业按规定的数据格式将主设备、主要辅助设备的备品配件及事故备品实际库存定时报送配送中心进行库存数据自动更新。（二） 主设备、主要辅助设备的备品配件及事故备品需用计划网上提报，参加集团公司利库、调剂。（三） 主设备、主要辅助设备的备品配件及事故备品的采购，参加集团公司利库、调剂后，在中国电力配件网上分类发布采购信息，金额达到规定额度的由配送中心组织采购；其他备品配件，各企业可直

10、接在网上分类发布采购信息进行采购。（四） 建立强大的紧密型有竞争力的备品配件供应链。制定供应商评价标准，对供应商进行评估考核，选择优秀的供应商建立长期稳定的战略合作伙伴关系，纳入集团公司备品配件供应链会员管理。对会员单位进行动态考核，加强管理。拒绝商业信誉不佳、质量不稳定和财务状况差的供应商入会。（五） 各企业物资部门负责本单位备品配件信息管理工作。掌握集团公司备品配件供应链会员单位为本企业代储的备品配件成品、半成品信息，清楚备品配件市场质量、供求、价格、新产品的开发利用信息，注意市场动态，进行市场预测，了解备品配件生产情况，并对相关资料信息进行分类整理。第五章 管理内容第一节 备品配件计划管

11、理第十四条 备品配件需用计划（一） 企业根据安全生产部审批下发的项目安排及年度生产任务、储备定额，在“需用量、资源量、储备量”三核实基础上编制备品配件需用计划。备品配件需用计划编制要科学合理、依据充分、内容齐全、及时准确、实事求是。需用计划提报人、审核人对计划的及时性、准确性负责。（二） 企业备品配件需用部门根据所辖设备确定的技术改造、大小修、维护量和有关消耗定额，按备品配件类别分别提出需用计划并经生产部门审核，主管领导批准后提交物资部门。（三） 生产维护备品配件计划的编制以年度生产维护计划项目和备品配件消耗定额为依据；技术更新改造、大小修项目备品配件计划以集团公司同意的项目、资金、工程进度和

12、施工要求为依据；事故性储备、周转储备备品配件以储备定额为依据。第十五条 备品配件供应计划和采购计划企业物资部门根据生产部门及有关领导审批的备品配件需用计划，在准确掌握年度计划任务量、资金控制指标及历年消耗的前提下，参考消耗定额、周转储备定额、本企业库存量及工期进度安排确定备品配件供应计划。供应计划和采购计划提报人、审核人对供应计划和采购计划的及时性、准确性负责。经企业领导批准的备品配件供应计划，由物资部门上报到配送中心进行集团利库、调剂后，形成采购计划，配送中心把采购计划汇总后送安全生产部。安全生产部对备品配件采购计划进行审核，并列入集团公司计划和预算。第十六条 企业执行计划必须严肃认真，不得

13、随意变更，特殊情况因项目变化、设计变更、任务调整等原因造成计划变动时应及时报安全生产部批准，并及时调整原计划，做好计划变动后的调剂工作，努力实现供需平衡。定期检查计划执行情况，核对主要备品配件的储备和实际供应程度。第十七条 企业对计划的编制、调整和实施的全过程认真分析总结，积累资料，为完善各种定额提供依据。总结资料要规范化、系列化、档案化。第二节 备品配件采购管理第十八条 备品配件采购必须坚持质量第一的原则，准确、高效、经济地满足生产需要。充分利用计算机网络管理系统，实行统一管理、集中与自主相结合，采购要货比三家、比质比价、比信誉、比售后服务、比综合成本。第十九条 建立集团公司备品配件网络配送

14、中心，实行集中采购网络化管理，所有备品配件统一在中国电力配件网上采购。（一） 备品配件采购坚持先利库调剂，后采购的原则。备品配件需用计划网上提报，在中国电力配件网上查询利库，确需调剂的由配送中心负责调剂。（二） 集团公司所属企业进口备品配件统一归口由配送中心组织在网上招标采购。（三） 集团公司所属企业主设备、主要辅机设备单件超过十万元、批量超过三十万元的备品配件采购，由配送中心组织相关企业采用捆绑式成批量在中国电力配件网上招标采购。其他备品配件采购，企业可自主在中国电力配件网上招标采购。（四） 配送中心组织招标时按照中华人民共和国招投标法执行，吸纳相关发电企业专业技术人员参加评议标工作。（五）

15、 网上招标确定供应商后，根据供应商的承诺，企业技术部门要与其签订技术协议，作合同附件。第二十条 集团公司所属企业和个人不得将采购的项目化整为零或者以其他任何方式规避网上招标采购。杜绝无计划采购，任何个人不得擅自采购订货。第三节 备品配件合同管理第二十一条 所有备品配件采购必须按中华人民共和国合同法签订供需合同。集团公司所属企业自主签订合同时，在合同签订前，要经过企业计划、生产、财务、审计、纪检监察、法律、物资等部门会签，经主管领导批准，订立合同的双方必须具有法人资格，由企业法定代表人委托的有关人员办理合同（协议）的签订事宜；通过配送中心签订合同，由企业生技、物资部门审批，主管领导批准。第二十二

16、条 合同条款应齐全，符合技术协议的要求，在质量要求、产品名称、规格型号、单价、数量、计量单位、运输方式、交货时间、交货地点、结算方式、违约责任等条款上要具体详细、清楚明确。合同要设专人管理，建立标准化的合同台帐，统一编号，分类建档，实行微机管理。第二十三条 加强合同全过程管理，物资部门计划员每季度检查一次合同执行情况。因工程变动需更改合同时，应及时通知供货单位，避免或减少经济损失。第二十四条 由配送中心组织相关企业采用捆绑式成批量招标采购的备品备件合同由相关企业与供应商签订，由配送中心审核盖章。第四节 备品配件定额管理第二十五条 备品配件定额管理由安全生产部、配送中心、企业统筹规划。各单位应根

17、据本单位设备构成、技术状况和历年事故备品动用情况，采用现代化管理方法，合理地制订备品配件储备定额。定额在满足生产需要的基础上，应努力降低资金占用。备品配件储备定额应经安全生产部审批。审批后按同型机分工储备或联合储备等方式储备。备品配件必须按核定的定额和资金进行储备，并及时补充。同型机按集团制定的总定额由各企业分工储备。各企业只储备分工储备部分就可使用集团全部的备品配件。第二十六条 由企业主管领导结合组织各项定额的制订工作，制订定额要有科学依据，根据准确的资料、供应链供应状况、上级规定并结合实际情况，在统计分析历年实际消耗水平的基础上制订，经审批后执行。定额应定期修订，不断完善，以适应生产对备品

18、配件的需要。备品备件事故储备定额，以生产部门为主，物资部门配合制订。消耗轮换性备品储备定额，以物资部门为主，有关部门配合制订。储备定额应向配送中心备案。第二十七条 定额管理工作推行现代化管理手段和方法。对库存物资定期进行分析，对超储积压备品配件要及时调剂、销售。第二十八条 同型机分工、联合储备定额的制定要充分考虑区域性、运输及时性。第五节 备品配件的验收管理第二十九条 为确保备品配件的订购质量，提高备品配件使用的可靠性，随时满足生产需要，必须建立、健全严格的质量验收制度。第三十条 备品配件的验收，应有生技、物资、使用部门的专业技术人员参加。验收中必须对合同及技术协议所涉及的内容逐项检验，验收时

19、应检查质量检验合格证，各种特性功能试验情况记录，材质鉴定报告，热处理情况及检验报告，形位公差实测值等，不合格产品一律不予入库。第三十一条 参加订货、验收过程的人员都要对所订购的产品质量负责，物资部门要建立档案。第三十二条 批量订购的备品配件除检查生产厂家的各种检验报告外，要按有关规定进行抽验。第三十三条 备品配件验收后，填写入库验收卡片，由负责验收人签字，和实物一起存放，加工图纸和制造厂的检验合格证及一切有关技术资料，应由备品保管员随产品妥善保管，统一建档管理。第三十四条 进口备品配件到货后，如发现品名、数量、质量与要求不符，应在规定的期限内经当地商检部门进行检查，出具商品检验证明和索赔意见通

20、过订货单位向外商提出索赔。第六节 备品配件资金管理第三十五条 集团公司所属企业定额流动资金平均占用额不得超过集团公司规定指标。充分利用集团优势，采取多种储备形式降低库存，降低采购成本，提高资金利用率。第三十六条 订购的备品配件要及时提运、验收和报帐，做好资金结算，降低在途资金占用。第三十七条 库存备品配件领出后应立即销帐，不能因项目、资金等没有确定使库存帐目与实际情况不符。第三十八条 集团公司所属企业每季度进行阶段经济活动分析，年度进行全年经济活动分析。第七节 备品配件储备管理第三十九条 备品配件实行配送中心、集团公司所属企业两级储备管理，并采取同型机分工或联合储备、供应链会员单位储备和主设备

21、制造厂储备等方式。（一） 配送中心储备300MW及以上大机组中通用范围广、金额大的事故备品，储备目录由安全生产部批准并落实资金。集中储备原则上分北方、南方两个区域，根据区域机组特点确定储备内容，以保证出现突发事件时配送的及时性。（二） 配送中心根据机组特点及所处区域，负责组建各种同型机储备组，制订联合分工储备目录，实行分工、联合储备。可吸收该类型机组的制造厂家和同专业供应链会员单位参加。根据生产实际需要和供应情况不断完善、修正储备定额和储备方式。（三） 积极利用供应链会员单位储备，充分发挥其专业特长及规模化优势，建立紧密型合作关系，委托其代为储备，及时掌握其库存信息，逐步从库存管理转为信息管理

22、，视库存信息为实际库存，多信息储备少库存储备。（四） 除300MW及以上大机组中通用范围广、金额大的事故备品、同型机分工或联合储备、供应链会员单位储备和主设备制造厂储备以外的备品配件，企业根据储备定额自行储备。（五） 企业备品配件实行物资部门仓库一级管理，不得存在分场二级库和班组三级库。库存物资统一由物资部门供应发放，实行24小时值班制度。第四十条 备品配件的领用，要经审批手续，防止使用不当，领用后要及时补充。（一） 调用配送中心储备的事故备品要经过生产副厂长或总工程师审审核，报安全生产部批准后，由配送中心负责调配。（二） 调用同型机分工或联合储备的事故备品向配送中心申请，配送中心负责调配。（

23、三） 动用本企业储备的同型机分工储备的事故备品要通报配送中心。（四） 因保管不善而损坏或因设备淘汰不再使用的备品，经鉴定、审核、批准后应做相应处理。第四十一条 企业建立仓库岗位责任、验收发放、保管保养、定期盘点、帐目单据管理、废旧物资管理、工作交接、安全防火、清洁卫生、检查评比等管理制度。第四十二条 库房做到摆放整齐、卫生清洁、文明管理。按四号定位、五五码放的要求，进行分库、分区、分架、分货位存放，露天仓库做到码放整齐、堆垛合理。第四十三条 物资的保管保养贯彻“预防为主”的方针，按物资的物理、化学属性分类进行保管保养。库房内的物资要做到库、架、层、位四定位，帐、卡、物、资金四相符。物资发放坚持先进先出的原则。第八节 备品配件统计管理第四十四条 统计工作遵循国家统计法和集团公司有关规定。统计结果做到数据与文字分析相结合，作为企业制订计划、决策目标的重要依据之一。第四十五条 统计报表做到反映全面、数据准确、分析有理、签章齐全、上报及时，杜绝漏报、瞒报、虚报、错报。第四十六条 充分利用网络资源进行统计分析工作。 第九节 备品配件的图纸管理第四十七条 备