油田公司信息披露管理手册

1、某油田服务股份有限公司信息披露治理方法第一章 前言第一条为规范某油田服务股份有限公司（以下简称“本集 团”或“集团”）对外信息披露行为，维护股东合法 权益，树立良好的上市公司形象，依据中华人民共 和国公司法、中华人民共和国证券法 等法律法规 和 香港联合交易所有限公司证券上市规则（以下 简称“上市规则”）以及香港证券法方面的相关规定，制订本方法。并认真履行本集团与香港联合交易所有限公司(以下 简称 “香港联交所”)签订的上市协议(以下简 称 “上市协议”)及本集团董事签署的董事声 明及承诺相关责任和义务，全面、及时、准确地进 行信息披露， 确保披露的信息内容真实、 准确、完整， 没有虚假、严峻

2、误导性陈述或重大遗漏。第二章信息披露的法律规定第三条本集团须遵守香港上市规则第14.01条规定，必须：(1)披露各项须予公布的交易的详情；(2)向股东发出通函，提供该等交易的资料；及(3)如属重大交易或与关联人士进行的交易，则依照法律规定事先取得股东的同意。第二条本集团对外信息披露行为的差不多原则是严格遵守3 / 26同时，依照香港上市规则第14.02条规定，本集团须予公布的交易指下列任何一个或多个类不的交易：(1)特不重大的收购事项(2)要紧交易(3)须予披露的交易(4)股份交易(5)关联交易第五条依照上市协议 ，本集团须在合理地切实可行的情况下，尽快向联交所、本集团的股东及其上市证券的其它

3、持有人通知任何与本集团有关的资料(包括与集团业务范围内任何要紧新进展有关的而未为公众人 士知悉的资料) ，该等股价敏感资料为：(1)供上述各方及公众人士评估本集团的状况所必需第四条者；(2)幸免本集团证券的买卖出现虚假市场的情况所必 需者；(3)可合理预期会重大阻碍本集团证券的买卖及价格者。第六条假如发生可能对本集团股票交易价格产生较大阻碍，而投资者尚未得知的重大事件时，应当立立即有关情况向证券交易所提交临时报告，并予公告，讲明事件的实质， 必要时本集团还应向国务院证券监督治理机 构进行报告。第七条上述可能对本集团股票交易价格产生较大阻碍重大事件包括但不限于：(1)公司的经营方针和经营范围的重

4、大变化；(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；5 / 26(3)公司订立重要合同， 而该合同可能对公司的资产、 负债、权益和经营成果产生重要阻碍；(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违 约情况；(与14条重复)(5)公司生产经营的外部条件发生重大变化；(与14条重复)(6)持有公司5%以上股份的股东， 其持有股份情况发生较大变化；(7)公司减资、 合并、 分立、解散及申请破产的决定；(8)涉及公司的重大诉讼， 法院依法撤销股东大会、董事会决议；(9)法律、行政法规以及上市规则规定的其它事 项.第八条本集团须按上市规则规定披露各项“特不重大的收购事项”，即本集团或本集团任何附

5、属公司对其它 企业、资产或公司进行收购，而有关该项收购的价值 将涉及本集团的有形资产净值100%或以上，或有关收 购会引入一名多数权益股东或多名股东而使上市公 司的操纵权有所更改。 就此方面而言， 在12个月内 的任何期间分不进行的各项收购事项可予合并。第九条本集团须按上市规则规定披露各项“要紧交易”即本集团或任何附属公司收购或变卖资产行动，其中 涉及本集团本身有形资产价值50%或以上的交易。第十条本集团须按上市规则规定披露各项“须予披露的交易”，即本集团或任何附属公司收购或变卖资产的第三章本集团信息披露的要紧内容7 / 26行动，其中涉及本集团本身有形资产净值的15%或以上，并包括各项特不重

6、大收购事项及要紧交易。第十一条本集团须按上市规则规定披露各项“股份交易” ， 即本集团或任何附属公司收购资产的行动，其中涉及 本集团本身有形资产净值低于15%的交易。第十二条本集团须按上市规则规定披露本集团或任何附属 公司进行的关联交易。第十三条本集团须按 上市协议 规定及时、 准确地公开披露 “股价敏感资料” 。第十四条本集团必须在发生重大事件或意料之外的事件后立即评估有关事件对本集团股价及股份买卖的阻碍，并决定有关资料是否属 “股价敏感资料” 而须予以披露。 相关重大事件包括但不限于：(1)公司公布周年报告、财务业绩报告或股息分配基 准等定期发生的事项；(2)公司签署进行合营、收购或变买重

7、要资产等方面 内容的重要合约；或已公告的协议取消；(3)公司发生重大经营性或非经营性亏损；(4)公司通过发行债券等方式进行融资活动；(5)公司用营运资产、股权进行抵押的活动；(6)公司董事长、总裁、财务负责人、独立董事或董 事会秘书发生人事变动或百分之三十以上的董事 发生变动；(7)公司或控股公司重组对公司业务存在重大阻碍的 事项；(8)公司或董事就预期盈利或股息前景公布评论；(9)公司在核数师任期届满前免任，或公司得知核数 师将就公9 / 26司业绩发出有保留意见的报告。(10)公司更改会计政策而可能会对账目造成重大阻碍；(11)公司或其重要的子公司被行政处罚；(12)涉及公司的重大诉讼事项；(13)公司操纵范围以外但对公司业务、 营运或财务表 现有重大阻碍的事件；(14)公司新股发行打算。第四章 信息披露的指导原则第十五条本集团信息披露总原则是公平、及时地向整个市场(包括股东及公众)提供适当的数据和资料，提高本集团的良好企业管治程度，树立本集团在国际资本市 场的良好形象。第十六条本集团发生上述第八条至第十二条所述须予公布的 交易，或发生上述第十三条所述“股价敏感资料”的 事件或发生上述第十四条所述重大事件后，要全面、 及时、准确地进行信息披露。第十七条凡可能会阻碍股价的资料，均