UTC Q+程序工具包

1、UTC Q+程序工具包 2007年6月 修订版5.1UTC Q+ 程序工具包 目 录 I. UTC Q+ 程序工具包概览.2 目的.2 范围.2 Q+ 步骤.2 Q+ 等级.2 “过关”问题.3 信息部分.3 Q+ 程序.3 供应商评估.5 失去认证供应商资格.5 “ACE”.6 术语和条款.6 问题/建议.6 II. 自我评估.6 自我评估指引.6 调查表.7 检查清单.8 问卷.9 自我评估表首页.11 改进项目.12 改进计划.13 III.特殊合同的供应商认证.14 . UTC Q+审核条款.16 1.0 质量体系和管理责任.17 2.0 资源管理.25 3.0 客户需求及客户满意度.

2、33 4.0 产品实现.35 5.0 检验与监控.49 6.0 持续改进与消除浪费.61 7.0 环境、健康与安全.67 . 审查报告.69 审查指引.69 审查报告首页.71 行政总结.72 评级总结.73 现场审查评估.74 . 术语.75 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 1/83 UTC Q+ 程序工具包 I. UTC Q+ 程序工具包概览 目的 联合技术公司（UTC）Q+程序旨在帮助供应商通过永无止境的持续改进过程，使其达到世界级质量目标。本程序可识别出供应商质量体系的优势及劣势，从而找出需要改进的领域。通过对其质量体系的了解并实施改进计划，供应商能够改

3、进整体质量、可靠性以及供货产品全部部件的成本、对UTC提供和其他关键客户一样的服务 本UTC Q+程序工具包包括供应商自我评估及详尽的UTC现场审核流程。这些工具能够使UTC评估供应商的质量体系、过程控制能力的发展状态，从而建议并帮助供应商实施改进工作。 范围 UTC要求Q+程序用于支持供应链管理活动。 Q+ 步骤 UTC Q+程序根据质量体系和过程控制类别划分为7大模块。这些类别共包括26项条款。各条款通常遵循ISO9001:2001要求，并增加了特定要求以确保取得有效的过程控制及质量效果。 一般来讲供应商应被审核全部条款，但是对于特殊的合同，为了评估供应商是否适合该项目，则可以仅评估与之相

4、关的条款。 Q+ 等级 此25项Q+条款的每项都包含四个可能的符合级别，其中四级（L-4）为最高水准。Q+符合级别定义如下。为了使供应商达到特定的级别，考核等级是累积式的：要达到某个级别的认证，供应商必须符合该级别的所有特征以及前面所有级别的特征。每个UTC供应商在进行所有条款的评估后会获得其中最低的级别为自己的Q+级别（例如供应商25项条款的评估结果为二级，1项条款的评估结果为一级，则该供应商最终评级为一级）。 一级 未达标准 该供应商业务运作中至少有一个领域仅达到最低的标准程序或流程，操作流程可能不芸亍涮卣魇侨鄙傥募某绦颉肺募虿饬勘曜肌僮魉得鞑腥辈蝗蘧勒胧霉窘鼋觥癑UST MAKE THI

5、NGS（处于仅做东西的状态）”。 二级 达到标准（符合合格供应商的最低要求） 该供应商业务运作中具备基本控制，其大多数流程处于受控状态。其系统中可能存在漏洞，一些流程和设备未能包含在内。其特征是已经具备文件化的程序或其他形式的流程，定义了指导文件，在组织机构内公布结果，纠正措UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 2/83 UTC Q+ 程序工具包 施明确，有书面的培训记录。该供应商现场管理基本符合5S标准。 三级 达到Q+ 标准 该供应商业务运作具备现代企业的体系，程序受控并体现出对质量的承诺。其系统具有基于数据统计的可衡量的结果、具有可靠的反馈和改进流程。其设备维护

6、良好，并且可以按需投资购买新设备。 四级 质量增强体系 该公司是业界领袖，具有强有力的流程，取得了积极的成果，拥有现代化的设备。通过持续改善使得体系得以维护。机器设备趋向于行业中最先进的水平。 “过关”问题 大多数情况下UTC只关注结果，而不希望规定出实现该结果而采取的最佳方法。但是经验表明，在一些情况下某些重要活动可反映出生产方式的有效性。且Q+关注于整个体系的适合性而不期望其十全十美。所以，为了确保这些重要活动得以实施，部分模块设置了“过关”问题，只有得到肯定的答案，才可以进行更高的评估等级。 这些“过关”问题清晰地规定了如果这些问题的回答是负面的，那么所对应的一些限制条件，其文字以阴影突

7、出显示。当UTC认为这些“过关”问题十分重要时，如果供应商可以通过指出其为达到相同结果而做出的其它特定活动，也可以忽略这些“过关”问题。 “过关”条款以阴影标识并带有#符号。 信息部分 不同模块可能包含部分条款需要数据或其它特定信息的记录。目的是帮助供应商进行评估并便于奥的斯记录审核中观察到的重要信息。信息部分以阴影标示并带有符号。 Q+ 程序 Q+程序可细分为四个阶段。供应商负责第一阶段，UTC负责第二阶段，第三阶段由UTC与供应商共同完成，第四阶段由UTC负责，可能随时进行。 第一阶段：自我评估 Q+程序第一阶段是供应商的自我评估阶段。自评由供应商独立进行。在自评阶段，可采用SB（销售）经

8、理开放的方式进行质量评估和问卷调查。必要情况下，可使用本工具包中包含的表格，供应商需要完成一份自我评估表（调查表），自我评估首页，供应商调查问卷，改进项目表以及改进行动计划。依据自我评估，UTC将确定供应商是否准备好进行现UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 3/83 UTC Q+ 程序工具包 场审查。只有当供应商的质量体系的控制和组织结构可以保证达到特定等级后，方可实施现场审查。 第二阶段：UTC现场审查 当回顾了自评报告并与供应商讨论过自评结果后， UTC将计划对其实施现场审查。现场审查在供应商驻地实施，由接受过质量体系审核培训的UTC审核小组对供应商的工厂进行评

9、估（特定情况下，经各方认可，审查可由合格资质的第三方实施）。现场审查通常为1-2天。依据现有的全部证据，UTC将对照Q+尺度对供应商进行评分并就需要改进的方面给出建议。现场审查旨在对供应商质量体系、流程控制及质量承诺给出公平的评价。一旦现场审查结束，UTC全部非航空业务单位将执行该审查结果。在现场审核之前，UTC 将提供给供应商一张清单，该清单列出了针对特殊项目各条款所需达到的最低等级标准。 第三阶段：改进计划 现场审查结束后，UTC将向供应商发出完整的Q+报告。供应商的劣势/不足将在改进项目表中明确。供应商必须针对改进项目表中所列每一问题准备书面改进计划。改进计划必须于供应商收到Q+报告之日

10、起30天内提交至UTC。 第四阶段：决定相关条款 当与供应商签订合同之前，UTC将决定哪些条款与该项目相关并将该信息提供给供应商；当这些审核条款不符合或未达到项目要求时，供应商必须提供差距分析。 Q+ 程序流程 自评表中条款未达供应商实施改进计 划，并在改进达到二到UTC要求的等级级标准后向UTC 报 告 改进结果 供应商完成自我评估UTC对供应商自评资 并返回至UTC代表 料进行评审自评表中全部条款 可接受； 2-3周之内 UTC联系供应商安排UTC现场审查日程 完成现场审查（末次UTC向供应商发送包括实施现场审查（首次与供应商共同准备会议，最终报告总结UTC 现场审查情况及供应 会议并对供

11、应商设施现场审查及供应商目前Q+水 商目前Q+水平评估的1-2天 进行全面评估） 平的评估）完整Q+报告 2周 2周之内 供应商基于UTC 指 出按需求再次安排现场供应商实施改进计划 的改进项目制定改进供应商达到所要求的审查以确保改进/ 纠正。UTC 按 要求给予监计划。UTC批 准改进改进水平措施到位。并据此调 控和帮助 计划整Q+ 等级和Q+ 报 告 1个月之内 UTC将同供应商一同合作制定行动计划，确保纠正措施和改进尽快实施。由于实施改进对UTC和供应商双方来讲都是息息相关的，所以UTC会全力支持供应商改进质量体系，UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 4/83

12、 UTC Q+ 程序工具包 使其达到Q+质量评分等级。UTC的目标是使其全部供应商达到Q+三级或更高水平，成为Q Plus认证供应商。 供应商评估 对供应商实施现场审查仅仅是UTC用来确定供应商适合性的一个工具。其它信息可能包括但不仅限于：访问报告、专业资质证书、绩效数据和商誉。有些很细的条款很难定义，诸如供应商管理者与UTC项目组合作的意愿。所有这些因素在决定供应商是否适合UTC供应链团队过程中均应充分考虑。详细内容见供应商质量手册。 合格供应商 供应商的评估将与其是否满足UTC特定项目需求挂钩。如得到批准，他们会被视为该项目的“合格供应商”。在此情况下，供应商被视作“采购订单”的供应商，而

13、不是整体合同的供应商。 认证供应商 经过六个月生产（或经过合理的发运次数），合格供应商的绩效指标和适合性将得到UTC验证。如果绩效数据可以接受，该供应商将被视为UTC供应链团队的认证供应商，从而可以同UTC签订合同。 保持认证供应商状态 供应商必须针对全部Q+条款都保持三级或高于三级水平，或不断改进，通过定期复审使其保持Q+认证供应商。另外，其绩效标准必须处于可接受水平。由于不同的流程其可接受的质量绩效等级可能不同，因此质量绩效等级由项目而定。详细信息请参考相应的供应商质量手册。 失去认证供应商资格 当供应商绩效等级或复审结果不可接受时，被认证的供应商可能会失去Q+认证资格。当出现不可接受绩效

14、时，被认证的供应商应按照如下步骤采取措施： 第一步：通知（纠正措施要求） UTC向供应商发送附带有不合格PPM水平、拒收产品（进货检验或生产过程）、不可接受的复审结果等信息的纠正措施要求（CAR）。供应商必须于30天之内，制定一份可接受的改进绩效的计划，以改进计划表的形式递交。当出现复审不合格的情况，供应商将有机会同审查人员解释由于变化所导致的错误。 第二步：观察期 在提交纠正措施通知之后60天内，每月PPM水平必须达到要求水平，且/或进货检验/过程不合格问题不能重复发生。供应商如不能满足这些要求，将进入资格观察状态。 第三步：失去认证供应商资格 - 认证供应商必须在观察期开始90天内重新达到

15、可接受的月度PPM水平，且/或不出现进UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 5/83 UTC Q+ 程序工具包 货/过程检验拒收产品。如不能达到这些要求，供应商将失去认证供应商资格。 - 通过纠正措施供应商将不合格PPM水平提升到可接受水平，但在12个月内重新出现不合格，则该供应商将失去认证供应商资格。 - 当现有认证供应商之物料或部件存在UTC定义的缺陷（例如：故障率、财务影响、产品召回、安全等因素）时，该供应商必须全力支持UTC解决问题（例如：包装、财务支持、技术支持、有效及时的纠正措施等）。如无法及时实施纠正措施并给予必要的财务支持，该供应商将失去认证供应商资格

16、并可能导致未来业务的潜在损失。 注：通过之前审核得到认证的供应商必须在复审中至少达到三级水平。未达到该水平的供应商将收到通知，并且必须在要求的时间内达到三级水平，否则该供应商将失去认证供应商资格。失去认证供应商资格的必须达到全部认证资格要求才能成为再认证的候选人。 “ACE” 联合技术公司已经在全公司推行“获得竞争性优势”（ACE）质量项目。虽然UTC不要求供应商在其自己的质量体系中实施ACE，但供应商作为合作伙伴需要具备相互理解，并使其质量体系与ACE兼容，从而达到协同、合作的优势。因此，所有供应商都可以参加UTC组织的ACE项目入门培训课程，供应商合作伙伴则可以参加更详细的ACE培训。具体

17、细节可联系供应商发展科经理。 术语和条款 许多质量和制造术语的精确含义在不同参考出处中各不相同。请参考本工具包中UTC术语定义。通常情况下，UTC遵从AIAG标准术语。 问题/建议 UTC要求该项目侧重并切合于项目的目标。Q+项目旨在帮助UTC同其供应商建立合作伙伴关系。基于此原因，UTC欢迎任何有关于Q+程序应用于特定产品或行业的建议。虽然本项目意在实施精确的评估，但由于时间限制，实际上偶尔会出现不准确的情况。供应商可将此类问题反馈至UTC联系人，以获得解决方案。 II. 自我评估 自我评估指引 以下指引就供应商实施自我评估的流程进行了解释。如果你在自我评估过程中有任何问题，请联系UTC供应

18、商开发代表以获得帮助。 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 6/83 UTC Q+ 程序工具包 1. 组建自评小组 首先在供应商公司内部组建自评小组。该小组应包括为UTC供应产品相关的跨职能部门相应级别的成员（例如：高级管理人员、采购、质量、技术）。该小组应能够参加稍后的UTC现场审核。 2. 完成自评表 ? 确认需要采用哪张表来完成自我评估。 - UTC Q+调查表 多数供应商在大多数情况下使用此表。 - UTC Q+审核表 只有在参加过UTC Q+培训课程后使用此表。UTC审查小组将在供应商驻地实施现场审查时使用此表。针对完成UTC Q+审查表的供应商，UTC将

19、会进行相对较短的现场审查。 ? 针对全部Q+条款，供应商按照二级要求进行自我评估。在UTC现场审核实施之前，供应商必须提供证据表明已经达到或高于二级水平。 3. 填写自我评估首页及供应商调查问卷 将自我评估首页和供应商调查问卷提交UTC，以使UTC获得公司总体介绍及产能信息。 4. 填写改进项目 任何未达到二级水平的条款必须在自我评估表的改进项目中体现。 5. 完成改进计划 任何列在改进项目中的条款必须一并改进计划。 6. 收集支持依据 针对自我评估表中的每一条款，请收集相应的支持依据。可以包括体系文件、程序、表格、图表以及其它与评估条款相关的资料。在UTC实施现场审查之际，上述依据必须存在供

20、审查。 7. 将文件提交给UTC 完成上述1-6项步骤后，即可向UTC提交自我评估表。确保留一份备份作为留档记录。 将填写完整的自我评估调查表，自我评估首页，供应商调查问卷，改进项目表以及改进行动计划表以及供应商自己的质量手册提交至UTC供应商开发代表。UTC在收到全部文件之后不久会联系供应商。 UTC领导该调查/审核的业务部门将与供应商沟通，以获得额外的资料及与自我评估相关的客观依据。 调查表 在开始回答之前请阅读全部Q+条款。确保调查表中的全部条款均已答复。UTC不接受不完整的调查表。如果你对下述UTC Q+调查表条款有任何疑问，请参考本程序工具包之IV. UTC审核条款。本Q+调查表与U

21、TC审核条款一致。 在每一Q+条款下的对应方格中打X 以表示供应商的评估等级。列出任何可以支持此评估等级的依据。 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 7/83 UTC Q+ 程序工具包 检查清单 供应商： 地点： 日期： 在每个Q+条款下对应方格中画 “X” 类别 审查项目 L-1 L-2 L-3 L-4 1.0 1.1质量体系的部署、文件化和系统的维护。 质量系统和管理1.2质量策划作为制定和落实质量体系的重要基 责任 础。 1.3质量成本作为评估质量体系运行情况的一种手 段。 1.4高级管理层对质量系统的承诺和主动性。 2.0 2.1 组织构架支持质量系统。 资

22、源管理 2.2员工及管理人员具备完成其本职工作的适当技 能和资格。 2.3具备全面和预防性维护项目。 2.4 实施5-S管理。 3.0 3.1合同控制系统确保客户需求得到清楚理解并满客户需求与客户足，使客户满意。 满意度 4.0 4.1研发控制系统确保实现设计目标。 产品实现 4.2 管理层和组织机构有能力管理复杂的供应链。 4.3采购控制系统确保采购到符合需求的产品 4.4采用标准作业以满足品质和客户要求 4.5 生产物料和产品在制造过程中可以追踪。 4.6通过良好的物料处理方式以保持产品质量 4.7 包装和发运方法适合全球业务运作。 5.0 5.1 检验和测试程序确保产品的完整性。 检验与

23、监控 5.2 最终检验和包装审查确认产品合格。 5.3有针对全部检验测试设备的鉴定、控制和校验 的系统。 5.4应用统计技术以确保并控制关键工序。 5.5供应商有能力管理工地反馈信息，并根据客户 报告的故障实施根源分析，制定纠正措施。 5.6 不合格物料受控。 6.0 6.1 针对不合格产品，具有纠正措施程序。 持续改进与消除6.2具有预防措施以防止出现不合格。 浪费 6.3 供应商致力于消除非增值的工作。 7.0 7.1 供应商通过其基本的环境、健康、安全体系显 环境、健康与安全 示出对员工和社会的关注。 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 8/83 UTC Q+

24、 程序工具包 问卷 衡量标准 回答 关键工序的短期设备能力（Cpks）是什么？ 最终组装中的直通率是多少？ 进货检验中拒收比例是多少？ 废料占多大比例（不包括下脚料）？ 用于测量关键特性之量具的重复性及再现性 （Gauges R&R）如何？ 过去12个月中，UTC共发出过多少CAR（纠 正措施要求）。 过去12个月中，UTC共拒收了多少产品？ 哪些关键部件，和/或工序是外包的？ 员工每年接受培训时数是多少？ 列出UTC哪些业务单位是你的客户，其每一公司： PPM： 家在过去12个月中的PPM是多少？ 公司： PPM： 公司： PPM： 公司： PPM： 公司： PPM： 上述公

25、司在过去12个月中的平均准时发货率公司： 准时发货率： % 是多少？ 公司： 准时发货率： % 公司： 准时发货率： % 公司： 准时发货率： % 公司： 准时发货率： % 定义： 能力比：是统计控制状态下的工艺所产生的实际偏差大小的一种度量，用公差的小数或百分比表示。 短期 (CR)或机器能力比(MCR)是在一个单项生产过程中对短期潜在能力的一种衡量。在这个单项生产过程中，预计对材料、工具、操作人员之间的环境状况等方面由一般原因引起变化的所有根源均已被降低到最小程度。 长期 (PR)或过程能力比(PCR) 是对长期行为能力进行的一种衡量，其中包括造成一般变化的所有或大部分根源。 UTC Q+

26、审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 9/83 UTC Q+ 程序工具包 其它意见 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 10/83 UTC Q+ 程序工具包 自我评估表首页 公司名称： 地点： 日期 ： 自我评估关键联系人： 姓名 工作职务/部门 电话 电子邮件 自我评估小组 姓名 工作职务/部门 电话 电子邮件 自我评估鉴定 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 11/83 UTC Q+ 程序工具包 改进项目 公司名称： 第 页，共 页 地址（所在城市）： 日期： 请在下面列出“改进项目”及您的系统没有涉及的所有应涉及的方面

27、（所有自我评估评分处于一级水平的项目），并应对每一改进项目制定改进计划。该计划应同本Q+程序工具包VI.章节“改进计划表”一并递交。 编号 Q+类别/条款编号 改进项目解释/质量系统未涉及方面 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 12/83 UTC Q+ 程序工具包 改进计划 公司名称： 第 页，共 页 地址（所在城市）： 日期： 改进项目编号： 执行者（改进项目责任人）： 问题陈述：（解释贵公司质量体系为何没有包含此项目，每页一个问题） 理想状态（描述理想状态） 纠正措施（列举针对每一问题将采取的措施）

28、： 措施 负责人 目标完成日期 完成日期 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 13/83 UTC Q+ 程序工具包 III.特殊合同的供应商认证 项目要求与评估 对于特殊的项目或合同，供应商没有必要精通供应链管理和制造过程中的各个领域，奥的斯会针对每个特殊合同列出各条款的要求等级，并且Q+审核的实际结果也将与要求作对比，从而找出差距。 供应商应提供关闭要求等级与实际等级差距的改进计划； 奥的斯采用下面这份表格定义项目要求，尽可能在审核前将每个项目最初的要求提供给供应商。不同的项目可能有不同的要求。例如，有家供应商可能刚开始提供的某个产品仅需要有简单的供应商管理体系，

29、这种情况下，要求4.2条款必须达到L2 。但是，之后另外一个产品可能较复杂，则需要供应链管理体系必须达到L3。 要求与差距分析 供应商： 地点: 日期： 项目: 在“要求”栏填写每个条款要求达到的Q+等级，不要求的条款则填写“N/A”。审核后，在“实际等级”栏填写达到的等级。 要求 实际 类别 审核条款 备注 等级等级 1.0 1.1质量体系的部署、文件化和系统的维护。 质量系统和管理1.2质量策划作为制定和落实质量体系的重要基础。 责任 1.3质量成本作为评估质量体系运行情况的一种手段。 1.4高级管理层对质量系统的承诺和主动性。 2.0 2.1 组织构架支持质量系统。 资源管理 2.2员工

30、及管理人员具备完成其本职工作的适当技能和 资格。 2.3具备全面和预防性维护项目。 2.4 实施5-S管理。 3.0 3.1合同控制系统确保客户需求得到清楚理解并满足，客户需求与客户使客户满意。 满意度 4.0 4.1研发控制系统确保实现设计目标。 产品实现 4.2 管理层和组织机构有能力管理复杂的供应链。 4.3采购控制系统确保采购到符合需求的产品 4.4采用标准作业以满足品质和客户要求 4.5 生产物料和产品在制造过程中可以追踪。 4.6通过良好的物料处理方式以保持产品质量 4.7 包装和发运方法适合全球业务运作。 5.0 5.1 检验和测试程序确保产品的完整性。 检验与监控 5.2 最终

31、检验和包装审查确认产品合格。 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 14/83 UTC Q+ 程序工具包 5.3有针对全部检验测试设备的鉴定、控制和校验的系 统。 5.4应用统计技术以确保并控制关键工序。 5.5供应商有能力管理工地反馈信息，并根据客户报告 的故障实施根源分析，制定纠正措施。 5.6 不合格物料受控。 6.0 6.1 针对不合格产品，具有纠正措施程序。 持续改进与消除6.2具有预防措施以防止出现不合格。 浪费 6.3 供应商致力于消除非增值的工作。 7.0 7.1 供应商通过其基本的环保、健康、安全系统显示出 环境、健康与安全 对员工和社会的关注。 差

32、距分析 记录要求等级与实际等级存在差距的条款并采取改进行动消除差距。 审核要求实际改进行动 条款 等级 等级 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 15/83 UTC Q+ 程序工具包 . UTC Q+审核条款 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 16/83 UTC Q+ 程序工具包 1.0 质量体系和管理责任 1.1 质量体系的部署、文件化和维护 等级（下划线表示参考ISO9000:2000） 审查意见 L-1 供应商没有运行正式的质量体系 架构。 L-2 供应商具有完整的文件化的质量 体系，这些文件包括图纸、控制方法、现有的文件和可用的

33、文件。（L-2可视为ISO-9000认证供应商） L-3 供应商具有文件化的质量体系， 被企业严格执行，并且针对企业的实际运作。该体系包括并采用以下重要成功因素： 供应商至少具有： ? 设置质量指标以验证质量体系的有效性 ? 能够展示日常业务运作的关键信息（例如：质量图表、库存包装标签等） 列出指标和评估结果 L-4 供应商质量体系定期进行审核， 以确定改进机会。公司不担心改变体系以满足不断变化的需求。实际上公司具备评估质量体系有效性的体系。 支持资料 质量标准 日期 认证机构 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 17/83 UTC Q+ 程序工具包 1.1质量体系

34、的部署、文件化和维护 审查等级 1.1项（将达到的级别用“×”填写到对应的框中） L-1 L-2 L-3 L-4 评级理由 风险： 优势： 其它意见： 建议照片及附件： ? 无 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 18/83 UTC Q+ 程序工具包 1.2 将质量策划作为制定和落实质量体系的重要基础 等级（下划线表示参考ISO9000:2000） 审核意见 L-1 供应商的质量策划采用针对不同 项目的非正式会议的形式。 L-2 供应商针对质量、供货能力、设 备需求、降低故障率、客户满意度制定了正式的策划。该策划通常未采用先进的策划工具。 L-3 供应商采

35、用先进的质量工具（如 可行性研究和质量功能展开）制定质量策划。对关键子供应商也制定质量策划。公司保存审核记录，制定行动计划/预算支持，并且改进结果可证明。 L-4 供应商至少每年对策划工作的结 果实施审核，从而衡量策划系统的有效性。 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 19/83 UTC Q+ 程序工具包 1.2将质量策划为制定和落实质量体系的重要基础 审核等级 1.2项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。） L-1 L-2 L-3 L-4 评级理由 风险： 优点： 其它意见： 照片及附件： ? 无 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司

36、 20/83 UTC Q+ 程序工具包 1.3 质量成本作为评估质量体系运行情况的一种手段 等级（下划线表示参考ISO9000:2000） 审核注释 L-1 供应商未将故障转化为任何质量 成本。 L-2 供应商以比率或财务影响的方式 记录并跟踪故障成本。 L-3 供应商致力于减少内部和外部的 故障成本。制定了成文的年度目标，并在全公司内传达。至少制定了个人、部门和公司不同层面的目标，该目标包括内部和外部故障成本削减的目标。其结果可以跟踪和测量。 L-4 供应商实施完整的质量成本体系 （COQ）。公司分析现场故障率，分析结果用来推动其持续改进。供应商实现了故障率的目标。 UTC Q+审核SQS-

37、01 5.1版， 2007联合技术公司 21/83 UTC Q+ 程序工具包 1.3质量成本作为评估质量体系运行情况的一种手段 审查等级 1.3项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。） L-1 L-2 L-3 L-4 评级理由 风险： 优势： 其它意见： 照片及附件： ? 工厂展示图片 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 22/83 UTC Q+ 程序工具包 1.4 高级管理层对质量体系的承诺和主动性 等级（下划线表示参考ISO9000:2000） 等级评定依据 L-1 供应商仅仅是“加工部件”而不 管生产部件时的质量要求。 L-2 供应商管理层制定了正式的包含

38、 质量承诺、法律及调整要求的政策。 企业规定了基本的指标。一般来讲，这些指标联系不紧密。 L-3 管理层通过测量系统和特定的质（必须出示该等级的依据） 量目标（包括客户所需目标）来明确组织机构对质量系统的承诺。具备切实的证据显示出管理层将质量置于首位，并且敢于牺牲短期的利润，以换取长期的质量。 质量指标趋势得到分析，并且展示关键测量。关键测量均设有明确目标。 企业显示出在实现质量目标过程中的积极进步。 L-4 除上述L-3的等级描述，供应商 能够实施内部审查或审核，以便确保质量政策和体系符合客户的需求。这些审核包括企业全体员工。 供应商每年均能显示出在质量目标上取得的改进。 管理层广泛使用数理

39、统计并将他们 用于制定决策。 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 23/83 UTC Q+ 程序工具包 1.4高级管理层对质量系统的承诺和主动性 审查等级 1.4项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。） L-1 L-2 L-3 L-4 评级正当理由 风险： 优势： 其它意见： 照片及附件： ? 无 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 24/83 UTC Q+ 程序工具包 2.0 资源管理 2.1 组织机构支持质量系统 等级（下划线表示参考ISO9000:2000） 等级评定依据 L-1 供应商组织机构不清晰或很差。 L-2 供应商针对

40、每个质量岗位均设职 位名称，但每一岗位缺乏深度。质量经理可能身兼数职，且/或只是较低级别的经理。从资历和运用品质工具的经验来看，品质编制仅能满足基本要求。 L-3 质量岗位由专职员工负责，并且 他们具有必要的资源完成自己的工作。 工人是质量机构的一部分，他们经受权可自行实施检验，以确保适当的质量控制，包括可以拒绝不合格品。 供应商当地的质量人员数量 及全职员工数量。 L-4 管理层通过嘉奖鼓励的方式提升 质量。他们审查质量组织机构并按照事实和数据进行决策。 员工士气被视为影响质量的因素。 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 25/83 UTC Q+ 程序工具包 2.

41、1 组织机构支持质量系统 审查等级 2.1项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。） L-1 L-2 L-3 L-4 评级正当理由 风险： 优势： 其它意见： 照片及附件： ? 组织机构图 UTC Q+审核SQS-01 5.1版， 2007联合技术公司 26/83 UTC Q+ 程序工具包 2.2 员工及管理人员具备完成其本职工作的适当技能和资格 等级（下划线表示参考ISO9000:2000） 审查意见 L-1 员工只是单纯地工作。企业没有 针对培训和测试的专门或有组织的项目。管理层可能会说所有员工都“知道做什么”。 L-2 供应商了解、跟踪并管理员工的 技能。有员工的技能记录和一些要求的正式测试或证明。 L-3 企业具有可证明的培训项目。质 量和相关教育项目方面（内训或外训）的培训对员工是有用的。 L-4 企业具有一个积极的具有开拓性 的培训体系。鼓励行业认证，并使行业认证可用于特殊工序。具备结构化的培训效果衡量体