行业协会在行业自律管理中的作用--毕业论文

1、行业协会在行业自律管理中的作用-毕业论文 行业协会在行业自律管理中的作用 内容提要 行业协会是由相同或相近市场地位的经济行为人组织起来,促 它在维护企业利益、 界定和促进本部门公共利益的社团组织,提高社会自 维护市场规则和市场秩序、 进行业自律和行业发展、我管理水平上起着重要的作用。 本论文从行业自律与政府规制的对行业 分析行业协会在促进行业自律管理中的作用, 关系出发,协会和商会的治理机制进行深入探讨, 并通过分析国内行业自律最后针 为我国行业协会自律管理提供必要的借鉴, 管理的案例,对我国行业协会自律管理存在的问题,提出了几点建议。关键词:行业协会;自律;政府规制;治理机制2行业协会在行业

2、自律管理中的作用 Abstract Trade association is made up of the same or similar market position economic actors,which is an organization to identify and promote the public interests. It is important for the industry to guarantee the interests of companies,to accelerate the industry self-regulation,to maintain

3、 the market rule and order,to promote the self-administer level of the society. This thesis began from the industry self-regulation and government regulation,then to analyze the effect of trade associations self-regulation management,to discuss the governance mechanism of business and trade associat

4、ion,to discribe the case of domestic industry self-regulation manangement to provide some experience for trade associations future development,and finally I provided some suggestions on how to improve the self-regulation level of trade and business association3行业协会在行业自律管理中的作用 独 创 性 声 明本人声明所呈交的学位论文是本

5、人在导师指导下进行的研究工作及取得的论文中不包含其 除了文中特别加以标注和致谢的地方外, 据我所知, 研究成果。他人已经发表或撰写过的研究成果, 也不包含为获得暨南大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名: 签字日期:年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解暨 南大学 有关保留、使用学位论文的规允许论文被查 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘, 定,阅和借阅。 本人授权暨南大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索, 可以采用影印、 缩印或扫

6、描等复制手段保存、 汇编学位论文。 (保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名:导师签名: 签字日期:年月 日 签字日期: 年月 日 学位论文作者毕业后去向: 工作单位: 电话: 通讯地址: 邮编 :4行业协会在行业自律管理中的作用 目录?第一章?导言1?1.1?研究的目的和意义?1?1.2?行业协会和行业自律的文献回顾?1?1.2.1?行业协会在经济生活中的作用1?1.2.2?由行业协会主导的行业自律?4?第二章?行业自律与政府规制,基于博弈论的分析框架7?2.1?政府规制的含义和问题?7?2.1.1 政府规制的含义7?2.1.2?政府规制的分类?7?2.1.3?政府规制的理论依

7、据?7?2.1.4?政府规制的不足?8?2.2?行业自律的含义和问题?8?2.2.1?行业自律的定义?9?2.2.2?行业自律的分类?9?2.2.3行业自律存在的依据?10?2.2.4?行业自律的问题?11?2.3?行业自律与政府规制的关系,基于博弈论的分析框架?12?2.3.1?政府对企业不自律行为不容忍的情形?13?2.3.2?政府对企业不自律行为的部分容忍的情形?16?2.3.3?博弈模型小结?20第三章 行业协会在行业自律管理中的作用21 3.1?行业协会的主要职能?21?3.1.1?协会的固有功能?21?3.1.2?政府委托的功能?21?3.1.3 协会参与的功能?21?3.2?行业

8、协会在行业自律管理中的作用?22?3.2.1?协助政府制定行业规划,建立行业标准22?3.2.2 信息收集和服务?22 3.2.3 维护行业信誉,代表会员企业的利益和合法权益23 3.2.4 协调行业与企业的关系,促成企业间的合作协调24 3.3 行业协会自律管理的机制26 3.3.1 行业诚信机制26 3.3.2 行业监督和惩罚机制?30 3.3.3 内部制衡和外部制衡机制32 3.4 影响行业自律效果的因素33 3.4.1 行业协会对会员利益的代表程度33 3.4.2 监督和惩罚机制的有效性34 3.4.3 市场竞争的性质和市场集中度?34 3.4.4 产品的差异程度和技术更新的速度?34

9、 3.5 行业协会自律管理的案例分析35 3.5.1 案例 1 义乌市保护名牌产品联合会?35 3.5.2 案例 2:广州眼镜直通车超市状告广州市眼镜商会?385行业协会在行业自律管理中的作用第四章 我国行业协会发展的问题和促进行业协会有效自律管理的建议 4.1 行业协会发展存在的问题41 4.1.1 独立性不足和民间协会发展不足, 难以担当起行业自律管理的职责 4.1.2?法制不健全,定位不明确?41?4.1.3?“两重性”角色的冲突?42 4.1.4?结构不合理,经费困难,影响协会生存和发展42?4.1.5?经济服务功能不显著?42?4.1.6?行业协会与行业商会的职能不清?43?4.2

10、促进行业协会自律管理功能的建议?44?4.2.1?行业协会内部自律机制的建设?44?4.2.2?理顺商会、行业协会与政府部门之间的关系?46?4.2.3?在法律上明确行业协会的地位和作用?47?4.2.4?赋予行业协会必要的服务和管理职能?47?4.2.5?充分发挥行业协会的中介作用?48?把握行业协会发展总趋势? 4.2.6?开展行业中介组织发展的前瞻性研究,4.2.7?建立健全行业协会的外部监督机制?50?注释51?参考文献?52?第一章?导言1.1?研究的目的和意义?行业协会是相对于市场、企业、国家和非正式网络的第五种经济治理机制。本论文所研究的行业协会,既包括自上而下建立起来的各种行业

11、协会和商会组织,又包括自下而上建立起来的各种民间商会等行业自治组织,它们是由相同、相似或相近市场地位的经济行为人组织起来,界定和促进本部门公共利益的社团维护市场规则和市 促进行业自律和行业发展、 行业协会在维护企业利益、 组织。场秩序、提高社会自我管理水平上起着非常重要的作用。特别是在我国加入WTO贸 国内市场的保护, 国内市场竞争秩序的有效维护, 国际竞争日趋激烈, 之后,如何正确认识行业协会的治 因此, 都离不开行业协会的支持。 易磨擦的解决等,理机制,对我国现阶段的改革和经济发展有着特别重要的意义。行业自律管理是行业协 最重要的就是行业自律管理。 行业协会的治理功能,促进行业内企 规范行

12、业内企业的竞争行为, 会通过制定行业规范和标准等方式,建立并维护行业的声誉的治 减少企业的机会主义行为, 业之间信任关系的建立,分析行业协会在促进行业自 本论文从行业自律与政府规制的关系出发, 理活动。6行业协会在行业自律管理中的作用 并通过国内行业自律管 深入探讨行业协会和商会的治理机制, 律管理中的作用,理的案例分析,为我国行业协会自律管理提出了建议。1.2?行业协会和行业自律的文献回顾?1.2.1?行业协会在经济生活中的作用?在经济生活中的作用 由于我国现代意义上的行业协会和民间商会起步较晚,除了温州等地区一些民间商会 不少仍是原来行政机构的附属, 也不是特别明显,在对国外反倾销应诉和行

13、业打假等活动中起到一定作用外, 其他地方的行业协会本节主要介绍行业协会对经济发展贡献的国 因此, 都还处在改革和摸索的阶段。外相关文献。?要理解行业协会在经济发展中的作用,首先必须理解Olson教授提出的行业1971) (Olson, 协会服务逻辑和影响逻辑 服务逻辑是行业协会对单个成员或者 。有学者 使行业协会真正成为一个服务性的公益组织。 具体的利益需求做出回应,认为,行业协会是为会员企业服务的公司 ,专门满足会员特定的市场需求,为会员企业竞争力的提高做贡献(Bennet,1998。影响逻辑是强调行业协会在以及政府立法和决策施加影响 促进会员集体行动, 代表全体或大多数成员利益,方面的作用

14、。?国外许多学者对发展中国家的实证研究发现,行业协会在这些国家的活动,促进企 这些积极影响包括促进知识产权保护, 大多数与提高经济活动效率有关,Schneider2000把行业协会 and? 业横向和纵向的合作,降低信息成本等。Done?对经济发展的贡献分为市场支持和市场补充活动。 市场支持主要是行业协会改善国家经济发展所必需的基本公共产品的供应, 如促进强有力的知识产权保护和市这些活动单个企 建设等。 仓库等) (如运输设施, 基础设施 场法律法规的建立,业很难完成的, 必须通过行业协会引导会员企业集体行动或者对政府施加压力来主要是行业协会在克服市场不完全性方 (提供俱乐部产品) 市场补充活

15、动 实现。面所起的作用。主要活动包括,协调企业间的生产和投资决策,设定行业标准,降低信息成本,促进产品质量升级等。?行业协 Bennet1998在研究英国商会对中小企业潜在竞争力的贡献时发现,会可以通过提供特定服务和公共服务来促进中小企业的竞争能力。 特定服务可以7行业协会在行业自律管理中的作用 高度 这可以使成员有独特的途径获得基于信任的业务、 与成员建立独特的关系,公共服务也可以让企业获取同样的优 以及其他重要的信息。 默许的知识和技术、势, 不过服务是对整个行业都有利。 英国的商会只有较低程度的资源和政府保障,定位和政 而是协会形式、 不是协会存在本身, 他指出, 限制了它们能力的发挥。

16、府协调的方式影响它们对作为一个整体的中小企业发展的作用。 英国行业协会对传播 如制定行业标准和规范, 其成员企业竞争力的主要贡献在于提供公共产品,技术和市场信息,沟通与政府的关系等。?relation)中的重 Shooshtari1988研究了零售协会在渠道关系(Channel?这种改 改善其群体成员的利益。 促进、 零售协会的主要作用在于保护、 要作用。零售 消费者教育等。 合作性的广告、 促销性补贴、 价格、 善包括产品责任法规、代表成员利益的活 及广大会员企业的利益。 协会代表着其行业重要比例的成员,零 一定程度上, 管理咨询以及雇员培训计划等。 提供信息、 动主要有游说努力、售商协会帮

17、助成员改善与其它有关渠道参与者关系的地位, 是会员企业与供货商谈判最为重要的权力资源之一。?Lucas(198 0)认为,近年来企业 联合日益增多,行业协会是控制垄断的主同时可以控制 许多行业协会对于厂商的价格有着严格的控制, 在英国, 要工具。该部门的生产能力。但是,行业协会是不被允许参与交易或者盈利性的活动的。行业协会还是有绩 尽管作为一个比较松散的组织, 它们仅仅是会员的代理机构。效,稳定性和威信等指标的,通过这些指标的评估可以促进其效率的提高。?Nadvi(1999)对巴西,印度,墨西哥和巴基斯坦的研究发现,本地商会合作和长期的政府制度支持对于这些地区产业集群的升级和应对全球化和自由化

18、可以为本地企 本地商会可以代表集群的集体利益, 的竞争起着非常重要的作用。业提供一系列关键的服务,并承担规范本地市场竞争和促进企业合作的功能。?Porter(1998认为,商会可以促进企业集群的竞争力,不仅可以提供一个还可以努力促成争议性问 约束和机会, 中立的论坛确认集群内企业的共同需求、题的解决。?Swan?1995 研究了行 业协会在技 术扩散中的 作用,发现 专业协会是 传播新技术和知识的重要代理人。 Bennett2001 认为,许多企业加入行业协会是利用行业成员关系的保险原则,为企业获得一系列适时服务提供便利。L?AN 和8行业协会在行业自律管理中的作用 Bachman1997强调

19、了 行业协会在促进组织内部和组织之间建立信任关系过程中促进决策的透明度 行业协会可以创建相互认同的规则, 他们指出, 的重要作用。高科技 Rowe2003的研究表明, 促进企业间信任关系的建立和发展。 和预见性,行业协会正规化的系统和结构对高科技行业的技术创新有着促进作用。?Doner2000从新制度经济学的角度,提出了行业协会如何提供制度的方案来降低交易成本,减轻委托代理问题。?从不同层面和不同角度分析了行业协会发展所面临的最为 以上研究, 总之,而行业协会之所以能够在经济治 自律等, 规范协调, 如行业竞争、 迫切的问题,以下是有关行业 最主要的还是依赖于行业自律管理的功能, 理中有效发挥

20、作用,协会促成行业自律管理相关的文献。1.2.2?由行业协会主导的行业自律?它集中反映行 自我管理。 行业自律是行业内企业微观经济活动的自我约束、业的根本利益和要求, 自律的内容是由某一行业特定历史阶段社会经济关系所决行业或部门的代表可以通过集体行动来维护各交易方的利 在自律状态下, 定的。许多政府的法 特别地, 确保提供更多的信息和服务。 防止不道德交易行为, 益,律制度都是以组成行业自律的标准和惯例为基础的。 由于行业自律主要是企业自真正实现有效的自律还得靠企业间的自 除了国家的法律规范之外, 愿性的行为,作为行业自律组织的行业协会是实现企 毫无疑问, 律性社会组织来促成和规范,业有效自律

21、的桥梁。李建兴(2003)认为,?行业协会在建立行业规范、强化资推进行业制度和服务创新等方面发挥着 维护运行机制、 开展自律监管、 格管理、重要作用,行业协会自律已成为市场机制的重要补充形式。?组织学和社会 经济学、 从政治学、 在国外比较成熟, 对于行业自律的研究,主要研究集中于一些专业协会 而我国的研究起步较晚, 心理学等方面都有涉及,对于自律机制的经济学研 注册会计师协会自律等。 如证券业自律, 的自律研究,究在国内外很少见,大多数集中在心理学方面。?一、国外的研究?国外有学者 是政府法律规章制度的重要补充。 由行业协会主导的行业自律,如 但也有学者认为, 建立这种自律型的行业治理结构需

22、要制度化的环境, 指出,9行业协会在行业自律管理中的作用 在对美国化学制造行业 这种结构将沦为机会主义的牺牲品。 果没有明确的制裁,协会的“社会公益计划”研究中,?King?20 03证实了上述观点,即没有明 确即使是自律机构强有力的同行压力也很难克服机会 行业自律很难维持, 的制裁,主义。?Shaked?and? Sutton1981 在研究行业协会自律形式合理性的同时,针对消费者无法区分产品质量的情况,分析了行业自律导致的垄断对消费者福利的损失,以及行业进入壁垒等问题。?Nunez2001研究了组 织自律的问题,通过描述市场对自律型机构的声誉约认 对代理人的内部惩罚机制的数学模型, (自律

23、性机构) 束机制以及建立委托人为自律性组织(Self? Regulatory?Organization s)在声誉机制下,不具备主动其 而在引入对自律型组织的外部监管后, 披露欺诈行为的能力; 监控产品质量,自律倾向将上升,对控制产品质量的重视程度提高。?Schaede1998认为通过行业协会促成企业以自律的方式进行合作,是日本以 经济壁垒, 合理的 它给国外企业竖立了 , (pillar) 企业战略的重要支柱维护日本企业利益。?Lad1983从经济学、政治学、组织行为学的角度分析了行业自律,强调行业自律是非市场规则的选择形式,是政府直接规制(regulation)的有效补充。减少买卖方权力等

24、方面都有着 降低替代品威胁、 他认为行业自律在对市场增长、突出的贡献;行业范围内的决策系统(如行业协会)增加了行业自律的可能性;行业部 而不是以行业间为基础的合作; 行业自律更可能促进行业内合作的实现,门越分割,行业自律的可能性越小。?Ashby2003分析了在行业成员和政府相互影响战略下成功地进行行业自律的概率。用博弈理论分析了集体服从所可能导致的结果。?Gunningham?and?Rees1997认为,至少在某种背景下,行业自律是有效果和效率(effective?and?efficient)的社会控制方式,而这在很大程度上被经被主流的规制理论 , (经济学主要集中于研究个人而非集体的行为

25、) 济学所忽略(regulatory?theory)所贬低discount。他们从调解制度(mediating?Institutions),行业道德(industrial?morality),制度化责任(institutionalizing?responsibility),对外部压力反应的制度10行业协会在行业自律管理中的作用 pressure,以及国家和第三部门的作 external? to? responding? institutions?用(roles?of?the?state?and?third?parties)来考察行业自律的优势和劣势。或 需要以政府规制为支撑, (initiat

26、ive) 最为主动积极的自律 他们的结论是,是第三部门的远见,或者是这两方面的共同作用。二、国内的研究?金融和保险和一些专业性质 对于行业自律的研究主要集中在证券, 在国内,很强的职业协会、 行业自律价格、 自律对于可持续发展和环境治理的作用等方面,而对于行业自律和治理机制的经济学分析比较少见。具体的研究成果如下:?潘勇(2000)从信息经济学的角度,从企业与消费者以及企业与行业协会的两种非对称信息关系出发,对行业自律价的实施效果和形成过程进行了分析。他是难以形 “行业自律价” 的条件下, “不利选择” 在存在信息非对称性和 认为,成的;由于“柠檬”原理,价格会成为消费者判断质量的依据,仅仅依

27、靠降价并不意味着企业可以获取更多的市场份额。 目前情况下的政府行为应是努力改变市场中存在的信息非对称状态。?行业自律价作为一项政策手段,?其目的是为了摆脱恶性 认为, (2003) 曹洪竞争,?优化行业资源配置。 但行业自律价格对资源配置的调节是无效率的,?因为它延长了市场调节的时间,?保护了市场竞争中的无效率者;?且缺乏可操作性。?组织体系和作用发挥上 分析了银行同业自律组织在认识上、 (2000) 周东龙的问题, 认为应全方位建立一些配套措施来确保银行同业自律组织职能作用的发挥。? 鲁篱(2005)比较系统地分析了银行业自律的问题,首先他对行业协会自律机制的前提?内部机制建构给予了全面的考

28、察和分析,?然后在此基础上对协会的规章制定权进行了法律分析,?最后对银行业自律机制的实现保障进行了理自律 认为内部机制建构的完整性是银行业协会自律的前提, 论探讨和制度设计,规则的制定权是银行业协会自律的基础, 独立性机制是银行业协会自律运作的首责任机制是 解纷机制是银行业自律实现有效运作不可或缺的体制构造, 要保障,实现银行业协会自律的终极保障。11行业协会在行业自律管理中的作用 而 以上文献分别对行业协会和行业自律的各个方面做了一定的研究, 总之,对于究竟行业协会如何促进行业自律的机制的研究非常少见, 甚至被主流的经济学理论所忽略(Andrew?King,2003) 。而现实情况是由行业协

29、会主导的行业自律企 特别是对于电子商务日益发达的21世纪而言, 在经济生活中的作用越来越大,业和个人之间的信任关系显得越来越重要, 除了国家法律规范可以在一定程度上这种机制主要靠行业协 交易关系主要还是基于各方的信任, 控制机会主义之外,深入探讨行业自 本研究就是从行业自律的角度出发, 会主导的行业自律来促进。为促进我国行业协 进而对于行业协会促进自律机制的条件进行分析, 律的机制,会制度的改革和发展提供参考。?第二章?行业自律与政府规制,基于博弈论的分析框架2.1?政府规制的含义和问题?2.1.1 政府规制的含义 政府规制是政府为实现某些社会经济目标而对经济中的经济主体的各种直规范以及由此引

30、出的政府为督促经济主体行 约束、 接的具体法律约束力的限制、为符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。2.1.2?政府规制的分类?直接规制是 政府规制可以分为直接规制和间接规制: 根据政府干预的程度,政府行政管理机构实施的规制行为,如对自然垄断产业的规制和对金融业的规如对产品 间接规制是政府有关部门通过法律规定的程序所实施的规制行为, 制;质量和工作环境安全的规制,以及对环境污染的规制。依据微观经济干预政策性质的不同, 可以把政府规制区分为经济性规制与社为了防止 经济性规制是指在自然垄断和存在严重信息不对称的领域, 会性规制。12行业协会在行业自律管理中的作用 通过许可和 政府规制机构运用

31、法律手段, 资源配置低效和确保公民的使用权利,质量等进行 产量、 退出及提供产品或服务的价格、 对企业的进入、 认可的方式,防止公害和保护环境为目 社会性规制是以确保居民生命健康安全、 规范和限制。社会性规制 是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。 的所进行的规制,主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。2.1.3?政府规制的理论依据?从微 比如: 存在一系列的功能缺陷和不足。 市场机制配置资源不是万能的,资本集中会自发导致垄断的 竞争引起的生产、 在竞争的过程中, 观经济运行看,某些行业的经济技术特点造成一家企业满足全部市场 损害资源配置效率; 出现,需求的自然垄断状

32、况, 市场机制难以有效发挥作用; 在许多竞争十分激烈的行业,经常做出有损 某些微观经济主体在利益的驱使下, 由于信息不对称的广泛存在,这使得主要市场经济国家的 假冒伪劣等。 如环境污染、 社会和公众利益的行径,政府逐渐不再迷信市场机制可以引导微观经济主体自动实现资源优化配置, 使微观主体在追求自身利益的过程中自动实现和满足社会公共利益的“市场乌托邦”。在现代市场经济条件下,政府对微观经济主体的有意识干预始于 19 世纪中、后期,尤以发端于 19 世纪末的反垄断政策最为明显。1929-1933 年的大危机以后,政府经济干预不仅强化了对微观经济主体的规制,而且逐步指向宏观,形成系统的宏观调控政策。

33、2.1.4?政府规制的不足 ?具体而言,政府规制的不足表现在以下几个方面:?但它 尽管规制可以避免自然垄断行业中因过度竞争而形成的低效率, 第一,又会不可避免地带来企业内部的低效率, 这种内部低效率既是缺乏竞争的环境所致,又与传统规制理论本身所固有的缺陷密不可分。?虽然这种支出可能 政府规制导致了规制费用支出和官僚机构的膨胀, 第二,会因社会福利的提高而有所弥补, 但这种支出的膨胀已经使人们开始怀疑这些规制措施的作用。?进而导致政府规制 政府规制措施必然会导致被规制企业的寻租行为, 第三,13行业协会在行业自律管理中的作用 部门政策的随意性。?这种损失表现为企业 规制滞后效应所带来的社会福利损

34、失无法克服, 第四,利润的下降和消费者剩余的减少。?第五,规制抑制了创新,庇护了低效率,鼓励了工资?价格的螺旋式上升,同时价格与边际成本的不一致又导致了资源配置的低效率,推动了以成本扩张、浪费为主的竞争。?第六, 政府规制否定了人们对产品质量和价格的选择, 以致在技术进步迅速,人们的消费需求多种多样的现代社会,刻板僵化的行政方式越来越不受欢迎。2.2?行业自律的含义和问题?2.2.1?行业自律的定义?主 而国外学者研究较多, 国内目前还没有一个统一的定义, 对于行业自律,要定义有:?Garvin(1983)认为,行业自律就是在缺乏明确的法律要求和规定的时候,行业会员联合设定标准的活动。 这些活

35、动, 包括披露产品信息, 监督欺诈性行为,产品级别分类,建立最低安全和质量标准。?与政府或企业水平组织 行业自律是这么一个规制过程, (1983认为, Gupta相对应的行业水平的组织(行业协会或专业社团) ,设定行业内单个企业行为准如披 以及许多对产业或职业产生普遍影响的活动, 并负责实施规则和标准, 则,露产品信息,控制商业欺诈,建立最低安全和质量标准,创建行业行为守则可以 许多行业规则更为大众化, 与企业水平的行为准则相反, 1983。 Garvin,适用于行业内不同水平的成员。?行业自律因一个企业、 一个行业、 或者商业社区建立它自身的行为标准存在,或者当这种标准帮助遵守或超越法令或规

36、制性要求的时候而产生Hemphill,1992。进一步,行业自律是自愿性的,并常常代表一种阐明惩罚政策和标准的书面行为守则Gupta?and?Lad?1983。?由行业内的领导企业组成的行业协 行业自律描述的是这么一个过程: 总之,会制定行业内交易的规则, 并通过自我设计的制裁措施来促成会员企业实施这些规则。 14行业协会在行业自律管理中的作用2.2.2?行业自律的分类?行业自律可以分为两种主要的形式:?一是管理性自律(Administrative?self-regulation)。旨在构建行业的规章制度, 主要动机在于便利或促进交易, 具体包括: 制定标准或最低质量要求,控制相互交易的金融信

37、贷或提供相互 制定广告规则和道德标准, 进行质量检查,但这些 促进经济增长, 通常这些活动提高了整个行业的质量声誉, 的管理支持。活动也可能有遏制竞争的效果,虽然在许多国家大多数管理性自律是促进交易的。self-regulation) (Protective? 二是保护性自律 ,排他性联 进入壁垒, 价格协议, 包括: 防止来自竞争的威胁, 壁垒来保护产业,通常固 这些自律的整合方案因国家而异, 拒绝与非会员交易等。 联合抵制, 系,大 如在美国, 但是在限制分销系统方面各国政策是有差异的。 定价格是非法的,而在日本并不 受到法律的限制, 多数的保护性自律被认为是不公平的交易行为,是所有的这种

38、行为都被认为是非法的。?(没有政府 从纯自律 可以采用多种形式, 如Garvin1983所述, 行业自律,(有着高水平的政府监 或国家法令的自律 联邦的, 到体现跨国界的, , 的参与)学者们认为行业自律的最大潜力在于行业规则的制定和政府严格监管的结 。 管)合Gupta?and?Lad?1983。2.2.3行业自律存在的依据?行业协会比政府有关部门更熟悉市场,?更了解本行业企业 更高的效率。 一、特别是会员中集中 人员等情况,?能够对市场动向作出快速反应。 资金、 的技术、示范合同文本、 技术标准、 了一大批同行业的技术专家,因此具备制定行业规范、企业执行标准等优势。 而国家标准管理部门则可

39、以通过授权或委托的方式,?赋予行业协会制定、 修订国家标准的权利,?或者将这些行业协会制定的标准采用为国家标准,?以满足不断变化的市场需要。15旨在创造防御性的交易行业协会在行业自律管理中的作用 因此对创 由于自律相对更为灵活, 自律比政府规制具有更大的灵活性。 二、行业 对于变化的环境而言, 消费者也可以拥有更多的消费选择。 新的抑制较少,政府 而政府机构修改规则却是一件很困难的事情。 协会修改规则是较为容易的,机构不仅必须按照法律程序办事,而且它常常很难获取政策支持和共识来执行。而行业机构则能够较好地决定什么时候应该改变规则来促进企业有效地遵守规控制加 尽管在过去 自律比政府规制更加适合。

40、 并且对于特定的产业而言, 则。但是在不同形式的市场 式的规制能够在近似垄断的市场起到很好的作用, 命令失灵问题面前则表现得不尽如人意(Michael,?supra?note?16,at?186-188)。通过面向整个行业市场动态的了解和企业 自律提供了更大的服从激励。 三、通过行业的共同 行业协会可以掌握在行业竞争中存在的普遍问题。 情况的调查,利益的选择性激励,行业协会可以引导会员企业制定一些具有行业公约, “ 、“技术 “价格联盟” 与由部分企业组成的 作为会员企业共同遵守的规章。 准等,因而在行业 行约代表着大多数会员企业的意见和利益, 这些行规、 不同, 联盟”能使会员企业步调一 能

41、有效地协调同行企业间的竞争秩序, 内具有普遍约束力,违规经 避免价格战、 过度竞争, 自觉控制无序竞争、 按行业经济发展要求, 致,营等恶性竞争局面的出现。因而它相对较 由于行业自律把开发和实施规则的成本转给了行业协会, 四、但是监督所需要的资源比政府直接规制 当然政府也会参与监督, 低的规制成本。要少很多。Ayres和Brainthwaite(1986)指出,相对于政府规制而言,自律是的一种更为有吸引力的选择。2.2.4?行业自律的问题?尽管承认行业协会拥有比政府更大的技术优势, 仍然有学者怀疑企业是否会利用这些专长为公共利益服务, 他们认为企业更有可能利用他们的专长最大化行但是也有不少企业

42、愿意积极协调政府 虽然企业愿意遵守自己的规则, 业的利润。开发相应的外部规则。具体而言,行业自律存在的问题如下:16性质的 “行规” 行约” 如行业技术标准、 产品质量标准和统一出口价格标行业协会在行业自律管理中的作用 把规制留给行业造成了行业扰乱规制目标并把它转化 自律制度的问题。 一、为企业自身目标的可能。 自律群体会更加服从于行业的压力而不是政府机构的压力,为了维护其成员利益,他们往往通过多种方式,影响政府政策。行业协会一般不具备让规则强制实施的资 自律制度实施的有效性问题。 二、开除是否是有效的威慑取决 行业协会对不服从的企业最多处以开除的惩罚, 源,例如用书面信函的 开除或者其他制裁

43、, 在许多情况下, 于成员的利益是否重要。方法否决其权利往往是无效的。?而遵守 喜欢搭便车的企业是不可能遵守协议的, 如果缺乏适当的激励措施,自律协议的企业在市场竞争中也会处于竞争的不利地位, 或者很有可能损害特定尤其 很有可能会发生企业违规的情况, 只要可以创造更大的利润, 企业的声誉。在欺骗行为很难被察觉时候。自律也许会发展成为会员企业合谋控制 自律可能促进垄断问题的发生。 三、由专业组 这种形式的协议会产生某些方面的垄断和控制问题, 市场价格的行为。织达成的协议有时会受到政府的反垄断调查。?四、与其他社会团体的利益冲突问题。? 行业协会虽然可以在内部会员间相但是他们也面临消费者和其他 从

44、而达到整个行业利益提高的效果。 互沟通信息,以损害消费者和其他社 因此他们很有可能在行业内相互合谋, 社会团体的挑战,会团体的利益来促进整个行业利润最大化。而对于行业协会之外的非会员企业,行业协会也可能会利用行业自律管理功能对非会员企业和其他企业进行限制, 如封锁行业内一些公共信息,从而影响这些企业的竞争与发展。基于博弈论的分析框架 2.3?行业自律与政府规制的关系, 从上面的行业自律和政府规制的定义和分类我们可以看到, 他们的含义有很多相似之处,行业自律是法律规制的有效补充,它们是相互促进,缺一不可的。以更好地发挥政府规制的优势和作为行 明确行业自律与政府规制的范围, 因此,业自律组织的行业

45、协会的作用,对于市场经济的繁荣与稳定有着重要的意义。?行业自律也可以看作政府提倡的一个过程?企业的行为准则在行业水平17行业协会在行业自律管理中的作用 上的制定和实施(Gupt a?and?Lad,1983)主要通过行业自律机构(通常是行业这些安排主要还是以企业的 由于缺乏法律制裁的权力, 来完成。 协会或者商会)自律为基础。在自律失效时,它们才会受到明确的政府规制的威胁。?分析 区分行业自律和政府规制之间的相互关系, 我们可以从博弈论的角度,政府法律规制如何引入行业自律,更好地维护行业自由竞争和规范发展的秩序,明确政府规制的责任和行业自律作用的范围。?他们同时在行业 我们假定一个行业由两个相

46、同的企业所组成, 为简便起见,政府在坚持让行业实施自律和直接引入法律 随后, 自律和不自律之间做出选择。干预中做出选择,这个博弈过程有 8 种可能的结果(见图 1 的博弈树) 。图 程的拓展形式? 1?自律过1不自律?自律企业 2企业 2不 政律规制?L?I?法 倡自律?I?提1 的 ?C?- -?B ?2 B?-/C 的?A-R?-r?来自于行业企业全部自律的税收收益? 说明:?A表示分企业自律的税收收益? a表示行业部律机构维持企业自律的成本? C表示行业自修改法规的成本? R政府制定和实施企业自律的成本? r政府提倡和的法律规制下的税收成本? K企业在严格的法律规制下坚持自律的税收成本?

47、 k企业在宽松持自律相对于完全的政府规制的收益(BK-k) B企业全部坚倡行业自律? I表示政府提入法律规制? L表示政府引在后面的支付矩阵中,我们假定两个企业的成本包括维持自律机构和税收。18?A-R?a-r r?A-R?a-r ?政府的收益?A-RA-收益? 20?2?C/B-C?-?B0?-C?B企业?/2? -C?B2?C/C B0?B?0 收益? 企业?I?L?L?IL 府?政府?政府 政府自律?不自律?自律? 自律企业行业协会在行业自律管理中的作用 总的代理成本 C 包括创建和维持行业自律机构的费用, 它由所有坚持自律的企业即每个企业分担的成本为 共同承担, C/2 收成本来源于政

48、府监管企业自律的 税 。税收成本是由行业所有企业共同承担 以控制对行业造成危害的企业行为, 活动,由此行业自律 通常在政府严格的法令干预下比自律条件下监管的成本要高, 的。相对于法律规制的收益 B 可以用企业在法律规制下的税收成本 K 和自律条件下的税收成本 k 之间的差 (K-k)图 1 的博弈树中,我们把 K 加到了所有企业的支付矩阵中。?政府的支付由来自行业的税收收益和行业规范管理的成本所构成。我们用 A表示来自于行业全部自律的税收收益, a 很明显 表示行业部分自律的税收收益,A>a 。 Rr 主要反映了政府提倡并控制行业自律的 表示政府提倡和实施行业自律的成本,绩效等活动,同样

49、 R>r。我们首先从分析政府的动机开始。从图 1 可 以看出,政府的收益为 A-R ,A-r,a-r,或-r( 即组合(提倡自律,不自律,不自律)的支付 ) 。 可以看出,完在政府提倡自律情形下 相反, 全的行业自律和政府提倡行业自律是最优的结果。完全的企业不自律是最差的结果。 其他的 6 种结果则分别取决于 A-R 和 a-r 的大小。如果 -R>a-r,则表示政府法律规制的净收益比自律情形下部分企业自律 A行业自律才会有可能得到政府 结果是只有在完全的行业自律下, 的净收益要高,如果 相反, 提倡和认可。 A-R<a-r ,政府有可能容忍行业自律情形下的企业的不自律行为。

50、 由此可以根据政府对企业不自律的容忍程度来区分行业自律和政府规制之间的关系。2.3.1?政府对企业不自律行为不容忍的情形?这种情况下, A-R>a-r 政府只有在行业所有企业都自律的时候才会坚持让 ,行业自律机构实施自律管理,否则一旦有部分企业不自律而产生机会主义行为,(在这种情形下对 停业或其它惩罚 给予罚款, 政府都会引入强制性的法律干预,不自律企业的罚款为 C ) ,让企业难以承受高昂的违 约成本。在这种假设下,由于政府的选择是已知的, 所以我们可以根据博弈的占优策略直接剔除博弈树中的(-C/2,-C/2,A-R) 策略。为了便于理解,我们直接从单个企业的面临支付选19表示政府法律规制的成本, 主要涉及制定, 修改和维护法令制度等活动,来表示。为了比较自律相对于法律规制的收益,在行业协会在行业自律管理中的作用 由此企业面临的选择可以简化为图 择出发, 2 ( 所示的支付矩阵 水平方向代表企业 1 的 策略,竖直方向代表企业 2 的 策略;支付矩阵的每一栏中,左边代表企业 1 的支付,右边代表企业 2 的 支付) 。?企业 1 不自律? ( B-C/2 , B-C/2 ) ( ?C ,