开放获取资源的研究Word版

1、 开放获取资源的研究 摘要随着布达佩斯开放获取运动的开展，开放获取资源的数量日益增多，并呈海量增长的态势。这些开放获取资源具有极高的知识性、学术性、科研性，是教学、科研极具要的潜在资源。开放获取作为一种新型的学术交流理念和机制，这些年来得到了长足的发展，开放获取的信息资源类型已经不仅仅限于最开始的学术期刊，还包括电子印本（eprint）、电子图书、学位论文、会议论文、研究报告、专利、标准、多媒体、数据集、工作论文、课程与学习资料等。此外，还包括一些带web2.0特征的微内容，如论坛、博客(blog)、维基(wiki)、RSS种子(RSS feed)以及P2P的文档共享网络(file shari

2、ngnetworks)等内容。 开放的信息获取途径为科研成果的交流打开了一条快速的通道， 从而使得学术的交流跨越了出版周期长的壁垒， 同时也使得图书馆界不再为高昂的图书资料购置经费而可望不可及。关键字：开放获取资源；OA；学术信息；交流平台 目录摘要····················1目录········

3、3;···········2引言····················3一、开放获取资源概述 1.开放获取的定义及其产生背景··········4 2、开放获取的特点··

4、;···········52、 开放获取资源的应用1.开放获取将改变文献资源采访策略·········6 2.开放获取资源与服务 ···········6   3.开放获取效应········

5、3;····73、 开放获取对图书馆的影响 1.开放获取资源的文献类型及实现途径 ···82.开放获取将改变图书馆的文献服务角色···83.开放获取将扩充图书馆资源整合的范围···84.开放获取对数字参考咨询服务的影响·····95.开放获取对原文文献传递服务工作的影响··9总结··········

6、·····························9参考文献····················&

7、#183;·············11 引言 人类进入21世纪，科学技术日益发达，图书情报界在新技术的直接推动下产生了一系列令人振奋的新进展。基于开放获取理念的机构知识库(institutional repository)的兴起和发展就是其中的代表。作为一个机构所有员工的所有智力产出的集合，机构知识库是对传统的以正式出版物为主的学术交流体系的补充。机构知识库的兴起和发展得益于开放获取(open access)运动的开展，开放获取是在网络环境下发展起来的一种新的学术

8、交流理念和出版模式。它具有促进学术信息的广泛交流及资源共享，促进利用互联网进行学术交流和出版，提高科学研究成果的产出率，缩小数字鸿沟，使世界各国的科研人员都能平等、有效地利用人类的科技文化成果的作用。 大学、科研机构在科学研究与生产经营过程中，其优势在于对知识的积累、获取、对其智力产出的传播与应用，若要使这些智力产出成为其健康发展的源泉与动力，一种有效的知识组织、知识管理手段机构知识库的建设尤为重要，而作为学术文献资源的收藏基地和信息资源的重要传播者，具有知识交流核心地位的图书馆，完全有能力也有必要组织建设好本单位的机构知识库。 一、开放获取资源概述 1.开放获取的定义及其产生背景Open A

9、ccess，简称OA。其英文原意为“图书馆的开架阅览”，国内学者多翻译为开放获取、开放存取、公开获取、开放使用、开放式出版，也有台湾学者译为“公开取用”，笔者认为Open Access强调的是信息资源的获取，而不是拥有，所以“开放获取”的译法更为贴近Open Access的实质。(一)定义关于开放获取的定义各学术机构、学者都有不同看法，比较有代表性和影响力的有：布达佩斯开放获取先导计划(Budapest Open Access Initiative,BOAI)给出的定义：“文献的“开放获取”，即意味着它可以在公共网络上被免费获取，允许任何用户对该文献的全文信息进行阅读、下载、复制、分发、打印、

10、检索、超链接，支持爬行器收割并建立本地索引、用作软件的输入数据、用于其他任何法律允许的用途。而在使用这些文献时用户不存在财力、法律或技术上的障碍，只需在获取文献时保持其完整性，而对文献复制和发布的唯一限制，或者说版权在该领域的唯一作用就是给予作者控制其作品完整性及作品被正确理解和引用的权利。”(二)开放获取的产生背景开放获取在20世纪90年代末发起，与开放获取活动(Open Access Movements，原为Free Online Scholarship Movements)的兴起有直接关系。1998年的自由扩散科学成果运动(也称“自由科学运动”是较早提出的具有开放获取意向的倡议,它要求对

11、于科学文献要减少版权条约中的限制条款,反对将作品复制权从作者转移给出版商。2001年12月12日,开放社会研究所(Open Society Institute,OSI)在匈牙利的布达佩斯(Budapest)召集了一次有关开放获取的国际研讨会,并起草和发表了“布达佩斯开放获取先导计划”(Budapest Open Access Initiative,BOAI)。2002年2月14日的“布达佩斯开放使用创始行动”，在这次会议上发起成立了开放社会组织(the Open Society Institute)。2003年10月22日,德国、法国、意大利等国的科研机构在德国柏林联合签署了由德国马普学会发起

12、的柏林宣言。在这些关于开放获取意向的运动背后，隐藏着三个根本原因：（1）学术信息的获取危机自从1665年世界上第一本科学期刊科学家杂志在法国问世以来，学术期刊就是学术传播领域中最为重要的学术交流途径。研究人员一方面通过学术期刊了解相究的历史、现状和尚待解决的问题，在此基础上确定自己的研究方向；另一方面通过学术期刊发布自己的研究成果以供同行参考、讨论，同时确立自己的学术地位，提升职业影响力。学术期刊已经成为学术研究系统中不可缺少的要素。但是在过去20年里，学术期刊的平均价格比通货膨胀的增长速度快4倍，造成了科学信息的获取危机，即便是顶级学术研究机构也不能买得起所有的期刊，发展中国家由于经费紧张情

13、况更加艰难。为了应对这种获取危机，图书馆等信息服务机构不得不削减某些期刊、图书的订购，这种情况已严重影响了学术信息的交流与传播。同时，传统的学术交流体制越来越难以满足人们进行学术交流与传播的需求。明显存在能力不足问题，如学术内容单一，不能满足人们的多样需求；容量有限，难以保存越来越多的数字化成果；出版时间滞后，人们很难获得最新的学术信息。（2）网络的运用使学术期刊出版和传播的成本大大降低20世纪90年代网络环境日益发达，通过因特网的快捷的信息交流更能满足人们进行学术传播与交流的需要。开放获取作为一种新型的出版机制和学术信息共享的自由理念应运而生，从某种意义上来说，这也是一种新的学术交流运动。电

14、子预印本和网络期刊开始成为学术交流的重要媒介。相对于传统的印本期刊需要编辑、印刷和发行等复杂程序，这种利用计算机和网络进行运作的模式使学术期刊出版和传播的成本大大降低。（3）学术界的需求作者方面：科研成果数量急剧增加，科研成果的数字化程度越来越高、形式越来越多样；资助者及所属机构想借以扩大影响力及显示度；用户方面：想要获取最新的科研进展、成果与思想，并且要求信息的全面、准确、及时和价格在可承受的范围内。2、开放获取的特点通过对开放获取的定义和背景进行分析，并结合开放获取的实践，我们认为开放获取具有如下基本特征：（1） 科学信息的获取更加便利开放获取提供学术交流平台，对具体交流的信息只有质量上控

15、制，而没有内容和形式上的限制，可以是期刊全文、学术论文、教学资料、图书、专利文献、研究报告，可以是文本文件、多媒体文件，都可以从Internet上免费、自由地获取。改变了传统的信息交流方式，从而大大方便科研人员，推动了科学的发展。同时也提高了文章的被引率、作者的学术声望及职业影响力。对于发展中国家的许多科学家而言，期刊的订阅费用过于昂贵，开放获取成为他们跟上世界其它地方科研进展的一种有效方法。（二）重视学术交流的时效性、交互性 开放获取在交流方式与交流效率方面，重视提高信源、信宿交流的直接性和交互性，可以实现作者、读者、编辑之间一对一、一对多、多对多的交互模式，能利用网络将研究成果发布，免去漫

16、长的评审和编辑出版时间，国内一篇纸本期刊论文从投稿修回出版，一般至少要经过三、四个月，甚至更长的时间，而开放获取期刊重视提高学术交流的时效性，增进文献处理自动化程度，缩短了出版周期。（三）收费模式新颖学术期刊需要收取一定的费用维持其正常运作。传统学术期刊的收费模式是“订户（用户）付费”模式，OA期刊为作者付费模式向作者（作者机构）收费。全世界有一半的开放获取期刊的主要经费来源是收取论文出版费用，出版费用通常由作者的研究资助者或所在机构支付，而不用作者自掏腰包。比如两个著名的开放获取出版商科学公共图书馆（PLoS，Public Library of Science）和生物医学中心（BMC，Bio

17、medCentral）出版文章的费用分别是500美元和1500美元，而对于不发达国家或有经济困难的作者则免除其出版费用。（四）作者拥有文献的版权开放获取出版模式下，作者愿意免费提供他们的作品，开放获取期刊充分尊重作者的个人意愿，版权由作者保留，并要求作者在提交论文时遵守一定的协议，目前比较常用的是创作共用授权协议（Creative Commons License）。而大多数传统学术期刊则要求作者签署版权转让协议书，把版权转给了学术期刊。 二、开放获取资源的应用1.开放获取资源的文献类型及实现途径 开放获取资源指的是通过开放获取方式可以获得的文献信息内容，最典型的开放获取资源指的是期刊论文。开放

18、获取资源包括：数据库：如美国国家生物工程中心NCBI的基因数据库可以通过 PubMed Central进行检索；开放获取资源还包括图书和百科全书: 如斯坦福哲学大百科(Stanford Encyclopedia of Philosophy)、音乐作品、艺术作品等。 开放获取资源的实现途径： 1、开放获取期刊： Peer-reviewed or NOT OAJ or NOT（Article Level） 2、机构文库， IRInstitutional Repositories 比如，MIT的Dspace3、主题文库， SRSubject Repositories， 比如Cogprints, 心理

19、学研究文库， E-LIS图书馆雪研究文库 4、个人主页 Self-archiving, to a publicly accessible Web site2.开放获取资源与服务     开放获取资源指的是通过开放获取方式可以获得的文献信息内容。开放获取资源的文献类型包括：期刊论文、数据库、图书和百科全书等。期刊论文是最典型的开放获取资源，数据库例如美国国家生物工程中心NCBI的基因数据库可以通过 PubMed Central进行检索，图书和百科全书比如斯坦福哲学大百科(Stanford Encyclopedia of Philosophy),音乐作品、艺

20、术作品等。开放获取可以通过开放获取期刊、机构文库、主题文库、个人主页等途径实现。 开放获取资源网站主要有： National Institutes of Health / SPARC The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition /sparc/ The Budapest Open Access Initiative /openaccess/index.shtml Directory of Open Access Jour

21、nals / Public Library of Science / Journal of Insect Science / Science Commons /我国的开放获取文库:（1）奇迹文库：（2）中国预印本服务系统：（3）中国科技论文在线： （4）中国数理科学电子预印本镜像库：   3.开放获取效应     开

22、放获取空前地提供了一个保证社会公众平等的获得知识的权力的机会，特别是可以免费获得经过同行评议的学术期刊的论文；开放获取解决了学术流通的经济和法律障碍，将加速科学技术的创新和发现；开放获取使作者拥有了更多的潜在读者，提高其学术影响力和 知名度；开放获取对于作为信息输入型国家的我国来说意义重大且深远。 我国各界积极行动，支持资源的开放获取。2004年5月24日中国科学院和国家自然科学基金委员会分别签署了关于自然科学与人文科学资源的开放使用的柏林宣言（Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities），标志着我国正式参与到国际化的开放获取

23、运动中去；中国科学院和国际科学院组织主办了“科学信息开放获取战略与政策国际研讨会”于2005年6月22-24日在北京中国科学院文献情报中心举行。     对学术信息的聚合、保存有序化组织和支持发现、权力管理图书馆的职责。开放获取资源的发现、采集、保存、管理和服务同样是图书馆当前的重要职责，我们要认识到这项工作的重要性，引导读者利用开放获取资源。开放获取资源的利用是图书馆面临的一项富有挑战性的工作。图书馆要积极采取对策迎接这个挑战：支持通过开放获取模型发表作品的机制，并向社会提供这种机制；在教育和其他活动中，培训用户采用开放获取模型发表作品；推荐开放获取杂

24、志，在OPAC中突出开放获取杂志的列表和链接；馆藏调整，停止订购开放获取资源的纸质文献；进行检索服务及元数据收割；长期保存开放获取资源。 互联网上大量的开放获取资源存在，但缺乏标准性和互操作性,开放获取资源是正在发展和完善的信息获取方式。图书馆具有保存和提供文献信息资源的职能，开放获取资源需要得到妥善地采集和保存，并密切跟踪开放获取资源的动向和发展。 三、开放获取对图书馆的影响1.开放获取将改变文献资源采访策略开放获取使图书馆在文献资源的采购流程上面临更多选择条件和筛选标准。随着高校学科建设的需要，图书馆每年都会增加一定数量的期刊，在制定采访订购策略时，应首先考虑开放获取的资源，特别是在订购外

25、文期刊时，更应优先考虑开放获取资源。对于已经开放获取的资源要协调做好长期保存的问题，既要考虑数字化存贮，也要考虑纸本的保存；其次，由于外文期刊价格连年上涨，图书馆文献采购经费普遍紧缺，图书馆需对原来的采购策略重新审视。2.开放获取将改变图书馆的文献服务角色传统的出版模式，图书的最后流通到读者必须通过图书馆，图书馆是参与流通的一个必不可少的环节。在开放获取模式下，科研人员将科研成果放入机构库、学科库或个人主页中，读者可以通过互联网无限制地自由使用。图书馆的作用被明显地削弱或淡化，甚至处于可有可无的地位。不过，开放获取是一个逐渐推进的过程，图书馆的中介作用在相当长的时期内还将存在。随着开放获取的进

26、一步加深，图书馆将来的角色可能要发生一些明显的变化，所以图书馆在开放获取中必须重新审视自己的角色，适时调整自己的角色。 3.开放获取将扩充图书馆资源整合的范围传统的图书馆资源整合一般包括：图书、期刊、电子期刊、电子图书、学位论文、标准、专利等的整合。资源整合的目的是促使读者能方便、快捷、准确的获取所需要的信息资源。目前资源的整合的形式主要有OPAC的整合、电子资源导航服务、统一检索服务、网络资源导航服务等。在开放获取模式下，图书馆编目人员、参考咨询人员应及时将开放获取期刊等学术资源在图书馆的OPAC、电子资源导航系统、网络学科导航系统中加以宣传与报道。4.开放获取对数字参考咨询服务的影响在开放

27、获取环境下，将改变传统的异步参考咨询服务或同步参考咨询服务，前者如Web表单、E-mail咨询等，后者如QQ，MSN等聊天工具。在开放获取环境下，可以使部分人力得以解放，从事更深层次、更高层次的参考咨询服务。开放获取的期刊、个人Web站点、博客(blogs)、维基(wikis)、论坛等，在关键要素与实质内容上与数字参考咨询服务有着许多内在的关联，对数字参考咨询服务产生着影响。例如在博客方式中，学有专长的专家们可以与访问博客的用户进行交互，一起探讨学术问题。又如:专家们利用维基这一协同工作平台，充分、深入地针对某一主题进行深入、具体的研究等。5.开放获取对原文文献传递服务工作的影响开放获取环境将

28、改变图书馆的资源优势，原文文献传递将面临挑战。随着愈来愈丰富，极具学术价值的期刊可在互联网上免费获取，这种趋势将更加明显。在传统模式下，图书馆只提供文献检索与二次文献服务，全文获取需另付打印费、复印费；原文文献传递服务，需按张付费等等服务方式需重新审视，否则，将会失去自己的用户。 总结开放获取的实现模式包括开放仓储和开放获取期刊。目前，全球范围内开放仓储数量超过2,000个，开放获取期刊数量超过15,000种。 arXiv()是美国国家科学基金会和美国能源部资助，于1991年8月由美国洛斯阿拉莫斯国家实验室建立的电子预印本文献库。其建设目的在于促进科研成果的交流与

29、共享，帮助科研人员追踪本学科最新研究进展，避免研究工作重复。 Cognitive Sciences Eprint Archive(/)即Cogprints，由英国南安普顿大学电子及计算机科学系采用自我典藏软件建立。提供有关以下域的自存档文章，以利于包括心理学、神经科学、语言学，以及计算机科学、生物学、医学、人类学的部分内容，还有与认知学相关的物理学、社会学和数学的部分内容。 E-scholarship(/escholarship/)是2002年由美国加州大学的加州数字图书馆开始实施的一个名为“E-sc

30、holarship”的计划。加州大学的教授可以将它们的期刊文章、研究论文、技术报告、研究成果存入数据库里。截止到2008年4月16日，数据库里已经收录21,202件资源，十多个研究系列丛书，供全世界读者免费查询下载。 生物医学中心BioMed Central,BMC( Central是一个专科型开放获取期刊，其内容涵盖生物学和医学的所有主要领域。 HighWire Press()是目前全球最大的提供免费全文的学术文献出版商。它是由美国斯坦福大学图书馆创建的。截止到2008年4月16日，它提供1129种期刊，总共有4,737,282篇文章，其中1,8

31、76,531篇提供免费全文,这些文章来自于140多个学术出版商。收录期刊范围包括生命科学，医学，社会科学等。经过与合作出版商的共同努力，世界上200种引用率最高的期刊中，HighWire Press就占了71种。 Directory of Open Access Journal(/)，简称DOAJ，是由瑞典LUND大学图书馆于2003年创建和维护的开放存取期刊门户网站，旨在收录覆盖所有学科、所有语种的高质量的开放存取期刊，截至2008年3月15日，DOAJ共收录了3285种免费的、全文的、高质量的开放存取期刊。 Open J-Gate的中文名称是开放期刊之门

32、(http:/www.openj-刊之门由印度于2006年创建，是世界上最大的英文开放获取期刊。主要对3000多种大学、研究机构及工业单位的开放获取期刊进行了索引，同时可以对全文进行链接。香港科大机构设立的仓储(http:/repository.ust.hk/depace/)收录、分类和保存东北师范大学硕士学位论文香港科大的数字资源产品。香港科大机构OA仓储收录校内研究人员(包括教授，副教授，同等级别的研究人员，博士生，助教)的研究性文章，包括已经发表的和没发表的、还有学术期刊、预印本、技术报告和论文等。 奇迹文库(作者创办，非赢利性质的网络服务。主要收录中文科研文章、综述、学位论文、讲义及专

33、著(或其章节)的预印本，同时也收录作者以英文或其他语言写作的资料。中国预印本服务系统( 中国科技论文在线()是经教育部批准，由教育部科技发展中心主办，针对科研人员普遍反映的论文发表周期长，创新思想、实验方法等在审稿过程中难以得到有效保护，不利于新的科学思想及时有效地、交流，不利于科技成果快速转化为现实生产力而创建的科技论文网站。由于开放获取资源较多，本文只为读者分析了八种著名的开放获取资源，每个资源都从基本指标、质量、检索功能三方面进行了分析。下面，笔者将对4个开放储和4种开放获取期刊分别做出综合评价，让读者全面客观的认识这些开放获取资源，为读者查找所需资料提供指导作用。arXiv收录了472

34、,899篇文章，在文章数量上，它是开放仓储领域的佼佼者。E-scholarship收录的数量是21,202件，香港科大机构OA仓储收录的数量较少，只有2,869件。在学科范围方面，arXiv的学科范围稍窄，涉及物理及相关学科、数学、非线性科学、计算机科学、生物科学。其它三个都是综合型的机构仓储，学科范围广泛。Cogprints回溯时间最久，可回溯至1950年。其次是arXiv和香港科大机构OA仓储，文章大部分集中在1991年之后。E-scholarship的回溯时间虽然不能准确的确定一个时间点，但是其收录的资源的时间范围跨度较大，回溯时间也很长。arXiv的更新最频繁，每日更新数量很多，其次是

35、E-scholarship，也能保证每日更新，但是数量比arXiv少，香港科大机构OA仓储和Cogprints都不能保证每日更新，并且更新频率不是很高。个性化服务质量最好的是arXiv和E-scholarship，然后是Cogprints，其次是香港科大机构OA仓储。arXiv不仅追求数量上的优势，而且在质量上也采取非常严格的控制措施，arXiv收录文章全部经过同行评议，是四种资源中质量最高的。E-scholarship的部分文章是经过同行评议的。香港科大机构OA仓储和Cogprints收录的文章的质量相比之下稍差。在检索功能方面，E-scholarship的浏览检索分类较多，可以从多角度浏览

36、仓储的资源，并且检索方式齐全，基本检索、高级检索、二次检索和快速检索，四种检索方式设计简洁明了。检索结果的格式清晰，显示格式多样，输出结果的排序功能强大，所以它的检索功能是最好的。其次是arXiv，它的检索方式是最全面的，而且显示条目有四种选择，但是不足的是检索方式设计复杂，不易掌握，输出结果排序单一。东北师范大学硕士学位论文再次是Cogprints和香港科大机构OA仓储，Cogprints的检索入口有15个，其输出结果排序可供选择很多，但是它没有布尔检索。香港科大机构OA仓储的检索方式也很好，香港科大机构OA仓储的优点是它的浏览方式很多。 综上所述，arXiv收录文章数量最多，它收录的文章全部经过同行评议，是四种资源中质量最高的。而且它每日更新数量较多，检索功能也比较完善。所以，它是当之无愧的最优秀的开放仓储资源。其次是E-scholarship，它的部分文章是经过同行评议的，每日更新，它的回溯时间较长，检索功能十分完备。Cogprint