环境管理体系内部审核的启动与准备

1、本章的主要内容包括：本章的主要内容包括：制定审核计划制定审核计划组成审核组，进行审核组任务分配组成审核组，进行审核组任务分配审阅文件及资料审阅文件及资料准备审核工作文件，编制检查表准备审核工作文件，编制检查表传达审核计划，部门进行审核准备传达审核计划，部门进行审核准备 一、制定审核计划一、制定审核计划1 1、年度审核计划、年度审核计划按审核的方式可分为集中式审核和滚动式审核。按审核的方式可分为集中式审核和滚动式审核。集中式审核的特点是：审核具有连续性、系统性，能集中式审核的特点是：审核具有连续性、系统性，能够综合地分析体系的状况，并且可以节省大量的时间和人够综合地分析体系的状况，并且可以节省大

2、量的时间和人力资源。其缺点是由于统一占用时间，一方面难于召集到力资源。其缺点是由于统一占用时间，一方面难于召集到人，另一方面会给正常生产带来不便。因此，中小型企业人，另一方面会给正常生产带来不便。因此，中小型企业多采用此方式。多采用此方式。 滚动式审核的特点是：审核时间短且灵活，抽调人员方滚动式审核的特点是：审核时间短且灵活，抽调人员方便，给部门的生产带来影响小。其缺点是缺乏系统性，每阶便，给部门的生产带来影响小。其缺点是缺乏系统性，每阶段审核之后很难进行综合分析。此种方式在大型企业中较为段审核之后很难进行综合分析。此种方式在大型企业中较为多见。多见。下图给出了滚动式审核的案例。下图给出了滚动

3、式审核的案例。一个滚动式年度审核计划的截选，这是一个以部门滚动进行审核的例子。一个滚动式年度审核计划的截选，这是一个以部门滚动进行审核的例子。月份月份部门部门/车间车间月月月月月月月月月月月月月月月月月月0月月1月月2月月生产区生产区化学品库区化学品库区原料罐区原料罐区分装站分装站生产部生产部质量部质量部审核已计划审核已计划计划计划纠正措施纠正措施已完成已完成纠正措施纠正措施已有计划已有计划纠正措施纠正措施已验证已验证2 2、审核计划一般包括以下内容：、审核计划一般包括以下内容： (1) (1)审核目的；审核目的； (2) (2)审核范围；审核范围； (3) (3)审核准则；审核准则； (4)

4、 (4)审核的起止日期；审核的起止日期； (5) (5)审核组成员名单及分组；审核组成员名单及分组； (6) (6)详细的审核日程安排及审核分组情况详细的审核日程安排及审核分组情况( (其中包括会议其中包括会议安排安排) )。 审核日程安排审核日程安排审核日程安排有两种方式：审核日程安排有两种方式：按部门审核和按要素按部门审核和按要素 按部门按部门 就是按公司组织机构中的部门为主，在某一集中时就是按公司组织机构中的部门为主，在某一集中时间段内，将该部门涉及到的所有过程间段内，将该部门涉及到的所有过程/要素全部审核，不再重要素全部审核，不再重复部门。（适合于大中型组织）复部门。（适合于大中型组织

5、）按要素按要素 就是按标准的条款顺序，在某一时间侃大山人，将就是按标准的条款顺序，在某一时间侃大山人，将涉及到该条款的所有部门全部审核，不再重复条款，但某个涉及到该条款的所有部门全部审核，不再重复条款，但某个部门可能要去多次。（适合于小型组织，只有几个部门）。部门可能要去多次。（适合于小型组织，只有几个部门）。以上海以上海ABAB建筑公司环境管理体系内部审核计划为例，供参考。建筑公司环境管理体系内部审核计划为例，供参考。 审核目的审核目的 评价环境管理体系符合审核准则的程度及有效性。评价环境管理体系符合审核准则的程度及有效性。审核范围审核范围上海市浦东区银桥路上海市浦东区银桥路1 1号上海号上

6、海ABAB建筑公司建筑公司 建筑装饰工程的设计、施工和服务及其相关的管理活动有关的建筑装饰工程的设计、施工和服务及其相关的管理活动有关的区域、场所、部门。区域、场所、部门。 国际商贸大厦装饰项目国际商贸大厦装饰项目 金圆综合管理大楼装饰项目金圆综合管理大楼装饰项目审核准则审核准则ISO14001:2004 ISO14001:2004 公司环境管理体系文件公司环境管理体系文件 适用的法律法规及适用的法律法规及其他要求其他要求审核日期审核日期 20082008年年5 5月月1616日至日至1717日日审核组审核组成员成员姓名姓名 职责职责 代号代号 所在部门所在部门李云李云 组长组长 A A 工程

7、技术部工程技术部王芳王芳 组员组员 B B 设计所设计所白军白军 组员组员 C C 物资管理部物资管理部田敏田敏 组员组员 D D 工程技术部工程技术部日程安排日程安排审核日期审核日期/ /时间时间受审核部门受审核部门/ /审核条款审核条款人员人员受审核部门受审核部门/ /审核条款审核条款人员人员20082008年年5 5月月161608:00-08:00-08:3008:30首次会议首次会议ABCD08:30/08:30/09:3009:30 最高管理层最高管理层( (含管理者代表含管理者代表) ) 4.1 4.2 4.3.3 4.4.1 4.6 4.1 4.2 4.3.3 4.4.1 4.

8、6CDCD 工程技术部工程技术部 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.3 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.14.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1AB09:30/09:30/10:3010:30 办公室办公室 4.3.1 4.4.2 4.4.4 4.5.5 4.3.1 4.4.2 4.4.4 4.5.5CDCD10:30/10:30/12:0012:00 物资管理部物资管理部 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3

9、4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3CDCD 设计所设计所 4.4.6 4.4.6及其相关要素及其相关要素AB13:30/13:30/17:0017:00国际商贸大厦装饰项目国际商贸大厦装饰项目 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.4.2 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.34.5.1 4.5.3CDCD 金圆综合管理大楼项目金圆综合管理大楼项目 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3

10、 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3 4.5.3AB17:00/17:00/18:0018:00审核组内部沟通会议审核组内部沟通会议ABCD审核日期审核日期/ /时间时间受审核部门受审核部门/ /审核条款审核条款人人员员受审核部门受审核部门/ /审核条款审核条款人人员员20082008年年5 5月月171708:00/08:00/12:0012:00 国际商贸大厦装饰项目国际商贸大厦装饰项目( (续续) )CDCD 金圆综合管理大楼装饰金圆综合管理大楼装饰项目项目( (续续) )ABAB13:30/13:30/15:3015:30审核

11、组内部汇总沟通会议审核组内部汇总沟通会议ABABCDCD15:30/15:30/16:3016:30与受审核方沟通与受审核方沟通AB AB CDCD16:30/16:30/17:0017:00末次会议末次会议AB AB CDCD编制编制: :李云李云 批准批准: :王齐王齐 2021 2021年年4 4月月2929日日 2021 2021年年4 4月月2929二、组成审核组，进行审核组任务分配二、组成审核组，进行审核组任务分配 审核组长的要求：审核组长的要求：具有较强的组织能力；具有较强的组织能力；丰富的管理经验；丰富的管理经验；熟练掌握熟练掌握ISO14001ISO14001标准及相关法律、

12、法规；标准及相关法律、法规；具备较强的审核经验和技巧；具备较强的审核经验和技巧；在环境管理体系中担当一定职务的人选。在环境管理体系中担当一定职务的人选。 审核组长的职责：审核组长的职责：制订审核计划，包括明确审核目的及范围，制订审核计划，包括明确审核目的及范围，进行审核组任务分配，进行审核组任务分配，组织审核组审阅文件及资料，预先检查审核组成员编制组织审核组审阅文件及资料，预先检查审核组成员编制的检查表及其它工作文件；的检查表及其它工作文件；组织审核实施工作；组织审核实施工作；确定不符合项；确定不符合项；编制审核报告；编制审核报告；组织对不符合项的纠正及验证工作。组织对不符合项的纠正及验证工作

13、。 审核组成员的职责：审核组成员的职责：服从审核组长领导，接受审核组长分配的工作，协助组服从审核组长领导，接受审核组长分配的工作，协助组长完成审核任务；长完成审核任务；编写准备工作文件，充分收集与分析审核证据；编写准备工作文件，充分收集与分析审核证据；编写不符合报告，保管好与审核有关的文件及资料，协编写不符合报告，保管好与审核有关的文件及资料，协助编写审核报告；助编写审核报告；进行不符合的纠正及验证工作。进行不符合的纠正及验证工作。 三、审阅文件及资料三、审阅文件及资料文件审阅的要求及内容具体为：文件审阅的要求及内容具体为：1 1、审阅环境管理体系文件是否符合、审阅环境管理体系文件是否符合IS

14、O14001ISO14001标准的要求及标准的要求及相关法律、法规的要求。相关法律、法规的要求。2 2、检查文件部门间、要素间接口是否明确，内容是否协调、检查文件部门间、要素间接口是否明确，内容是否协调且具备逻辑性，导引衔接是否合理。且具备逻辑性，导引衔接是否合理。3 3、考查其适用性，即是否适用于组织及相关部门的实际运、考查其适用性，即是否适用于组织及相关部门的实际运作。作。4 4、考查其可行性，是否便于操作。、考查其可行性，是否便于操作。 5 5、通过查阅相关的法律、法规内容了解具体的法规要求，、通过查阅相关的法律、法规内容了解具体的法规要求，通过查阅相关记录了解组织的具体情况及背景。通过

15、查阅相关记录了解组织的具体情况及背景。6 6、在以上要求的基础上将文件中涉及的环境管理职责和要、在以上要求的基础上将文件中涉及的环境管理职责和要求以及产生的疑问细化成检查项目，编制现场审核检查单。求以及产生的疑问细化成检查项目，编制现场审核检查单。7 7、考查文件控制的情况；、考查文件控制的情况；8 8文件审核应形成结论。文件审核应形成结论。 四、准备审核工作文件，编制检查表四、准备审核工作文件，编制检查表1 1、检查表的作用、检查表的作用(1)(1)明确受审核部门所需审核的主要要素及要求明确受审核部门所需审核的主要要素及要求(2)(2)明确审核目标，确定审核样本明确审核目标，确定审核样本(3

16、)(3)作为重要的审核记录存档作为重要的审核记录存档 2 2、现场审核检查表主要内容可包括：、现场审核检查表主要内容可包括：(1)(1)表头列出受审核部门、审核时间，表底为审核员及审核表头列出受审核部门、审核时间，表底为审核员及审核组长的签字。组长的签字。(2)(2)表内审核依据栏：标明本次审核内容所依据的表内审核依据栏：标明本次审核内容所依据的ISO14001ISO14001标准中的要素要求；或受审核方的程序文件标准中的要素要求；或受审核方的程序文件/ /作业指导书中作业指导书中规定的编号或要求。规定的编号或要求。(3)(3)检查事项及检查方式栏：在该栏填写检查的内容及检查检查事项及检查方式

17、栏：在该栏填写检查的内容及检查方式，如：是采用提问方式、检查记录及文件还是现场观察。方式，如：是采用提问方式、检查记录及文件还是现场观察。(4)(4)审核发现及跟踪记录栏：在现场审核中作为审核结果的审核发现及跟踪记录栏：在现场审核中作为审核结果的记录或跟踪审核的记录。记录或跟踪审核的记录。3 3、如何编写现场审核检查表、如何编写现场审核检查表(1)(1)根据标准的要求和受审核方体系文件的要求，按照职责的规定，逐根据标准的要求和受审核方体系文件的要求，按照职责的规定，逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况。项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况。(2)(2)认真阅读体系文件，了解体系文

18、件对受审核部门的各项要求特别是认真阅读体系文件，了解体系文件对受审核部门的各项要求特别是程序中的具体运作，据此检查这些要求和操作的执行情况。程序中的具体运作，据此检查这些要求和操作的执行情况。 (3)(3)审核应当重点突出而非避重就轻一味追究枝根末节，所以编制检查审核应当重点突出而非避重就轻一味追究枝根末节，所以编制检查表时也应抓住重点，即关注重要环境因素的控制过程及结果，关注职能表时也应抓住重点，即关注重要环境因素的控制过程及结果，关注职能部门中各要素归口职责的落实，关注重点环境岗位的控制情况以及相关部门中各要素归口职责的落实，关注重点环境岗位的控制情况以及相关的培训及监控工作等。的培训及监

19、控工作等。(4)(4)检查表中应明确审核方法，即采用查阅文件检查表中应明确审核方法，即采用查阅文件( (如现场作业指导书如现场作业指导书) )，查阅记录、与员工或领导交谈、会谈或现场观察等方式。同时检查表也查阅记录、与员工或领导交谈、会谈或现场观察等方式。同时检查表也应确定抽样量，例如：抽取三份个人培训记录，针对某部门的五个不符应确定抽样量，例如：抽取三份个人培训记录，针对某部门的五个不符合项，现场抽取两个进行再次验证。合项，现场抽取两个进行再次验证。 案例：案例：以下分别是按部门（污水处理站检查表）和按要素审核的检以下分别是按部门（污水处理站检查表）和按要素审核的检查表（应急准备和响应检查表

20、）。查表（应急准备和响应检查表）。受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法1 14.4.14.4.1与污水处理站负责人交谈，询问污水处理站的人员分工及与污水处理站负责人交谈，询问污水处理站的人员分工及环境职责环境职责2 24.3.14.3.11.1.向污水处理站负责人了解污水处理站的环境因素的识别向污水处理站负责人了解污水处理站的环境因素的识别和评价情况；和评价情况；2.2.查环境因素和重大环境因素清单查环境因素和重大环境因素清单, ,抽抽

21、3-53-5项环境因素的评项环境因素的评价证据价证据, ,看其评价是否适宜、准确看其评价是否适宜、准确;3.;3.现场确认重大环境因现场确认重大环境因素有无遗漏素有无遗漏3 34.3.24.3.21.1.询问负责人及重要岗位员工是否清楚有关法律、法规、询问负责人及重要岗位员工是否清楚有关法律、法规、排放标准及其他要求排放标准及其他要求? ?2.2.查法律和其他要求清单，看是否将有关的法律和其他均查法律和其他要求清单，看是否将有关的法律和其他均列入其中？抽列入其中？抽3-53-5份，查是否为有效版本。份，查是否为有效版本。受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员

22、审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法4 44.3.34.3.31.1.查污水处理站的目标指标文件查污水处理站的目标指标文件, ,查目标指标规定的是否合适查目标指标规定的是否合适? ?2.2.询问负责人污水处理站制定了哪些环境管理方案或管理程询问负责人污水处理站制定了哪些环境管理方案或管理程序序? ?3.3.请负责人提供环境管理方案请负责人提供环境管理方案, ,看是否针对目标指标均制定了看是否针对目标指标均制定了相应的环境管理方案相应的环境管理方案? ?抽抽3-53-5份管理方案看其内容是否充分适份管理方案看其

23、内容是否充分适宜宜, ,是否为有效文件是否为有效文件? ?查这些管理方案的实施证据查这些管理方案的实施证据; ;如管理方案如管理方案有修订情况有修订情况, ,查修订的原因查修订的原因, ,查其更改证据及对修订后的管理查其更改证据及对修订后的管理方案的实施情况方案的实施情况. .5 54.3.24.3.21.1.向负责人了解培训情况向负责人了解培训情况, ,抽查部分人员的培训记录及操作人抽查部分人员的培训记录及操作人员的上岗证员的上岗证; ;2.2.询问重要岗位人员是否了解本岗位的环境因素和环境影响询问重要岗位人员是否了解本岗位的环境因素和环境影响? ?是否了解本岗位工作的重要性及其具体的工作操

24、作是否了解本岗位工作的重要性及其具体的工作操作/ /控制方法控制方法受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法7 74.4.64.4.61.1.请负责人提供污水处理站使用运行控制程序文件请负责人提供污水处理站使用运行控制程序文件, ,抽抽3-53-5份份程序文件看其内容是否适宜程序文件看其内容是否适宜, ,是否为经批准的有效文件是否为经批准的有效文件? ?查看查看程序文件中是否规定了相应的运行标准程序文件中是否规定了相应的运行标准? ?2.2

25、.询问负责人在污水处理活动中是否有对外分包活动（如污询问负责人在污水处理活动中是否有对外分包活动（如污泥的处理等），有哪些外包活动？如有，请其说明这些活动泥的处理等），有哪些外包活动？如有，请其说明这些活动中的环境因素及相应的控制方法，并请其提供相应的控制程中的环境因素及相应的控制方法，并请其提供相应的控制程序，抽查这些程序的内容是否充分？询问负责人如何将有关序，抽查这些程序的内容是否充分？询问负责人如何将有关的程序和要求通报给供方或承包方？请其提供通报证据，抽的程序和要求通报给供方或承包方？请其提供通报证据，抽查查3-53-5份以确认通报有关程序和要求得有效性。份以确认通报有关程序和要求得有

26、效性。3.3.观察现场操作观察现场操作/ /控制状况，并按操作控制状况，并按操作/ /控制活动分别抽查控制活动分别抽查3-53-5份近期运行相关的控制记录，确认是否这些运行控制活动是份近期运行相关的控制记录，确认是否这些运行控制活动是否符合有关程序或作业指导书。否符合有关程序或作业指导书。4.4.观察设备的运行的状况，并分别抽查观察设备的运行的状况，并分别抽查3-53-5份对设备的运行份对设备的运行/ /维护维护/ /检修记录，确认运行设备是否能够正常工作？检修记录，确认运行设备是否能够正常工作？受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期

27、审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法7 74.4.74.4.71.1.询问负责人污水处理站可能会出现哪些异常和紧急情况询问负责人污水处理站可能会出现哪些异常和紧急情况? ?是是否有针对性地制定相应的应急和响应的程序否有针对性地制定相应的应急和响应的程序? ?2.2.请负责人提供应急准备和响应程序文件请负责人提供应急准备和响应程序文件, ,查其内容是否充分查其内容是否充分适宜适宜, ,是否为经批准的有效文件是否为经批准的有效文件? ?3.3.询问负责人是否对有关人员进行应急准备和响应方面的培询问负责人是否对有关人员进行应急准备和响应方

28、面的培训训? ?当发生紧急情况时应如何处理当发生紧急情况时应如何处理? ?查看对员工进行应急准备查看对员工进行应急准备和响应培训的记录和响应培训的记录. .询问重要岗位的操作人员是否明确其在应询问重要岗位的操作人员是否明确其在应急准备和响应过程中的职责和方法急准备和响应过程中的职责和方法. .4.4.询问负责人询问负责人( (或从运行控制证据中或从运行控制证据中) )是否发生过事故或紧急是否发生过事故或紧急情况情况? ?如发生过如发生过, ,查对紧急情况的处理证据查对紧急情况的处理证据, ,同时查看对应急准同时查看对应急准备和响应程序的评审和备和响应程序的评审和/ /或修订证据。或修订证据。5

29、.5.现场查看是否配备了相应的应急设备及这些设备的充分性现场查看是否配备了相应的应急设备及这些设备的充分性、有效性和适用性。、有效性和适用性。受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法7 74.5.14.5.11.1.询问负责人应对哪些环境因素的运行特性进行监测和测量询问负责人应对哪些环境因素的运行特性进行监测和测量的内容和方法的内容和方法? ?2.2.查看测量和监测程序是否明确规定测量和监测的内容、方查看测量和监测程序是否明确规定测量和监测

30、的内容、方法和频次法和频次? ?3.3.查近查近3 3个月的监测和测量记录个月的监测和测量记录, ,根据不同的监测活动从中分根据不同的监测活动从中分别抽查别抽查5-75-7份监测和测量记录份监测和测量记录, ,查看是否按要求实施了监测和查看是否按要求实施了监测和测量活动测量活动? ?从监测结果中了解是否有超标排放的情况从监测结果中了解是否有超标排放的情况? ?4.4.从不同的监测设备中分别抽查从不同的监测设备中分别抽查3-53-5台台( (个个) )监测设备仪器监测设备仪器/ /仪仪表查其校准记录和维护记录表查其校准记录和维护记录; ;现场查证监测设备是否能够正常现场查证监测设备是否能够正常工

31、作工作? ?受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站部门负责人部门负责人张三张三审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号 审核要素审核要素审核内容及方法审核内容及方法8 84.5.34.5.31.1.询问负责人如何出现的不符合询问负责人如何出现的不符合? ?如何针对不符合采取纠正、如何针对不符合采取纠正、预防措施？请其提供相应的程序文件，查程序文件的内容是预防措施？请其提供相应的程序文件，查程序文件的内容是否充分，是否经批准的有效文件？否充分，是否经批准的有效文件？2.2.根据对运行控制和监测活动有关证据的检查，了解自体系根据对运行控制和监测活动有关证

32、据的检查，了解自体系运行以来出现的不符合情况；运行以来出现的不符合情况；3.3.抽查抽查3-53-5份对不符合进行调查和处理的证据，看其是否符合份对不符合进行调查和处理的证据，看其是否符合规定的程序。规定的程序。4.4.查对抽查到的不符合采取纠正、预防措施的实施证据，查查对抽查到的不符合采取纠正、预防措施的实施证据，查是否按规定采取了纠正与预防措施？所采取的纠正、预防措是否按规定采取了纠正与预防措施？所采取的纠正、预防措施是否与不符合的影响适宜？查阅近期的有关记录。以确认施是否与不符合的影响适宜？查阅近期的有关记录。以确认所采取的纠正、预防措施的效果如何？所采取的纠正、预防措施的效果如何？5.

33、5.如因纠正、预防措施引起了有关文件的更改。查阅对文件如因纠正、预防措施引起了有关文件的更改。查阅对文件的更改、审批记录，并查证对更改后文件的实施证据。的更改、审批记录，并查证对更改后文件的实施证据。审核要素审核要素 4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应受审核部门受审核部门工程技术部及相关部门工程技术部及相关部门/ /场所场所审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号检查内容检查内容受审部门受审部门审核内容及方法审核内容及方法1 11 1）异常和紧急）异常和紧急情况及可能造情况及可能造成的环境影响成的环境影响的识别的识别2 2）应急准备和）应

34、急准备和响应程序及其响应程序及其控制职责和方控制职责和方法法工程技术工程技术部部1.1.向工程技术部负责人了解组织会出现哪些向工程技术部负责人了解组织会出现哪些异常和紧急情况，这些异常和紧急情况可能异常和紧急情况，这些异常和紧急情况可能会造成哪些环境影响？通过了解看是否将异会造成哪些环境影响？通过了解看是否将异常、紧急情况及其环境影响识别得全面。常、紧急情况及其环境影响识别得全面。2.2.向工程技术部负责人了解针对组织异常和向工程技术部负责人了解针对组织异常和紧急情况制定了哪些应急准备和响应程序？紧急情况制定了哪些应急准备和响应程序？其控制职责和方法是如何规定的？其控制职责和方法是如何规定的？

35、3.3.请负责人提供应急准备和响应程序，查这请负责人提供应急准备和响应程序，查这些程序是否为经批准的有效文件？这些程序些程序是否为经批准的有效文件？这些程序的内容是否明确。应急准备和响应的具体职的内容是否明确。应急准备和响应的具体职责和方法规定得是否适宜？责和方法规定得是否适宜？审核要素审核要素4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应受审核部门受审核部门工程技术部及相关部门工程技术部及相关部门/ /场所场所审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号检查内容检查内容受审部门受审部门审核内容及方法审核内容及方法2 21 1）应急准备和响应）应急准备和

36、响应程序的定期试验的程序的定期试验的情况情况2 2）应急准备和响应）应急准备和响应程序的培训和定期程序的培训和定期评审和修订的情况评审和修订的情况3 3）应急准备和响应）应急准备和响应设施设备的配备和设施设备的配备和维护维护/ /检查情况检查情况工程技术部工程技术部1.1.向工程技术部负责人了解哪些对应急准备和响应程序向工程技术部负责人了解哪些对应急准备和响应程序实施定期试验的情况。请其提供已实施的定期试验的证实施定期试验的情况。请其提供已实施的定期试验的证据，查定期试验的方法和内容是否能够体现这些程序的据，查定期试验的方法和内容是否能够体现这些程序的适宜性和有效性。适宜性和有效性。2.2.向

37、工程技术部负责人了解是否有应向工程技术部负责人了解是否有应急准备和响应程序定期评审和修订的规定及评审的内容急准备和响应程序定期评审和修订的规定及评审的内容和方法；和方法；3.3.如有对应急准备和响应程序定期评审和修订如有对应急准备和响应程序定期评审和修订的规定，请其提供定期评审的证据，查其评审的内容是的规定，请其提供定期评审的证据，查其评审的内容是否符合规定？如评审结果需要对程序进行修订，查对程否符合规定？如评审结果需要对程序进行修订，查对程序的修订证据，看其修订的内容是否有针对性并具有充序的修订证据，看其修订的内容是否有针对性并具有充分性？修订后的程序是否经过批准？分性？修订后的程序是否经过

38、批准？4.4.向负责人了解应向负责人了解应急准备和响应设施设备的配备和维护情况，询问是否有急准备和响应设施设备的配备和维护情况，询问是否有应急准备和响应设施设备的清单，如有，请其提供该清应急准备和响应设施设备的清单，如有，请其提供该清单，初步确认配备的设施设备的充分性。抽查单，初步确认配备的设施设备的充分性。抽查3-53-5台台/ /件件重要设施设备的维护重要设施设备的维护/ /检查的证据，看是否按规定实施检查的证据，看是否按规定实施了维护了维护/ /检查。检查。审核要素审核要素 4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应受审核部门受审核部门工程技术部及相关部门工程技术部及相关部门/ /场所场所审核员审核员李李 云云审核日期审核日期2008.1.282008.1.28序号序号检查内容检查内容受审部门受审部门审核内容及方法审核内容及方法3 31 1）应急准备和）应急准备和响应程序的实响应程序的实施情况施情况2 2）事故或紧急）事故或紧急情况出现后对情况出现后对应急准备和响应急准备和响应程序的评审应程序的评审和修订情况和修订情况工程技术工程技术部部1.1.向工程技术部负责人了解自体系运行以来向工