内蒙古期货从业资格期货套利交易模拟试题

1、.内蒙古 2017 年期货从业资格：期货套利交易模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） 。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A 5B10C20D303、某投资者在 5 月份以 4.5 美元/ 盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元/ 盎司的 6 月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为 450 美元/ 盎司，则该投资者

2、损失 _。A45.5 美元/ 盎司B54.5 美元/ 盎司C50 美元/ 盎司D4.5 美元/ 盎司4、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， （）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者5、某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期权，同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权。 当恒指跌破 _或恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A12800 点，13200 点B12700 点，13500 点C12200 点，13800

3、点D12500 点，13300 点6、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 _。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算7、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） 。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金.D风险准备金8、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A 3B 5C10D209、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以 _。A买日元期货买权B卖欧洲日元期货C卖日元期货D卖日元期货卖权，卖日元期货买权10、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（） 。A中国期货

4、业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎， 将丁某卖出指令敲成 “买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将

5、期货公司作为被告向法院提起诉讼， 在诉讼过程中， 丁某主张没有接到追加保证金的通知， 期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（） 。A支持丁某的主张B支持期货公司的主张C亲自重新调取证据D根据现有材料综合判断12、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（） 。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系13、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（） 。A为客户从事期货交易提供融资或者担保

6、B代客户下达交易指令C协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易14、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会B股东大会C监事会D风险管理部门15、沪深 300 股指数的基期指数定为 _。.A100 点B1000 点C2000 点D3000 点16、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问， 其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（） 。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职17、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）

7、内向期货公司提出书面异议。A交易完成 15 日B交易完成 30 日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间18、某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓，成交价为 4790 元/ 吨，当日结算价为 4770 元/ 吨，当日该投资者卖出 20 手燃料油合约平仓，成交价为 4780 元/ 吨，交易保证金比例为 8 %，则该投资者当日交易保证金为 _。A76320 元B76480 元C152640 元D152960 元19、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金D负债20、我国期货交易所会员必须是（） 。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企

8、业法人21、下列关于期货公司的说法，不正确的是（） 。A期货公司的股东有虚假出资行为的， 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、 严重危害期货市场秩序的， 国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、 损害客户合法权益的行为的， 国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员22、结算准备金余额的计算公式应为 _。A当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额 +上一交易日保证金 +当日交易保证金 +当日盈亏 +入金 - 出金- 手续费 ( 等)B

9、当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额 - 上一交易日保证金 +当日交易保证金 +.当日盈亏 +入金 - 出金- 手续费 ( 等)C当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额 +上一交易日保证金 - 当日交易保证金 +当日盈亏 +入金 - 出金- 手续费 ( 等)D当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额 - 上一交易日保证金 - 当日交易保证金 +当日盈亏 +入金 - 出金- 手续费 ( 等)23、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（） 。A自然人B国有企业C投机客户D期货交易所会员24、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是

10、（） 。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况25、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税C许可证D审核二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、以下说法错误的有（） 。A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D期货从业人员在执业过程中应严格自律2、下列关于期货交易所的说法，正确的有（） 。A期货交

11、易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人3、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度， 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定客户保证金安全存管制度， 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张

12、某已经获得了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况， 回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（） 。.A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年B乙取得博士学位，曾经在银行工作 5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任 10 年的会计D丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格5、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（

13、） ，并及时公布。A周报表B月报表C季度报表D年报表6、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（） 。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务， 中国证监会不得向交易所收取任何费用7、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5 年以上的有（） 。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录， 诱骗投资者买卖期货合约， 情节特别恶劣的C利用期货

14、市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益， 数额巨大的8、期货合约的价格形成方式有 _。A公开喊价方式B配对交易方式C连续竞价方式D计算机撮合成交方式9、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是 _。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权10、期货从业人员受到（） 的纪律惩戒的， 应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D撤销从业资格11、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到 _。A分散资金投入方向B持仓应限定在自己可以完全控制的数

15、量之内C保留一部分资金，以备不时之需D满仓交易12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得.了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况， 回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（） 。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领13、下列选项中，关于股

16、票期货的说法，正确的有 _。A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C股票期货出现于 20 世纪 80 年代后期D2001 年 1 月 29 日，美国 One Chicago 交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易14、李某本科毕业后获得法学硕士学位， 在某律所工作 6 年以后， 李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经理层人员C总经理D监事会主席15、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民

17、法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A高于客户指令价格卖出B高于客户指令价格买入C低于客户指令价格卖出D低于客户指令价格买入16、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求 _等措施，以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函17、未决仲裁等或有负债的（） 。A性质B涉及金额C可能发生的损失D预计损失的会计处理情况18、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位19、期货交易所的职责包括（） 。A提供交易的场所B设计期货合约.C监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理20、商品投资基金的类型有 _。

18、A公募期货基金B私募期货基金C个人管理期货账户D集体管理期货账户21、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况， 回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（） 。A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定22、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围C参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化23、套期保值者大多是 _。A生产商B加工商和库存商C投机商D金融机构24、下列关于商品供给的说法，正确的是 _。A供给是指在一定时期内， 在各种可能的价格下， 生产者愿意并且能够提供