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1、精品文档一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引1. 投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，?1. A增强财产安全意识2. * B促进资本市场规范发展3. C促进投资者财产收入4. D深入理解证券投资法则正确2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责:1.rA拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案2.rB调查和研究投资者教育工作中的问题3.rC策划、开发、组织实施投资者教育活动项目4.口D检查、考核和评价投资者教育工作的效果5.(?E以上都包含正确3. 证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者

2、介绍证券投资知识、和风险特征等内容。1.” A证券的相关法律知识2.B不同证券产品的收益3.1C何如学习证券知识4.rD如何获取更多的效益正确4. 协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、等方面进行专业评价。r1. A投资者反馈r2. B产品、业务成效3. * C投资者教育4. D宣传效益正确5会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：1. 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动2. C B在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料3. C在营业场

3、所举办投资者教育讲座、培训4. D在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务5. " E以上都正确正确6. 为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。1. A投诉者名单2. 金I B业务许可类型与产品3. C投资者工作背景4. D公司营业效益正确7. 证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在 底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协

4、会。1.2.3.A每一年度的一月B每一季度底-C每一月度底4.D每一年度十二月底正确精品文档精品文档8. 投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序,1.增强财产安全意识2.促进资本市场规范发展3.促进投资者财产收入4.深入理解证券投资法则精品文档精品文档精品文档精品文档正确9. 证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、和风险特征等内容。1.A证券的相关法律知识2.B不同证券产品的收益3.C何如学习证券知识4.D如何获取更多的效益精品文档精品文档精品文档精品文档正确10. 为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司

5、基本情况、经营性1.rA投诉者名单2.B业务许可类型与产品3.rC投资者工作背景4.sD公司营业效益、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。分支机构、正确11. 地方协会要建立健全监督检查机制，检查重点为各证券经营机构对新客户的投资者教育,对新产品、新业务知识宣传和风险提示情况，以及1.A投资者收益情况2.B对投资者投诉的处理情况3.C公司营业情况4.D新产品、新业务使用成效情况正确12. 对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训，提高其相关认识中，以下哪些方面属于投资风险的认识：1.rA证券公司的基本情况、法定业务范围2.rB各类证券投资产品的市场风

6、险和收益特点3.rC业务合同、协议及双方的权利和义务，员工守则要点4.D要让投资者了解和区分不同产品和不同业务的风险特征，理解买者自负”的原则5.(?E以上都包含正确13.地方协会要按照中国证监会和协会的要求，对本辖区内的商业银行等基金代销机构的投 资者教育工作情况进行。1.rA问卷调查2.rB案例分析3.可C走访了解4.rD选择性抽取调查正确14.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在 底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。1.A每一年度的一月r2.B每一季度底3. HC每一月度底4. 口D每一年度十二月底正确15.基

7、金管理公司及基金代销机构可以采用以下哪些方式开展投资者教育?1.2.3.4.5.A在公司网站设立投资者教育专栏”B举办专题讲座或现场咨询活动。C在新闻媒体开设基金投资者教育专栏。D开设基金投资咨询服务热线电话。E以上都包含二：上海证券交易所融资融券交易试点实施细则单选题正确1会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书。该说法：(71. A正确2. B错误正确2. 投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。该说法：r1. A正确2. 二B错误正确3. 标的股票交易被实施特别处理的，本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。该说

8、法：1. A正确2.B错误正确4. 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系将失效。该说法:r”1. A正确2. B错误正确5会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该说法：1.A正确2. B错误错误6. 客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%。该说法:1. A正确2. B错误正确7. 会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出本所规定的标准。该说法：1. 金I A正确2. r B错误正确8. 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可作为融资融券交易的担保物。

9、该说法：1. A正确2. ：B错误正确9. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。该说法：1. A正确r2. B错误正确10. 投资者在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用资金账户。该说法：1.A正确2.B错误错误11.会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出本所规定的标准。该说法:1.A正确2.B错误正确12.会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票。该说法:1.A正确2.B错误错误13.日均涨跌幅，指过去六个月内标的证券或基准指数每日

10、涨跌幅绝对值的平均值。该说法:1.A正确2.B错误正确14.会员应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。该说法:1.A正确2.B错误错误15.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%。该说法:1.* A正确2.B错误创业板市场投资者适当性管理暂行规定单选题正确1.证券公司没必要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息。1.A正确2.B错误正确2.如果投资者不配合或提供虚假信息的,证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。1.A正确2.I" I B错误正确3. 深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必

11、要的技术支持和查询服务。1. 二 A正确2. "B错误正确4. 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。1. A正确2. 2B错误正确5. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。1.A正确r2.B错误正确对发现的违规行为及时采取6. 根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求, 自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。1. A正确2. * B错误正确7. 深圳证券交易所和中国

12、证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法：1. A正确2.I" I B错误正确8. 应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。1. "a登记结算公司和深圳证券交易所r2. B中国证监会3. 1 C深圳证券交易所4. D上海证券交易所正确9. 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。1. A证券公司2. 1

13、B登记结算公司3. JC中国证监会r4. D深圳证券交易所rE上海证券交易所精品文档精品文档精品文档精品文档正确10.深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。1.A正确2.正确B错误11.根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。1.A正确2.B错误正确12.证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。1.A正确2.B错误正确13.证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负

14、责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。1.A正确2.B错误正确14.应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者1.A证券公司2.rB登记结算公司3.rC中国证监会参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。精品文档精品文档精品文档精品文档4.D深圳证券交易所5.E上海证券交易所精品文档精品文档正确15.如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易 服务。1. A正确r2. B错误证券投资基金销售人员从业资质管理规则教程单选题正确1. 以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的

15、是()1. 厂 A基金管理公司的全部基金销售人员2. £0 B证券公司总部从事基金销售业务管理的人员3. " C证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员4. " D商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员正确2. 基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应向基金投资人出示从业资质证明。此种说法:1. A正确2. B错误正确3. 基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统一办理的事项不包括()1.A职前培训r2.B执业注册r3.C后续培训4.D执业年检正确4. 通过 证券投资基金销售基础知识”一科的，可获得（）。1. 口 A基金销售人员从业考试成

16、绩合格证2. B中国证券业执业证书3. C基金销售从业资格证书正确5. 基金管理公司的全部基金销售人员都应取得中国证券业执业证书。此种说法:(71.A正确2. 口B错误正确6. 基金销售人员在开展基金宣传推介活动时不必向基金投资人出示从业资质证明。此种说法：r1. A正确2. B错误正确此种7. 协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查。 说法：1. -一 A正确r2. -B错误正确8. 以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（）1. 匚A基金管理公司的全部基金销售人员2. B证券公司总部从事基金销售业务管理的人员r3. C证券投资咨询营业网

17、点从事基金销售业务管理的人员4.|、自| D商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员正确9.协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上冈情况以及执业仃为等进仃监督检查。此种说法：1.A正确2. B错误正确10. 已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。此种说法:1.A正确2.B错误正确正确12.(1.2.）对基金销售人员进行日常管理。二一 A基金销售机构:一 B中国证券业协会11.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是:1. 口A所在机构组织的培训r2.B协会远程系统的培训r3.C所在辖区地方证券业协会组织的培训4.D所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

18、3. C中国证监会正确13.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员适用本规则。此种说法：1. A正确2.正确14.基金SO B错误销售人员在开展基金宣传推介活动时应向基金投资人出示从业资质证明。此种说法：1.念1A正确2.B错误正确15.通过证券投资基金销售基础知识”一科的，可获得（）。1. : A基金销售人员从业考试成绩合格证2. "B中国证券业执业证书3. rC基金销售从业资格证书五：证券经纪人管理暂行规定教程单选题错误1. 证券公司与证券经纪人签订委托合同时，不需载明的事项是?1. 广 A证券公司的名称和证券经纪人的姓名2. rB证券经纪人的基本行为

19、规范3. 怜C证券经纪人的报酬计算与支付方式4. 厂D证券经纪人的职业道德正确2. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于个小时。1. A 40、102. 厂B 50、303. 金C 60、204. 厂 D 80、40正确3. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。此种说法：1. A正确2. r B错误正确4. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。1.©

20、; a 52.B 73.厂C 104.厂D 15错误5. 证券经理人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。此种说法:1.冷A正确2.厂B错误正确6. 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其1.A公司的机密材料2.金B执业所需的有关资料和信息3.厂C大量客户信息4.厂D内幕消息正确7. 证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，不应在公司网站和证券营业部的营业场所公示。此种说法：1. A正确2. B错误正确8. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程不留痕。此种说法：1. A正确2. B错误正确9. 证券公司应当在每年之前，向住所地证监会派出机构

21、报送证券经纪人管理年度报告。1. 厂 A 12月1日2. 厂B 12月31日3. 厂 C 1月1日4. 传 D 1月31日正确10. 协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印 制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业 行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以行政处罚。此种说法：1. 广 A正确2. V B错误正确11. 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。 委托公司以外的人员的，应当按照条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形 式。此种说法：1. 席 A正确2

22、. B错误正确12.证券经纪人为证券从业人员，应当通过，并具备规定的证券从业人员执业条件。1.rA法律常识考试2.B证券从业人员资格考试3.rC证券法考试4.rD基金法考试正确13. 协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印 制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业 行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以行政处罚。此种说法：1. 广 A正确2.<7B错误正确14.证券公司应当对证券经纪人进行不少于_个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于个小时。1.rA 40、102.rB 5

23、0、303.aC 60、204.广D 80、40错误15.证券经理人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。此种说法：1.(FA正确2. B错误六：深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则 单选题正确1会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券交易专用席位进行。该说法：1. 传 A正确2. B错误正确2. 融券卖出的申报价格可以略低于该证券的最近成交价。该说法：1. A正确2. <*B错误正确3. 会员与客户约定的融资、融券期限最长不得超过3个月。该说法：1. 厂 A正确2. B错误正确4. 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系将失效。该说法：1. 厂 A

24、正确2. B错误正确5. 会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体 作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。该说法：1. 席 A正确2. B错误正确6. 会员应当按照本所的要求，对客户的融资融券交易进行监控，并主动、及时地向本所报告 其客户的异常融资融券交易行为。该说法：1. a A正确2. r b错误错误7会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票。该说法：1. <* A正确2. r b错误正确8. 日均换手率，是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。该说法：1. 席 A正确2. r b错误正确9. 投资者融资买入或融

25、券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。该说法：1. 传 A正确2. 厂 B错误正确10. 维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。该说法：1. 辞 A正确2. 厂B错误正确11. 基准指数为深证综合指数和中小板指数。该说法：1. 薛 A正确2. B错误正确12. 日均换手率，是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。该说法：1. G A正确2. B错误正确13投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于70%。该说法：1. 厂 A正确2. B错误正确14. 会员与客户约定的融资、融券期限最长不

26、得超过3个月。该说法：1. A正确2. <* B错误正确15. 融资融券交易暂不采用大宗交易方式。该说法：1. 点 A正确2. 厂 B错误证券市场基础知识（2011版）单选题正确1.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安 排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募 基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。r1.A美国r2.B日本3.C英国4. 口D德国正确2.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。1. “ A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段2.B 1929 -

27、1933 年3.C第二次世界大战后至 20世纪60年代4.D从20世纪70年代开始至今正确3. 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。1.2.3.C A精品文档精品文档精品文档精品文档4.正确1.左1A公开募集的结构化产品与私募结构化产品2.rB股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品3.rC收益保证型和非收益保证型4.sD保本型产品和保证最低收益型产品4.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。正确5.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。1.A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易2.B在世界各国，金融期货交易至少要受到I家以上的监管

28、机构 监管，交易品种、交易精品文档精品文档精品文档精品文档者行为均须符合监管要求3.C金融期货交易是非标准化交易4.D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度精品文档精品文档精品文档精品文档正确6.资产评估机构申请证券评估资格净资产不少于（）。1.A 1000万元2.B 500万元3.C 300万元4.D 200万元正确7. 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。1.2.全面原则3.准确原则C真实原则精品文档精品文档精品文档精品文档4.完整原则正确8. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）1.A 1年以内2.B 1年以上2年以内3.C 1年以上5年以内4.D

29、 5年以上正确9.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安 排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募 基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。r1.A美国r2.B日本3.C英国4.口D德国正确10.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。精品文档精品文档1.A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段2.B 1929 - 1933 年3.C第二次世界大战后至 20世纪60年代4.D从20世纪70年代开始至今正确11. 证券包销是指（）。1.A证券承销商将发行人的证券按照协议全部购

30、入的承销方式2.B证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式3.C证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式4.D证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券精品文档精品文档精品文档精品文档全部自行购入的承销方式正确12. 按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金1.基金的运作方式不同精品文档精品文档精品文档精品文档2.投资目标划分3.投资理念的不同4.投资标的划分D精品文档精品文档精品文档精品文档正确13. （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。1.基本信息A2.奖励信息精品文档精品

31、文档精品文档精品文档3.警示信息4.收入情况信息正确14. 下列有关金融期货叙述不正确的是（）。厂 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易精品文档精品文档精品文档精品文档2.B在世界各国，金融期货交易至少要受到I家以上的监管机构监管，交易品种、交易精品文档精品文档精品文档精品文档者行为均须符合监管要求' C金融期货交易是非标准化交易精品文档精品文档精品文档精品文档4.1 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度精品文档精品文档精品文档精品文档正确15. 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。1. a公开募集的结构化产品与私募结构化产品联结型产品2. B股权联结型产品、利率

32、联结型产品、汇率联结型产品和商品3. C收益保证型和非收益保证型4. D保本型产品和保证最低收益型产品证券公司营业部投资者教育工作业务规范单选题正确1. 证券公司营业部投资者教育工作业务规范是根据什么制定？1. "A中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行） 2. B中国证监会（以下称证监会）的相关规定3. C以上二者4. 厂 D证券投资基金销售适用性指导意见正确2. 营业部应当根据 开展投资者教育工作。1. A投资者的意愿2. rb依据证券交易规则3. 厂C本部独立4. &D公司指导下正确3. 营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关

33、环节： 。以下说法不正确的是？1. A投资者教育工作的内容、形式和经费预算等2. 厂 B客户风险评估制度，遵循 了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作3. 厂 C营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、业务范畴和禁止行为等4. D客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程正确4. 客户服务制度，包括 等各方面的业务流程。以下选项不正确的是？1. 点 A证券发行2. 厂 B客户信息管理、证券交易3. 厂 C客户咨询与投诉4. 厂 D客户回访、应急反应5. E资金存取

34、、客户开（销）户正确5. 在客户开（销）户环节中，是否应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料？1. 金 A应该2. B不应该正确6. 客户是否可以将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动1. 广 A可以2. B不可以正确7. 投资者园地的内容应当真实、客观、完整，重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，具体包括：1. 广 A证券知识介绍和业务咨询内容与公司基本情况介绍2. C B证券市场法律、法规知识介绍或问答，同时备有相关的法律、法规材料供投资者随时 查询3. C向投资者充分揭示风险，张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示，让

35、投资者真正理解 买者自负”、股市有风险，入市需谨慎”4. 厂 D依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准5. 怜 E以上都正确正确8. 在客户服务环节，应当通过加强对营业部人员培训等方式，。1. 广 A提高人员的业务能力2. Tb增强服务意识3. C提高专业水平4. 厂D提高客户服务质量5. ae以上均正确正确9. 营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为 。以下说法不正确的是？1. A制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案2. 冷 B调查投诉者投诉原因，并总结3. C C调查和研究本营业部投资者教育工作中岀现的问题4. r d检查、评价本营业部投资者教育工作的效果5.

36、广 E及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况正确10. 客户是否可以将证券交易信息用于自身证券交易以外的其他活动1. 厂 A可以2. B不可以正确11. 营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节： 。以下说法不正确的是？1. 金 A投资者教育工作的内容、形式和经费预算等2. B客户风险评估制度，遵循 了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作3. 厂C营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、业务范畴和禁止行为等4. 厂D客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨询、客户投诉

37、、客户回访、应急反应等各方面的业务流程正确12. 营业部投资者教育工作领导小组应当定期或不定期对本营业部投资者教育工作进行，对存在的问题及时进行整改，对好的经验与做法及时进行总结。1. 冷A检查、评价2. rB修正3. C制定4. 厂D与别的公司或部门的投资者工作进行比较正确13. 在客户服务环节，应当通过加强对营业部人员培训等方式，。1. 厂 A提高人员的业务能力1. rb增强服务意识2. C提高专业水平3. rD提高客户服务质量5. 传E以上均正确正确14.客户服务制度，包括等各方面的业务流程。以下选项不正确的是？1.A证券发行2.rB客户信息管理、证券交易3.rC客户咨询与投诉4.rD客

38、户回访、应急反应5.rE资金存取、客户开（销）户正确15.营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，其中不包括。1.rA岗位职责2.rB业务范畴3.忖C交易行为4.rD禁止行为证券业从业人员资格管理实施细则教程单选题正确1. 对不予颁发执业证书的人员，协会以（）方式通知所在机构并说明原因。1.A电话2.rB面谈3.C书面正确2.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。1.rA 22.rB 33.rC 44.(FD 5正确3.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法:1.2.rA正确B错误正确4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行

39、检查和调查。此种说法：1.rA正确2.B错误正确5.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。1.A中国证券业协会2.rB中国证监会3.rC从业人员所在机构正确6.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况， 执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。1.厂A 52.厂B 63.广C 84.左D 10正确7.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法：1.农A正确2.广B错误错误8.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。1.传A所在机构2.广B中国证券业协会3.CC中国证监会正确9.本细则已经中国证监会核准，自2

40、003年7月1日起试行。此种说法：1.农A正确2.广B错误错误10.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。1.A所在机构2.广B中国证券业协会3.广C中国证监会正确11.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。1.冷A中国证券业协会2.广B中国证监会3.C从业人员所在机构正确12.对不予颁发执业证书的人员，协会以（）方式通知所在机构并说明原因。1.厂A电话2.厂B面谈3.冷C书面正确13.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法：1.传A正确2.厂B错误正确14.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。1. 厂A 22.

41、 传B 33. rC 44. D 5正确15.协会对执业人员自取得执业证书之日起每年做一次年检。1. A12. 金b 23. rC 34. 厂D 4中华人民共和国证券法教程单选题正确1. 证券业和银行业、信托业、保险业实行统一经营和管理，保证证券市场有序运行。此种说法：1. A正确2. 金 B错误正确2.依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督的机构是：1.rA中国证券业协会2.忖B国家审计机关3.rC检察院正确3. 已经发行尚未上市的证券，若被撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同 期存款利息返还证券持有人。此种说法：1. 挣 A正确2. B错误

42、正确4. 证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于:1.A证券交易所工作人员的工资发放2.怜B证券交易场所和设施的维护与改善3.厂C证券交易所的扩大经营正确5.证券登记结算机构为证券交易提供的业务不包括：1.rA登记2.rB存管3.C咨询4.D结算错误6.从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，其费用标准是:1.A协商统一的2.rB统一规定的3.rC因地而异的4.rD自由定价的正确7国务院证券监督管理机构只能在我国境内实施监督管理。此种说法:1.A正确2.住B错误正确8.证券业协会章程由（）制定。5.A国务院证券监督管理机构6.广B协会中处于核心地位的证券公司7.冷C协会的会员

43、大会正确9.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，给客户造成损失的， 行为人应当依法承担赔偿责任。此种说法：5. & A正确6. C B错误错误10从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，其费用标准是：5.A协商统一的6.rB统一规定的7.rC因地而异的8.rD自由定价的正确11已经发行尚未上市的证券，若被撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行 同期存款利息返还证券持有人。此种说法：6. & A正确7. 广B错误正确12. 国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务。此种说法:5.A正确6.B错误正确13. 证券登记结算机构应当按照规定以（）的名义为投资者开立证券账

44、户。5.席A投资者本人6.广B投资代理者7.广C投资委托者8. 厂 D谁来办理就以谁的名义开立账户正确14. 证券业和银行业、信托业、保险业实行统一经营和管理，保证证券市场有序运行。此种 说法：6. 厂 A正确7. <*B错误正确15. 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以:3.A只能申请行政复议4.广B只能向人民法院提起诉讼5.冷C A或B都可以证券投资基金（2011版）正确1.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。1.广A债权债务2.广B所有权3.传C信托4.厂D产权正确2.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。1

45、.厂A 2亿元2.金B 3亿元3.厂C 5亿元4. 厂 D 10亿元正确3我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。1. 厂 A信托投资公司2. rb政策性银行3. 金c商业银行4. D保险公司正确在估值技4. 基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。1. r A平均价2. B成本3. 厂 C收盘价4. 厂 D开盘价正确5. 基金管理人需至少（）公告 1次封闭式基金的资产净值和份额净值。1. 席A每周2. 厂B每日3. rC每月4. 厂D每年正确6. 基金管理公司的设立须经（）审批。1.

46、*A中国证监会2. B中国证券业协会基金业委员会3. CC证券交易所4.厂D国家工商管理局正确7.（）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。1.厂A事件异常2.厂B日历异常3.冷C公司异常4.广D会计异常正确8情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，冋时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（）资产配置提供了运行空间。1.冷A战术性2.厂B战略性3.厂C变动组合4.厂D混合正确9.择时能力是基金经理对（）的预测能力。1.厂A市场风险2.挣B市场总体走势3.广C市场收益4.广D个别证券走势正确10.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。1.厂A债权债务2.广B所有权3.冷C信托4.rD产权正确11.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。1.rA 2亿元2.pB 3亿元3.rC 5亿元4.rD 10亿元正确12.债券到期收益率被定义为使债券的（）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。1.厂A面值2.金B支付现值3.CC到期终值4.厂D本息和正确13.基金管