概述风险管理

1、煤矿本质平安治理体系培训教材神华集团公司二00七年九月七日目 录第一章：煤矿本质平安治理体系概述 1第二章：煤矿本质平安风险治理 8第三章：本质平安治理标准与治理举措的制定 44第四章：人员不平安行为的限制与治理 68第五章：煤矿本质平安治理保证体系 95第六章：煤矿本质平安文化 115第七章：煤矿本质平安治理体系运行评价 139第八章：煤矿本质平安治理信息系统 166第九章：煤矿企业本质平安治理实施方案 183第一章煤矿本质平安治理体系概述1.1适用范围煤矿本质平安治理体系适用于中国所有在建和生产煤矿平安治理.1.2引用标准(1)?煤矿平安规程?(2)?煤矿平安质量标准化标准及考核评级方法?

2、(3)?中华人民共和国固体废物污染环境防治法?(4)?中华人民共和国民用爆炸物品治理条例?(5)?煤炭工业污染物排放标准?(6)?污水综合排放标准?(7)?化学危险物品平安治理条例?(8)?工业企业照明设计标准?(9)?工业企业设计卫生标准?(10)?劳动法?(11)?煤矿救护规程?(12)?建筑设计防火标准?(13)?建筑灭火器配置设计标准?(14)?建筑物防雷设计标准?(15)?建筑施工场界环境噪声标准?(16)?工作场所有害因素职业接触限值?(17)?煤矿地质测量工作暂行规定?(18)?煤矿防治水工作条例?(19)国家有关易燃易爆化学物品及危险化学品存储场所的设计和设施配置要求(20)?

3、人因工程学?中受限作业空间尺寸、通道空间尺寸、限定维修空间尺寸要求(21)中有关废弃危险化学品处置规定(22)井工矿井的十三种矿图(23)国家有关放射装置的定期检验规定(24)中危险化学品的储运要求(25)中地质说明书的有关规定(26)国家有关事故调查组成员的规定(27)国家有关事故调查中对员工的处分规定(28)中危险废物处置规定(29)国家有关安技措资金的提取标准(30)国有重点煤矿?生产矿井质量标准化标准?(31)有关机电设备防爆标准要求(32)中地面变电所标准(33)中地面建筑物设计和施工规定(34)防探水钻孔设计要求1.3相关术语(1)危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境

4、破坏的根源或状态.(2)风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合.(3)危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别,并分析其产生方 式及其可能造成的后果.(4)风险评估：评估风险大小的过程.在这个过程中,要对风险发生的可能性以及可能造成的损失 程度进行估计和衡量.此过程往往伴随着对风险的排序、分级.(5)风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果,通过制定相应的治理标准和治理举措,限制或 消除可能出现的危险源,预防风险的出现的过程.(6)危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查,并及时向治理部门反响危险 源动态信息的过程.(7)风险预警：对生产过

5、程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测,并对其风险大小进行预 期性评价,及时发出危险预警指示,使治理层可以及时采取相应的举措的活动.(8)不平安行为：不平安行为又分为狭义和广义两种.狭义的不平安行为主要是指可能直接导致事 故发生的人类行为,如员工的违规行为；而广义的不平安行为是指一切可能导致事故发生的人类行为, 既包括可能直接导致事故发生的人类行为,也包括可能间接导致事故发生的人类行为,如治理者的违章 指挥行为、不尽职行为.对煤矿的平安治理来说,员工的不平安行为属于狭义的不平安行为,而治理者 的不尽职行为那么属于广义的不平安行为.(9)煤矿本质平安文化：煤矿本质平安文化是以风险预控为核心,

6、表达“平安第一,预防为主,综 合治理的精神,并为广阔员工所接受的平安生产价值观、平安生产信念、平安生产行为准那么以及平安 生产行为方式与平安生产物质表现的总称,是煤炭企业平安生产的灵魂所在.(10)煤矿本质平安治理：是指在一定经济技术条件下,在煤矿全生命周期过程中对系统中的危 险源进行预先辨识、评价、分级,进而对其进行消除、减小、限制,实现煤矿人-机-环系统的最正确匹配,使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险治理过程.(11)治理对象：是治理对象单元的一种划分,是对危险源的总结和提炼,是通过管住治理对象实现 对危险源的限制或消除.(12)治理标准：是一种标尺,是治理对象管到什么程度就可以

7、消除或限制危险源的风险的最低要 求.治理(对象)标准可以根据国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定.(13)治理举措：是指到达治理标准具体方法、手段.(14)PDCA :是戴明提出的一种循环治理模式,包括方案、实施、检查和改进,从治理的方案到改 进是一种闭环的治理.1.4煤矿本质平安治理体系总要求煤矿建设本质平安治理首先要结合煤矿自身经济技术条件,尽量做到选用先进设备、合理工艺、 科学的开拓布局和经济的资源开采,人员整体素质要不断提升,各环节做到科学、合理和优化,所有这 些都有助于煤矿进行本质平安建设,而且有助于提升煤矿的本质平安可靠性.煤矿最好有质量标准化管 理根底,然后在此根底上进行

8、本质平安建设.本质平安治理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式 的平安治理活动,在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、治理无漏洞,进而实现人 员、机器设备、环境、治理的本质平安,切断平安事故发生的因果链,最终实现杜绝规律的、酿成 重大人员伤亡的煤矿生产事故发生的煤矿本质平安目标.具体表达在以下几个方面：(1)人员的本质平安.要求员工具备相应的平安知识、平安技能和较强的平安意识,具有良好的安 全素质,不管在何时何地何种作业环境和条件下,都能按规程操作,杜绝“三违,杜绝人为失误,实 现人员的本质平安.实现人员无失误,进而实现人员的本质平安是煤矿本质

9、平安中的根底性环节.相对于物、系统、 制度等三方面的本质平安而言,具有先决性、引导性、根底性地位.(2)设备的本质平安.一方面是对机器设备系统机械化和自动化水平的要求,要求机器设备具有故 障检测和平安防护功能,平安可靠性高；另一方面是要求,在使用过程中要保证机器设备正常运转不存 在平安隐患,到达本质平安治理标准.(3)环境的本质平安.煤矿生产环境应符合平安规程和标准的要求,且作业环境整洁卫生.(4)治理的本质平安.治理体系科学、简洁、完善、高效.治理体系应包括完备的治理标准体系、 治理举措体系以及保证治理标准和治理举措切实落实到位的治理保证体系.治理标准应做到“每一条已 知规律的风险的产生原因

10、,都应有相应的治理标准予以消除"；治理举措应能够做到“只要员工根据管 理举措要求,尽职尽责,每一条治理标准都能够得到落实；相应的监督保证体系和预警系统应保证： “每一项治理举措都有具体的人员负责,如果责任人失职,能够及时发现、制止,并有反响信息.本质平安治理定位为：是符合中国国情的,以切断事故发生的因果链为根本目标的,以预控为核 心的,以危险源辨识和本质平安治理标准、治理举措为根底的,与传统平安治理相比更有效、更科学、 更系统的治理,使我国煤矿平安状况得到根本改善,到达国际先进平安治理水平.本质平安治理责任制度是煤矿各类规章制度的重要组成局部,煤矿应建立本质平安治理体系所要 求的各项

11、责任制度,这些制度应该包含现有的煤矿平安生产责任制度,应该涵盖人、机、环、管四个方 面,并且形成一套完整的能切实保证平安生产的制度体系.本质平安治理责任制度包括：(1)本质平安目标治理制度；(2)本质平安生产责任制度 (包括责彳J追究)；(3)本质平安投入保证制度；(4)本质平安治理鼓励与约束制度(5)本质平安治理专家参谋制度；(6)事故隐患排查与整改制度；(7)本质平安监督检查制度；(8)基于本质平安的矿用设备器材治理制度(包括采购、保管、使用、检查、维修、保养、报废 )；(9)基于本质平安治理的人员不平安行为治理制度(含人员准入；工作制度；本质平安教育、培训(含不平安行为矫正)；入井人员治

12、理制度；治理人员下井及带班制度)；(10)本质平安文化建设保证制度；(11)事故应急救援制度；(12)煤矿认为需要制定的其它平安治理制度.煤矿本质平安治理体系手册包括：(1)?煤矿本质平安治理根本知识手册?(2)?煤矿本质平安治理风险治理手册?(3)?煤矿本质平安治理治理标准和治理举措手册?(4)?煤矿本质平安治理人员不平安行为限制与治理手册?(5)?煤矿本质平安治理保证举措手册?(6)?煤矿本质平安治理企业文化建设手册?(7)?煤矿本质平安治理评价体系及标准手册?(8)?煤矿本质平安信息治理手册?本质平安治理程序文件应该包括：(1)煤矿本质平安治理工作启动程序；(2)煤矿本质平安治理风险治理

13、程序；(3)煤矿本质平安治理治理标准与举措制定程序；(4)煤矿本质平安治理人员准入程序；(5)煤矿本质平安治理人员培训程序；(6)煤矿本质平安治理组织机构设置程序；(7)煤矿本质平安治理体系运行程序；(8)煤矿本质平安治理平安文化建设实施程序；(9)煤矿本质平安治理平安运行检查与监测程序；(10)煤矿本质平安治理应急预案制定、启动程序；(11)煤矿本质平安治理内部评价程序；煤矿应该根据需要,建立并保持必要的平安记录,用以证实其平安治理工作符合其本质平安治理 体系的要求,以及取得的实际成果.煤矿应该建立、实施和保持一个或多个程序,用于平安记录的标识、保存(存放、保护卜检索、存档和处置.平安记录应

14、建立纸质和电子两套记录系统,并且字迹清楚,标识明确,具有可追溯性.1.5煤矿本质平安治理体系组成煤矿本质平安治理体系主要包括风险治理、治理对象的治理标准和治理举措、人员不平安行为管 理与限制、组织保证治理、煤矿本质平安治理评价和煤矿本质平安治理信息系统.1. 5. 1危险源辨识和风险评估危险源辨识的目的是在煤矿平安事故机理分析的根底上,结合本企业实际的人员配备条件、机器 装备条件、自然地质条件等,综合运用事故树分析法、平安检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作 任务分析等危险源辨识方法,系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果.危险源辨识是煤矿 本质平安治理的前提和根底,只有找到危险源才

15、能确定治理对象,进而建立本质平安体系、治理标准体 系,并制定相应的治理举措、政策和程序.本质平安治理要求煤矿建立煤矿危险源辨识的方法体系和煤 矿危险源辨识的内容(如人的不平安因素危险源辨识、机器设备的不平安因素危险源辨识、环境的不平安 因素危险源辨识、治理制度的不平安因素危险源辨识等).辨识出的危险源根据风险评估进行分类治理,包括危险源的监测和监控.风险评估另外一层含义是危险源根据动态信息检测对危险源的平安风险程度进行定量评价,以确 定特定风险发生的可能性及损失的范围和程度,进而进行风险预警和预控.1. 5. 2治理对象的治理标准和治理举措制定辨识出的危险源通过提炼成为治理对象,对过管住治理对

16、象来实现对危险源限制.制定治理对象 的治理标准和治理举措的目的是根据事故发生的机理,运用系统的方法,通过适当的治理标准和举措切 断事故发生的因果链,从而将风险消除、降低或限制在可以承受的范围之内.本质平安治理标准是处于 平安状态的条件,是衡量治理人员平安治理工作是否合格的准绳,是治理工作应到达的最低要求.有了 治理标准,还需要有相应的治理举措、来进一步说明如何做从而到达要求,并且运用适当的方法使单位 每名员工明确其责任权限及范围,它是员工平安行为的指南.本质平安治理要求治理标准和治理举措要 全面覆盖煤矿的所有危险源.具体地,治理标准应做到“每一条规律的风险的产生原因,都应有相 应的治理标准予以

17、消除；治理举措应能够做到“只要员工根据治理举措要求,尽职尽责,每一条治理 标准都能够得到落实.1. 5. 3人员不平安行为限制与治理人员不平安行为也是一种危险源,本局部主要是根据人员不平安行为产生机理,对人员不平安行 为进行分类治理,并制定相应的治理途径和限制方法.1. 5. 4组织保证治理:组织保证是为了顺利实施煤矿本质平安治理体系煤矿应该设立什么样的组织机构、岗位责任、有 效的鼓励约束机制、健全的人员准入和培训机制、良好的平安文化体系等.1. 5. 5煤矿本质平安治理评价对煤矿本质平安治理系统的运行情况应进行监管,进行定期和不定期的评价和考核,以保证治理 体系能够到达煤矿本质平安治理的要求

18、.煤矿本质平安治理评价是检验煤矿本质平安治理系统运行的效 果,通过评价判别是否到达了煤矿本质平安治理的目标,同时,找出煤矿本质平安治理存在的问题,针 对问题提出改进建议,不断完善本质平安治理系统,不断杜绝由于人为的、规律的、可控的因素而 导致的事故,逐渐减少煤矿重大和特大事故的发生,实现煤矿治理长效平安.本质平安治理要求对监 督、评价过程中发现的问题、缺陷及时向上级报告,相关部门应及时对治理体系进行改进、完善.1. 5. 6信息系统煤矿的各个层级都需要借助信息来识别、评估和应对平安风险.信息系统首先应搜集详实的生产 平安信息,包括危险源信息、风险程度信息、风险应对信息、生产作业信息、地质条件信

19、息、环境信 息、政策落实执行信息、治理系统运行信息、监管报告等；其次,应具有有效畅通的信息沟通渠道,保 证信息传递的及时性、全面性、连续性、针对性；再次,信息系统要保证决策者能够及时获得决策所需 的各类相关信息.第四,治理层与员工之间应具备上下交流的通畅渠道,以便于治理政策的全面贯彻及 实施情况的及时和准确反响.第二章煤矿本质平安风险治理平安治理是煤矿治理的重中之重.由于存在着各种不确定因素,使得煤矿生产中 面临着各种风险,能否对这些风险预先进行识别、评估,进而进行有效的治理、控 制,对煤矿平安生产有着重要的影响.煤矿本质平安风险治理正是在多年生产实践基 础上,借鉴国内外相关的先进治理经验而形

20、成的基于风险的煤矿平安治理方法,其主 要内容包括危险源辨识、风险评估、治理标准和治理举措的制定、危险源监测、风险 预警等.本章主要介绍危险源辨识、风险评估、危险源监测、风险预警方面的知识.对煤矿来说,风险是永远存在的,煤矿平安治理的根本任务就应该包括风险管 理.然而到现在为止,关于“风险及“风险治理的定义和熟悉却是仁者见仁,智 者见智.因此,我们首先必须介绍“风险及“风险治理的定义及其相关问题.2.1 风险的一般定义及其相关问题虽然“风险 一词我们经常遇到,但是目前学术界对风险的定义尚未完全统一,由于对风险的理 解和熟悉角度不同,或对风险的研究的角度不同,不同的领域对风险概念有着不同的解释.在

21、煤矿平安 领域,风险该如何理解呢2.1.1 风险的定义及其分类目前对风险的定义可以归纳为以下几种代表性的观点：其一是把风险理解成损失,认为风险可以折算为货币数量,如期望损失,这是以损失数量大小来理解风险的；其二是把风险理解为发生损失的可能性大小,这是概率风险概念；其三是将风险理解为出现好结果或坏结果的差异性,用方差进行刻划,称之为方差风险概念；其四是抽象风险概念,认为风险就是不确定性.其五是认为风险是一种事态事件或状态,或称局面,用风险分布来描述风险.分析以上定义可知,尽管各学科对风险的定义不尽统一,但是,各学者是将风险定义为两个层 次：首先强调风险的不确定性,其次强调风险给人们带来的损失.本

22、课题中,我们研究的主要是煤矿平安风险,在此风险与危险紧密相关,危险的定义是可能产生 潜在损失的征兆,它是风险产生的前提,没有危险就无所谓风险.因此综上分析,我们定义风险为：某 一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合.事故是损失发生的直接或外在的原因.根据这种对风 险的理解,风险是一个二维概念,以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量, 即：风险 R = fp,C式中 p一事故发生的可能性；C 一事故发生后可能造成的损失.对煤矿平安风险可以从不同的角度进行分类,以便于全面准确地分析风险,并有针对性的加以控 制.1按风险的大小可分为：特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；

23、低风险.2根据风险可能导致的煤矿事故类型可分为：瓦斯事故风险；水灾事故风险；火灾事故风险； 顶板事故风险；机电事故风险；运输事故风险；放炮事故风险；其他事故风险.3根据风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机 物的风险；来自环境的风险；来自治理 的风险.这里的人员指的是煤矿所有的人员.包括决策层、治理层、执行层、操作层的所有人员见表2-1.机物是对系统中设备、设施、材料、工具等的统称.环境在此指的是环境条件一方面指的是井下自然地质环境条件,包括：水文情况、地质构造情 况、顶底帮情况、地热等；另一方面指人为创造的工作环境条件,包括：工作地点温度、湿度、粉 尘、噪声、有毒气体浓度情况、照明情况、

24、供风情况、井下巷道布局情况、工作面布置情况、施工质量 情况、巷道路面情况、供电线路布置情况、作业区域警示标志及避灾线路情况等.治理在此主要指：组织机构、机构责任、规章制度、操作规程、文件记录、岗位设置、岗位职 责、人员配备等.表2-1煤矿人员层次划分表层级人员特点责任决策层矿领导班子筹划、决策对本单位平安工作全面负责.对平安工作进行总体研 究、部署,对重大平安生产问题作出决策治理层矿科室参谋、治理对本业务范围内平安工作负责.根据决策层的要求对分 管范围内的平安工作进行治理与监控执行层区队长、技术员贯彻、执行根据决策层和治理层的安排具体抓好平安工作的贯彻执 行工作,对本区队平安工作负责操作层班组

25、长、操作工人操作、落实生产现场的实际操作者,各项平安治理制度和技术举措 的具体落实者,对本班组或操作岗位责任范围内的平安 工作负责2.1.2风险的特征风险的特征是风险的本质及其发生规律的表现.正确熟悉风险的特征,对于增强风险治理有着重 要的意义.(1)不确定性.风险是各种不确定性因素综合的产物.风险的不确定性是指风险何时发生,以何 种形式出现或可能出现的结果都不易确定、把握和描述.风险的不确定性主要表达在三个方面：空间上 的不确定性、时间上的不确定性以及损失程度的不确定性.(2)客观性.风险是由于不确定性因素的存在而使人们遭受不幸或灾难的可能性,而这种不确定 性的存在是客观事物变化过程中的特征

26、,故而风险也必然是无处不在、无时不有的客观存在,它普遍存 在于日常的生产和生活中.风险的客观性说明不能、也不可能完全消除风险,而只能熟悉和限制风险, 要求我们必须成认和正视风险,采取积极的态度,认真对待风险,降低其发生的频率,减少损失程度.(3)可测性.不确定性是风险的本质属性.但这种不确定性并不是指对客观事物变化的全然无 知,并非说明人们对它束手无策.我们可以根据以往发生过的类似事件,立足统计资料和实践经验,通 过分析,对某种风险发生的频率及其造成损失的程度做出判断,从而对可能发生的风险进行预测与衡 量.这个过程就是风险评估过程,它对风险的限制和防范、决策和治理有着举足轻重的作用.(4)损害

27、性.在工程平安领域,但凡风险的发生都会带来损失,这种损失可能是经济上的损失, 也可能是人身上的损害.风险的损害性要求我们在识别风险的根底上,必须预先限制防范风险.(5)潜在性.虽然风险是一种客观存在,日常生产和生活中时时处处存在风险,但是这只是意味 着人们时时处处面临着遭受损失的可能.这种可能要变为现实还有一段距离,还有赖于其他相关条件, 这一特性就是风险的潜在性.因此,正确识别、熟悉风险,改变风险发生的条件,可以到达减小风险、 限制和治理风险的目的.总之,风险是一种客观存在,是不可预防的,且具有不确定性,因此,人们只能把风险缩减到最 小的程度,而不可能将其完全消除.这就要求人们主动地熟悉风险

28、,积极地治理风险,有效地限制风 险,把风险减至最小的程度,以保证社会生产和人民生活的正常运行.风险与危险源、事故三者各不相同,但关系密切.危险源的英文为"hazard source",英文词典给出其词意为"危险的源头(A Source ofDanger).危险源的定义是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态.这种根源 和状态来源于：人的不平安行为、机(物)和环境的不平安状态、治理漏洞和缺陷.危险源最根本的特征是破坏性、潜在性,除此之外还具有以下特征：(1)复杂性.危险源的复杂性是由于系统实际情况和作业活动的复杂性决定的.(2)多变性.生产过程中

29、,某些危险源可能随时在发生变化.如每次作业尽管任务相同,但由于 参加作业的人员、作业的场所地点、使用的工具以至于所采取的作业方式不同,可能存在的危险源也会 不同.相同的危险源也有可能存在于不同的作业过程中.(3)可知性.危险源虽然具有潜在性,但是根据辩证的观点来看,一切客观事物都是可知的.根 据多年生产的经验和对已发生的事故进行总结分析,可以在生产作业中预先识别出危险源,这也是危险 源辨识的根底和前提.(4)可预控性.危险源的可知性决定了人们可以事先识别出危险源,相应地采取有效地举措或利 用先进的技术限制危险源.一般对事故的定义为：人们在实现其某一意图而采取行动的过程中,突然发生了与人的意志相

30、反 的情况,迫使这种行动暂时地或永久地停止的事件.事故是由于客观某种不平安因素的存在,随时间进 程产生某种意外情况而显现出的一种现象.事故具有因果性、随机性、潜在性的特征.(1)因果性.因果性,是某一现象作为另一现象发生的依据的两种现象之关联性.事故是相互联 系的诸原因的结果.(2)随机性.随机性是指事故属在一定条件下可能发生,也可能不发生的随机事件.(3)潜在性.潜在性是指人们在人在生产活动中所经过的时间和空间,不平安的因素是潜在的, 条件成熟时在特有的时间场所就会显现为事故.根据危险源、风险、事故的定义和特征,不难看出这三者之间的关系：危险源是风险后果产生的 根本原因,危险源的存在导致风险

31、的存在,危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性.而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生,即潜在的风险变成了实际的事故,风险的不确定性又导致了事故 的随机性和潜在性.因此可以说,危险源、风险与事故之间存在因果关系,预防事故发生首先必须研究 风险,而研究风险又必须以研究危险源为起点.2.2 煤矿本质平安风险治理定义及其相关问题描述风险治理的产生与开展经历了漫长的时期,目前已被广泛应用于各个领域,不过将其应用于煤矿 平安治理方面仍属一个较新的课题.风险治理思想的萌芽可以追溯到远古时代原始人类的生存活动,作为系统的科学,风险治理产生 于二十世纪初的西方工业化国家.风险治理起源于德国.一战后,战败

32、的德国发生了严重的通货膨胀,造成经济衰竭,因此提出了 包括风险治理在内的企业经营治理问题.风险治理兴起于二十世纪30年代.1931年,美国治理协会保险部首先提出风险治理概念,在以后的假设干年里,以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险治理问题.1932年成立纽约保险经纪人协会,由纽约几家大公司组织定期的讨论风险治理的理论与实践问题.该协会的成立标志着风险治理 的兴起.风险治理问题真正受到普遍重视并被推广那么始于二十世纪50年代.当时,美国企业界发生了两件大事,其一为美国通用汽车公司的自动变速器装置引发火灾,造成巨额经济损失；其二为美国钢铁行业 因团体人身保险福利问题及退休金问题诱发长达半

33、年的工人罢工,给国民经济带来难以估量的损失.这 两件大事促进了风险治理在企业界的推广,风险治理从此得到了蓬勃开展.1963年,美国出版的?保险手册?刊载了?企业的风险治理?一文,引起欧洲各国的普遍重视.以后,对风险治理的研究逐步趋向 系统化、专门化.二十世纪70年代以后,风险治理开展迅速,形成了系统化的治理科学.它不仅同地质学、生态 学、气象学相关,而且与系统工程学、行为科学有密切的联系.风险治理是现代科学领域里的一个综合 性巨型工程,正向着更广阔的前景开展.2.2.2煤矿本质平安风险治理的内涵煤矿本质平安风险治理是指通过对煤矿生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此根底上 优化组合各种风

34、险治理技术,对风险实施有效的限制,以到达最低本钱实现最大平安保证的的科学治理 方法.由此定义可以看出煤矿本质平安风险治理由风险识别、评估、限制等环节组成.其中风险识别和 评估是风险治理的根底,风险限制是风险治理的关键和目的.可以通过以下内容来理解这几个环节的含 义,以助于更加深刻的熟悉煤矿本质平安风险治理的程序和内涵.(1)风险识别.风险识别是对现实和潜在的风险进行鉴别的过程,风险识别是风险治理的根底. 风险识别主要任务首先是明确单位或企业所面临的所有风险的种类、可能发生的风险后果,其次是分析 各种事故存在和可能发生的原因.煤矿所面临的风险主要是上文所述的煤矿八大事故风险(即瓦斯、水、火、顶板

35、、机电、运输、放炮及其他事故风险),分析这些事故存在和可能发生的原因是风险识别的重点工作,这个工作就是通常的煤矿危险源的辨识.因此,危险源辨识是煤矿本质平安风险治理的第一步工 作.(2)风险评估.风险评估是评估风险大小的过程.在这个过程中,要对风险发生的可能性以及可 能造成的损失程度进行估计和衡量.此过程往往伴随着对风险的排序、分级.(3)风险限制.风险限制是风险治理中最为关键的环节,其具体又可分为事前限制、事中限制和 事后限制三个小环节.事前限制的主要工作任务是在风险识别和评估的根底上,针对风险产生原因一一 危险源,制定合理的治理标准和治理举措,使得风险治理“有法可依.事中限制主要是对危险源

36、的监 测过程,事实上也就是治理标准和治理举措贯彻落实的过程,同时也是对前面工作进行跟进审核的过 程.事后限制是在对危险源监测的根底上,通过采集到的危险源动态信息,分析其风险状态,对已出现 的风险进行预警、限制,到达预防事故发生的目的.煤矿本质平安风险治理的这三个环节互为前提,紧密相连,缺一不可,且互相渗透.由于风险的 不确定性,人们对风险的熟悉不可能一蹴而就,因此需要在实践中不断的补充、更新,对风险的评估也 要随着实际情况的改变而重新进行,所以在风险限制阶段,同时需要识别新出现的风险并及时对其进行 评估.煤矿本质平安风险治理的理想目标是实现煤矿生产的本质平安化,将风险降到最低,最终到达杜 绝责

37、任事故,减少非责任事故的目的.煤矿本质平安风险治理不同于现行的煤矿平安检查治理法和平安隐患排查治理法,它具有其鲜明 的特点：(1)全方位治理.煤矿本质平安风险治理是一个系统的综合的治理过程,反映了企业的自组织和 预控水平,它要对煤矿生产过程中所有可能的危害因素(包括人的不平安行为、机和环境的危害状态、管理漏洞和缺陷等等)进行治理；(2)全过程治理.煤矿本质平安风险治理贯穿煤矿企业整个生命周期,从煤矿的设计、建设、生 产到报废,在每个工作环节都要实施风险治理.(3)螺旋上升治理.煤矿本质平安风险治理也是一个动态的螺旋上升的治理过程,该治理过程起 始于对危险源的辨识,接着对其进行风险评估,然后制定

38、相应的危险源治理标准和治理举措对风险进行 预先限制,进而对危险源进行动态监控,并对监控中发现的问题及时予以分析、预警、纠正,同时辨识 新的危险源,为下一阶段的平安治理循环提供经验累积.整个风险治理是在不断循环改进的过程中动态进行的.(4)以预控为核心.煤矿本质平安风险治理的核心是预控,即在对煤矿所有可能出现的危险源全 面准确辨识评估的根底上,制定合理的治理标准和治理举措,限制危险源,切断风险出现的渠道和条 件,预先限制风险,使其不可能出现.(5)双保险、闭环式治理.煤矿本质平安风险治理是一套双保险、闭环式的治理系统.在这个系 统中,首先要辨识危险源,并对其进行合理限制,预防风险的出现,接着要对

39、的危险源进行持续地 监测,同时辨识系统中可能出现的新的危险源,在对风险预控失效或出现新的风险时,风险治理系 统能及时作出反响,对风险进一步进行分析、预警,并加以限制或消除,遏制其扩散演变为事故,造成 损失.2.3 煤矿本质平安风险治理工作流程及根本原那么遵循煤矿本质平安风险治理工作工作流程和根本原那么对整个工作的开展十分必 要.2.3.1 煤矿本质平安风险治理工作流程对煤矿本质平安风险治理内涵的分析,清楚地给出了煤矿本质平安风险治理的工作流程(见图2-1所示).风险治理的第一步是对煤矿危险源进行辨识的过程.在此过程中需要考虑人-机-环-管四个方面的不平安因素、三种状态及时态、同时还要分析各危险

40、源可能导致的风险后果及事故类型,这个过程事实 上也就是风险识别的过程.风险治理的第二步是风险评估过程.此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及 其可能造成的损失大小,此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程.风险治理的第三步风险限制过程,此过程又可以细化为：治理标准和治理举措的制定过程,危险源的监测、预警、限制过程.治理标准和治理举措的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果,确定治理对象、治理主要责任人、监管责任人及监管部门,其次要结合风险评估结果针对危险源制 定合理的治理标准和治理举措.注：上述步骤中详细的工作内容见后续相关章节.危险源辨识风险识别考虑人机环管因素；

41、三种状态及时态；描述风险后果、可能导致的事故类型 准备组建小组、确定范风险评估伐U分风险等级矿井风险治理手册围、辨识方法培训治理对象提炼确定治理对象、治理主要责任人、监管责任人及部门制定危险源治理标准及治理举措针对治理对象,制定相应治理标准和举措治理标准与管理举措审核、跟进、危险源监测、预警检查风险和影响评估的全面性、准确 性,评估限制举措的有效性风险识别、评估是否全面、准确培训、执行员工学习掌握程序要求并执行否有效限制举措是否图2-1煤矿本质平安风险治理工作流程图实施煤矿本质平安风险治理,是一项工作量大、富有挑战性的工作,在这个实施过程中必须遵循 以下原那么和要求：1领导重视.实施风险治理必

42、须有强有力的领导,各项方案和工作任务才能得到落实.这要求 首先煤矿高层治理者必须把风险治理融入煤矿整个的治理组织中,成立相应的组织机构,配备所需的设 备、人力等资源,制定相应的风险治理方案和制度；其次高层领导应树立领导原那么,言行一致,以身作 那么,持续遵守风险治理中制定的治理标准和治理举措,否那么将可能影响风险治理实施效果,也会降低领 导威信.(2)全员参与.实施风险治理需要全员参与.各级人员是企业组织的根本,只有他们的充分参与 才能使风险治理得以贯彻落实,使他们的才干为组织带来收益.全员参与表达在：危险源辨识过程需 要全体员工根据自己的工作经验,配合风险治理工作人员一起辨识工作任务中存在的

43、危害因素；风险 评估过程需要全体员工对风险发生的可能性大小及其可能带来的损失进行判断、衡量和审核；风险控 制过程需要全体员工自觉遵守各项治理标准和治理举措,限制风险,同时识别、评估新的可能出现的风 险,使风险治理工作不断得到改进.(3)责任明确.责任明确是治理的根本要求之一.实施风险治理,需要把风险治理的方针、程序 和标准举措的制定、执行、执行效果评估、修订等工作、责任明确到部门和个人,使从领导到基层操作 人员,都能了解并负起工作中的责任.2.4 煤矿危险源辨识危险源辨识是风险治理的根底,只有辨识了危险源之后,才能对其进行风险评估,进而制定合理 的限制举措.这项工作全面、准确与否直接影响着后期

44、工作的进行.危险源辨识首先要明确辨识的范围 并进行单元划分,同时需要搜集辨识的依据,其次要确定危险源辨识的方法,最后根据辨识的根本内容 进行辨识.煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别,并分析其产生 方式及其可能造成的后果.煤矿危险源辨识不同与隐患排查,隐患排查是检查已经出现的危险,排查的目的是为了整改,消 除隐患.而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素,辨识的目的是为了对其进行预 先限制.煤矿危险源辨识是一项富有创造性的工作,在工作中,不仅要辨识系统现有的危险源,还要预测 分析出系统潜在的、将来可能会出现的危险源.2.4.2煤矿危险源辨识单元的

45、划分煤矿危险源辨识的范围是煤矿所有的系统(生产系统、非生产系统).为了便于辨识工作的开展以及预防遗漏,首先要对整个煤矿进行合理划分,确定危险源辨识的子单元.子单元可以根据空间进行划 分,如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以根据劳动组织进行划分,如： 综采一队、综采二队、通风队、运转队等；还可以按专业进行划分,如：采掘专业、洗运专业、机电专 业等.不管根据哪种方式划分子单元,必须遵循以下原那么：(1)独立性.即子单元在危险源辨识范围上尽量独立,不要交叉重叠,不要出现某个对象或某个 范围同时属于两个子单元的现象；(2)全面性.即子单元的全体须是整个煤矿系统,不可出现某个对象

46、没有隶属单元的现象；(3)科学性.即子单元的划分必须科学合理,便于后期危险源监测及限制等工作的开展.确定哪些因素是危险源,需要一定的科学依据,因此,在危险源辨识前,需要广泛搜集相关的资 料,并根据需要进行科学地筛选,作为辨识的依据.一般地,企业需要搜集以下几方面的资料：(1)国内外相关法律、法规、规程、标准、条例、标准和其他要求.比方：?中华人民共和国宪 法?、?中华人民共和国劳动法?、?平安生产法?、?矿山平安法?、?煤矿平安监察条例?、?煤 矿平安规程?、?爆炸危险场所平安规定?、?煤矿井下粉尘防治标准?、?中华人民共和国职业病防 治法?等等.(2)相关的事故案例、技术标准.(3)本企业内

47、部的规章制度、作业规程、操作规程、平安技术举措等相关信息.(4)煤矿事故发生机理.(5)其他相关资料.比方：最新公布的标准、条例、要求等.2.4.4 煤矿危险源辨识的方法目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统平安分析法.直接经验分析法就是在大量实践经验根底上,依据平安技术标准、平安操作规程 和工艺技术标准等进行分析,对系统中存在的危险源作出定性的描述.目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等.各种方法有其优缺点和适用范围见表2-2.表2-2直接经验分析法方法名称实施步骤适用范围优点缺点工作任务 分析法以清单的形式列出

48、系统中所有的 工作任务以及每项任务的具体工 序,对照相关的规程、条例、标 准,并结合实际工作经验,分析 每道工序中可能出现的危害因 素.辨识煤矿现有 工作条件下各 工作任务中存 在或潜在的所 后危险源.简便、详 尽、易掌 握.受工作人员主 观因系影响.直接询问 法组织有现场工作经验的人员进行 交谈,询问具体工作有哪些危害 因素,根据交谈来初步辨识出工 作中存在的危险源.复审煤矿企业 危险源辨识结 果.易发现遗漏 的危险源.受人员主观因系影响.现场观察 法通过对工作环境的现场观察,辨 识系统存在的危险源.要求现场 观察的人员要具有平安技术知识 和掌握完善的职业健康平安法 规、标准.复审煤矿危险

49、源辨识结果.易发现遗漏 的危险源, 且结果客观 准确.限于对现存在 危险源的辨 识,应用范围 比较窄.查阅记录 法查阅生产单位的事故、职业 病的记录及从有关类似单位、文 献资料、专家咨询等方回获取有 关危险信息,加以分析研究,辨 识出系统存在的危险因素.复审、补充煤 矿危险源辨识 结果.针对性强, 可找出能造 成事故的直 接原因.应用范围较 窄.系统平安分析法是利用系统平安工程理论分析.主要包括：平安检查表法、事故 树分析、事件树分析、因果分析、预先危险性分析、危险性和可操作性分析等方法. 在实践中比较常用主要是：平安检查表方法和事故树方法.(1)平安检查表方法.为了系统地找出系统中的危害因素

50、,把系统加以剖析,列出各层次的危害 因素,然后确定检查工程,以提问的方式把检查工程按系统的组成顺序编制成表,以便进行检查或评 审,这种表就叫作平安检查表.平安检查表是进行平安检查,发现和查明各种危险和隐患、监督各项安 全规章制度的实施,及时发现并制止违章行为的一个有力工具.2事故树分析.事故树分析Fault Tree Analysis , FTA又称作故障树分析或事故逻辑分析,是种表示导致灾害事故或称为不希望事件的各种因素之间的因果及逻辑关系图.这种由事件符号和逻辑 符号组成的模式图,是用以分析系统的平安问题或系统的运行功能问题,并为判明灾害或功能故障的发 生途径及导致灾害功能故障各因素之间的

51、关系,提供一种形象而简洁的表达方式.适用范围：分析系统中各类事故产生的原因.优点：既适用于定性分析,又能进行定量分析.该方法,具有简明、形象化的特点,表达了以系 统工程方法研究平安问题的系统性、准确性、和预测性.煤矿企业存在的危险源非常复杂多样,仅靠一种方法难以辨识完整,在煤矿企业危险源辨识实际 工作中,需要综合运用多种辨识方法.2.4.5 煤矿危险源辨识的根本内容煤矿是一个由人一机一环一管构成的复杂巨系统,其危险源分布非常广泛.过去我国很多煤矿曾 经进行过危险源辨识,但是由于在辨识过程中缺乏系统性的考虑,辨识出的危险源有很多的遗漏.为了 能相对较为全面的辨识出煤矿的所有危险源,根据系统工程的

52、原理,煤矿危险源的辨识须从人、机、 环、管四个方面分别考虑,这样既能够保证危险源辨识结果的全面性和合理性,且方便对危险源进行分 类限制和治理,这四个方面的不平安因素具体工程如表2-3所示.表2-3危险源辨识的根本内容不平安因素具体工程1.1操作不平安性误操作、不标准操作、违章操作1.2现场指挥的不平安性指挥失误、违章指挥1.3失职不认真履行本耳R工作任务1.人员的不平安因素1.4决策失误1.5身体状况不佳的情况下工作带病工作、酒后工作、疲劳工作等1.6工作中央理异常过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等1.7人员的其他不平安因素2.1没有按规定配备必需的设备、材料、工具2.2设备、工具选型不符合要求

53、2.3设备安装不符合规定2.机物方面的不安2.4设备、设施、工具等维护保养不到位全因素2.5设备保护、不齐全、有效2.6设施、工具不齐全、不完好2.7设备警示标识不齐全、清楚、正确,设置位置不合理2.8机的其他不平安因素3.1瓦斯威胁3.2水的威胁3.3火的威胁3.4粉尘威胁3.5顶、底、帮的威胁3.环境方面的不平安3.6其他自然灾害威胁因素3.7工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定3.8工作地点照明缺乏3.9工作地点风景风谏不符合热宇3.10米掘设计缺陷包括井下巷道布局不合理、工作面布置/、合理3.11施工质量不符合要求3.12巷道路面质量差.标识不齐全、不正确3.13供电

54、线路布置不合理3.14作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理3.15其他工作环境的不平安因素4.治理的不平安因素4.1组织结构不合理4.2组织机构不完备,机构责任不明晰4.3规章制度制定程序不合理、不符合实际情况4.4平安治理规章制度不完善4.5文件、各类记录、操作规程不齐全,治理混乱4.6作业规程的编制、审批不符合规定,贯彻不到位4.7平安举措、应急预案不完善、不合理4.8岗位设置不齐全、不合理4.9岗位责任不明确4.10岗位工作人员配备缺乏4.11职工平安教育、岗位培训不到位4.12其他治理的不平安因素危险源辨识过程中除了需要从人-机-环-管四个方面进行考虑,还需要考虑三种状态及

55、时态.三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在和将来.由于危险源具有潜在性,所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不平安因素,同时还要考虑过去曾发生过什么事故或事故,从中吸取教训,找出事故的原因,考虑目前系统中存在或潜在什么不平安因素.此外,危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型.煤矿事故可分为8种,分别为：(1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧,煤(岩)与瓦斯突出,瓦斯窒息 (中毒)等.(2)顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉肝、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌 等.底板事故视为顶板事故.(3)机电事故：指机电设备(设施)导致的事故.包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故.(4)放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故.