卓越绩效参考评分表2016

1、卓越绩效参考评分表评价检查要求分值自我评价自我评价结果及证据自评分卓越绩效评价准那么4.1 领导110本条款用于评价组织高层领导在价值观、开展方向、目标、对顾客及其他相关方的 关注、鼓励员工创新和学习、培育品牌、重视质量、风险治理和培养继任者等方面 的作为,以及组织的治理和履行社会责任的情况4.1.1高层领导作用50D是否有文化治理制度,包括使命、愿景、核心价值观的制定和完善.文化 治理体系是否兼顾了五大相关方的利益102)是否有保证文化和五大相关方的沟通规定保证文化的落地,是否有对文化 落地情况进行测评53)是否建立统一品牌治理体系,包括组织、制度、流程和CIS等104 )是否建立全面风险管

2、埋体系,包括内限制度35 )是否建立继任者方案,特别是高层领导的继任者方案26 )是否建立经营例会制度,定期召开例会讨论经营目标和方案的完成情况以 及随后的改进举措107)是否建立创新和改进机制,包括奖励制度和经费预算58 )最高治理者如何重视并参与质量治理,明确质量企业主体责任54.1.2组织治理309)是否有?公司章程?规定股东会、董事会、监事会和治理层责任,明确管 理层的经营责任、法律责任和道德责任510)是否根据组织开展阶段和特点设置合理的组织机构、规定相应的责任、权 限.是否明确质量责任和岗位责任611)是否有标准完整的财务治理制度以及明确的财务责任312)是否开展内外部独立审计,并

3、出具审计报告,审计报告是否是无保存意见613)公司是否有治理透明和信息披露相关制度314)公司是否有对高层领导任命、责任和考核制度以及相关考核结果和改进措 施74.1.3社会责任3015)是否将建立了质量含 HACCP体系、环境、职业健康平安和能源治理 体系1016)是否采用调查和座谈会等形式了解社会公众对产品质量、环境保护、员工 保护、资源利用和突发事件的隐忧并形成相关报告217)是否制定了道德行为准那么和相应的治理规定518)是否建立了道德行为相应的评价目标和指标319)是否建立了公益治理规定,明确公益重点支持领域及理由820)是否有年度公益方案和年度公益预算24.2 战略90本条款用于评

4、价组织的战略目标和战略规划的制定、部署及其进展情况4.2.1 战略制定4021)是否有战略治理部门和相应数量人员522)是否有战略治理制度523)是否制定公司战略开展规划和职能开展规划1024)是否建立了数据收集体系,收集政治、经济、技术、社会和行业竞争数据725)是否确定了标杆和竞争对手并收集相应的对标数据326)是否制定了战略目标和关键绩效指标体系,关键绩效指标体系是否考虑了 五大相关方的利益104.2.2战略部署5027)是否制定中长期开展方案,包括资源需要方案,如人力资源、财务资源和 设施资源等2028)是否制定了年度经营目标和经营方案和各部门工作目标和方案1529)是否开展了年度财务

5、预算并评价预算准确性1030)是否对经营绩效进行了预测,包括标杆和竞争对手的54.3顾客和市场90本条款用于评价组织确定顾客和市场的需求、期望和偏好,建立顾客关系的方法； 确定影响赢得、保持顾客,并使顾客满意、忠诚的关键因素的方法.4.3.1顾客和市场的了解4031)是否有对顾客和市场进行细分,细分的方法或准那么是什么532)是否有细分结果几种类型的顾客,结果是否和战略一致533)顾客和市场细分是否考虑和战略一致并考虑竞争对手和潜在的顾客和市场534)是否采用调查、座谈会、顾客访谈、顾客反响等不同形式了解不同顾客群 的需求、期望和偏好1035)是否收集当前和以往顾客的相关信息和反响,包括市场推

6、广和销售信息、 顾客满意和忠诚的数据、顾客赢得和流失的分析以及顾客投诉等,建立顾 客档案或知识库,以用于产品和效劳的设计、生产、改进、创新以及市场 开发和营销过程,并强化顾客导向、满足顾客需要和识别创新的时机.1036)是否认期评价了解顾客需求和期望的方法,并对这些方法的适用性、有效 性进行分析和改进54.3.2 顾客关系与顾客满意5037)针对不同的顾客群是否采取了不同的了解方式和接触联系方式,如网站、 展销会、登门拜访、订货会、电子商务、 、 等,以便于顾客查询 信息、进行交易和提出投诉；确定每种渠道主要的顾客接触要求538)针对不同的顾客群是否采取了差异化的效劳方式,包括与关键顾客建立合

7、 作伙伴或战略联盟关系1039)是否确立顾客投诉处理过程以及相关责任,建立快速反响机制,保证投诉 得到有效、快速的解决,例如向顾客承诺响应和或解决的时限并切实 履行1040)是否针对不同顾客群,如经销商和终端顾客,米取不同的顾客满意和忠诚 程度测量方法,获得有效的信息用于改进541)是否通过对顾客的跟踪、回访或市场调查等途径,跟踪产品和效劳质量, 以便获得及时、有效的反响信息,如产品开箱合格率和故障率等,快速识 别和解决问题,并用于改进活动1042)是否获取和应用可与竞争对手和标杆相比较的顾客满意信息,以识别所存 在的威胁和时机,改进组织的绩效543)是否认期评价、不断改进测量顾客满意和忠诚的

8、方法,使之适应开展方向 及业务需要54.4 资源130本条款用于评价组织高层领导为保证战略规划和目标的实现、为价值创造过程和支持过程所配置的资源,包括人力资源及其他的财务、根底设施、相关方关系、技术、信息和知识等.4.4.1 人力资源6044)是否制定了长短期人力资源方案,确定员工类型和数量的需求,是否具备 一定数量的质量从业人员545)是否进行组织设计和职位分析,识别所需员工的特点和技能,形成职位说 明书,招聘、任用和留住员工,并对员工进行分类.846)是否根据组织特点和开展阶段采取提升组织效率的组织形式,如采用扁平化的组织结构,减少沟通层次,以提升运作效率； 采用矩阵制的组织结构, 建立联

9、合攻关小组、六西格玛小组、跨部门 QC小组、并行工程小组等跨 职能团队,促进横向沟通,以减少部门间壁垒.247)是否建立建立诸如总经理邮箱、合理化建议、网上论坛及各类座谈会等渠 道,听取和采纳员工、顾客和其他相关方的各种意见和建议；采用经验交 流、交叉培训、岗位轮换及网络沟通、视频会议等方法,在不同的部门、 职位和地区之间实现有效的沟通和技能共享248)是否制定绩效治理制度,基于组织关键绩效指标的分解,对员工绩效进行 定量和定性的评价和考核,并将员工绩效考核结果和薪酬、培训和人事异 动挂钩849)是否建立薪酬体系和实施适宜的鼓励政策和举措,包括薪酬、奖惩、认可、晋升等物质和非物质的鼓励政策和举

10、措250)是否制定培训治理制度,建立针对不同员工从需求识别、方案制定和实施,到效果评价和改进的教育与培训治理体系851)是否建立多种开展渠道,鼓励、帮助各层次核心员工和继任者制定和实施 有针对性、个性化的职业开展规划,实现学习和开展目标552)是否建立职业健康平安治理体系,针对不同的工作场所确定相应的测量指 标和目标,如粉尘、噪声、有害气体、电磁辐射等,保证和不断改善员工 的工作环境553)是否制定有关员工效劳和福利的制度,根据不同员工群体的关键需求和期 望,提供相应的效劳、福利等方面的支持,并遵循?劳动法?、?工会法? 等法律法规保证员工的合法权益554)是否为为员工营造主动参与的环境,鼓励

11、员工积极参与多种形式的活动, 如QC小组、合理化建议等,并提供时间和资金方面的支持255)是否米用员工问卷调查、座谈等方法,确定影响员工满意程度和积极性的 关键因素,如薪酬福利、劳动保护、学习时机、职位提升时机等,以及这 些因素对不同员工群体的影响256)是否通过问卷调查等方法定期调查员工满意程度,了解员工的意见和建议,并分析原因,制定改进举措,提升员工满意程度457)是否通过员工流失、缺勤、抱怨、平安及生产效率等其它指标评价和提升 员工的满意程度和工作积极性.24.4.2财务资源1558)是否据战略目标和实施方案确定资金需求,通过提升银行授信额度、发行 债券以及上市或增发股票等方法保证资金供

12、应559)是否制定严密科学的财务治理制度,实施资金预算治理、本钱治理、财务 风险治理,如：推进全面预算治理,并提升预算准确率；开展本钱治理, 限制和降低本钱；进行财务风险评估,提出并实施风险治理解决方案,确 保和提升财务平安性560)是否采用降低库存、减少应收账款等方法加快资金周转,采用盘活存量资 产等方法提升资产利用率,以实现财务资源的最优配置,提升资金的使用 效率261)是否开展本钱核算,包括质量本钱核算,是否针对不同产品和效劳类别或 市场区域进行了单独的财务核算包括内部模拟核算34.4.3信息和知识资源2062)是否基于战略及其实施方案,开展信息化需求调查和分析,制定长短期的 信息化开展

13、方案,积极、系统地推进信息化建设,逐步建立和运行满足内 外部用户要求的集成化信息系统,包括OA系统、ERP、销售、财务、知识治理、质量等模块.563)是否具备一定数量的软硬件维护人员和治理制度,保证信息系统软硬件的 可靠性、平安性、易用性.564)是否建立知识治理体系,明确知识治理过程,建立知识治理的信息平台, 收集和传递来自员工、顾客、供方和合作伙伴的知识,实现知识共享565)是否建立保证数据、信息和知识的准确性、完整性、可靠性、及时性、安全性和保密性等质量属性的方法、监测指标并持续改进,以不断提升数据、信息和知识的质量54.4.4技术资源1566)是否收集内外部技术信息,及时了解并预测行业

14、技术开展状况,对组织的 技术现状进行评估并与同行比照分析,比照是否形成报告567)是否制定长短期技术开展方案,明确技术开发和改造的目标和方案368)是否有部门、一定数量人员和资金预算以开展产品研发、技术改造、参与 标准制定等技术工作369)是否瞄准国际先进技术和标准,将“原始创新、集成创新与引进消化吸收 再创新相结合,开展自主技术创新,提升组织的技术创新能44.4.5根底设施1070)现有的根底设施在产能、本钱、质量、平安、环保等各方面是否满足战略 开展需求371)是否制定根底设施选型、采购、安装和验收治理制度并保持相应记录572)是否制定设备的维护保养制度并保存相应的记录,预防性维护保养制

15、度.根据企业的行业特点和自身条件,处理好专业维护保养和操作者 维护保养之间的关系,制定科学合理的测量指标,保证根底设施的各 项性能长期保持在良好的水平.273)是否对设备的平安和环境影响进行评价并实施限制举措4.4.6相关方关系1074)是否建立供方开发、评价、选择和培训制度并保持相关记录275)是否和核心供应商建立战略伙伴关系,促进核心供应商的成长576)是否有部门和相关规定和流程治理和合作伙伴的关系,如行业协会、科研 院所等34.5过程治理100本条款用于评价过程和制度建设治理,包括识别和评价关键过程,过程要求识 另1、设计、实施和改进,以提升过程的有效性、效率和适宜性4.5.1过程的识别

16、与设计5077)是否有相关部门和人员负责制度制修订工作,并有相关的制度建设治理规士578)是否有识别过程和评价关键过程的方法和准那么,识别出的关键过程是否适 宜恰当1079)是否有识别过程要求和输出的方法,关键过程的要求和输出是否考虑相关 方的利益1080)是否有过程设计方法,在过程设计中是否应用这些方法1081)是否形成制度汇编,制度汇编是否涵盖了经营治理各方面规定和要求154.5.2过程的实施和改进5082)相关部门对所负责的过程如何根据治理制度要求开展实施工作,包括对过 程因素人、机、料、法、环、测组织治理要求1583)是否将关键绩效指标用于监测和限制关键过程1084)是否通过分析关键过

17、程的关键绩效指标的水平、趋势,并与适宜的竞争对 手和标杆比照,以评价过程实施的有效性和效率,推动过程的改进、优化 和创新,使关键过程与开展方向和业务需要保持一致：1585)是否应用合理化建议、技术革新、QC小组、六西格玛、精益生产、业务流程再造以及其他方法改进和优化关键过程104.6测量、分析和改进80本条款用于评价组织绩效的测量、分析和改进,包括覆盖涵盖所有关键领域和相关 方的关键绩效指标系统,以监测组织绩效实施方案的进展4.6.1测量、分析和评价4086)是否选择的关键绩效指标,建立其测量方法,包括负责部门、数据和信息 来源、收集和整理及计算方法、测量周期等,以客观、准确地监测组织的 运作

18、及组织的整体绩效,为战略决策和日常决策、为改进和创新提供支持.1287)是否针对关键绩效指标及关键活动,辨识、收集和有效应用关键的绩效对 比数据包括内部比照、竞争比照和标杆比照数据以及相关信息如组 织内部、行业内或行业外标杆的最正确实践,开展内部比照、竞争比照和 标杆比照活动888)是否对绩效指标、指标值、测量方法等进行适时评价,使测量系统的各要 素能够随着内外部环境的快速变化和战略的调整589)是否所测量的绩效进行分析,包括趋势分析、比照分析、因果分析和相关 分析等,以找出绩效数据及信息的内在规律和彼此之间的关系,支持绩效 评价,590)组织的绩效评价是否由高层领导主持,不仅评价自身长短期目

19、标和方案的 达成情况,而且还考虑在竞争性环境下的绩效比照,并评价组织应对内外 部环境变化和挑战的快速反响水平591)是否综合考虑所存在问题的影响、紧急程度以及绩效趋势与比照等因素, 识别改进的优先次序和创新时机,将评价结果转化为具体的改进和创新举 措54.6.2改进与创新4092)是否有十部门负责改进和创新,是否制定改进和创新相关治理制度1093)是否制定改进和创新方案,方案是否覆盖所有部门和层次1094)是否对改进和创新成果进行评价并进行分享595)改进和创新过程中是否应用了合理化建议、QC小组活动,六西格玛治理、业务流程再造等工具和方法.896)改进和创新过程中是否应用统计方法,如QC新老

20、七种工具、失效模式与影响分析、假设检验、方差分析、回归分析、实验验设计等74.7结果400本条款用于评价组织在主要经营方面的绩效和改进,包括顾客满意程度、产品和服 务的绩效、市场绩效、财务绩效、人力资源绩效、运行绩效,领导绩效.绩效水平 应统计3年数据并与竞争对手的水平或标杆相比较并进行评价.4.7.1产品和效劳结果8097)是否统计产品和效劳质量水平数据,如合格率、过失率、可靠度、交付周期、交付及时率等4098)是否将产品和效劳质量水平和竞争对手和标杆进行比照,比照结果如何3099)产品和效劳是否有特色和创新,如名牌产品、著名商标、品牌价值、科技 进步奖产品、专利产品、新产品或新效劳等104

21、.7.2顾客与市场结果80100 )是否测量和分析顾客满意,包括满意度、忠诚度、品牌美誉度等30101 )是否统计其它数据用以全面分析顾客满意情况,如顾客流失率、顾客投诉、索赔、退货、顾客赞美等20102 )是否将顾客满意结果和竞争对手和标杆进行比照,结果如何10103 )是否统计分析市场结果,如市场占有率、市场排名、业务增长率、新土曾市 场区域及出口、电子商务销售收入等.10104 )是否将市场结果与竞争对手和本行业标杆进行比照,在国内外同行业中的 水平,必要时包括细分市场的结果比照104.7.3财务结果80105 )是否统计分析财务方面关键绩效指标及其当前水平和趋势,其中应包括适当的比照性

22、数据.财务方面的关键绩效指标包括主营业务收入、投资收益、营业外收入、利润总额、总资产奉献率、资本保值增值率、资产负债率、流动资金周转率等综合指标,但也不限于这些指标804.7.4资源结果60106 )是否统计和分人力资源结果,并和竞争对手和标杆比照,这些结果可以包 括简化治理层级和岗位的数量、组建跨职能小组的数量、岗位轮换率、员 工晋升率、员工流失率以及治理人员比例的变化、全员劳动生产率、人均 利税率、员工薪酬增长率、对员工的各类表彰和奖励数量、人均培训时间 和经费投入、员工职业健康和平安指标、员工保险费用15107 )是否开展员工满意度调查和分析工作,是否根据不同类型和层次员工进行 满意度分析和改进5108 )是否统计和分析财务资源结果,如银行授信额度、现金流、资金周转率等10109 )是否统计分析信息和知识资源结果,如信息系统的投资额、软件系统的开 发和应用、台式计算机和便携式计算机的数量、知识资产的积累,以及软 硬件的可靠性、平安性和易用性方面的指标等；5110 )是否统计和分析技术资源结果,如研发经费支出及其占销售收入的比例、