完整版项目投资可行性报告模板

1、xxxxW限公司工程投资可行性报告枫泽投资治理XX大区二 OX)# X 月 X 日本次报告撰写者：工程经理:XXX工程助理:XXX大区基金投资部负责人意见:、或者不存在此类本模板中列明的工程不得删减,只能注明：不适用必须说明原因 情况、或者无法提供必须说明原因.引言 2第一局部释义 3第二局部 工程概述 41投资对象 42投资亮点 5第三局部报告正文 61公司概况 62公司团队 113行业与市场 124产品与业务 145业务开展目标 166盈利预测 17第四局部 主要问题汇总 18第五局部投资建议 191投资方案框架条款 192投资回报估算及退出方式 213投资风险评估及对策 224投资建议

2、22受基金投资部指派, 、组成工程小组,丁年_月_日 至年月日,对XX公司开展了为期_天的尽职调查、投资分析、方案设计及企 业谈判等工作,并在此根底上撰写了此份?工程投资可行性报告? 以下简称?可行性 报告?.此外,枫泽投资增值效劳部指派人员、如会计师事务所人员参 与尽调,明确事务所名称及参与人员,以及参与人员资质情况和风险限制部也分别指 派人员、共同参与此次尽职调查工作并撰写了相关的报告 一一?XX 公司尽职调查报告?以下简称?尽职调查报告?和?法律尽职调查报告?.这些报告 将和本报告互为补充,共同为投资决策提供参考.第一局部释义在本报告中,除非文意另有所指,下歹0简称具有以下特定意义:枫泽

3、投资枫泽投资治理新公司增资基准日硫化锐工业废水将某些公司简称与专有名词、技术用语在此处进行解释,便丁正文引用理解第二局部工程概述1投资对象1.1企业名称：1.2成立时间：1.3所届行业：1.4所处阶段：1.5主营业务：1.6产品介绍：1.7未来开展目标：1.8融资意图1.9报告期主要财务数据注：此局部数据应与增值效劳部一致资产负债表工程2021-12-312021-12-312021-12-31流动资广非流动资广资广总额流动负债非流动负债负债总额股东权益负债率利润表工程2021-12-312021-12-312021-12-31营业收入毛利润营业利润利润总额净利润现金流量表工程2021-12-

4、312021-12-312021-12-31经营活动产生的 现金流量净额投资活动产生的 现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额2投资亮点2.1质量过硬的产品操作指引:预防对产品和技术的介绍过丁专业和生僻,预防长篇大论却拒人千里之外,投资的 本质收益和回报,决策者是经济或金融背景,对丁技术方面不是特别专业,他们更 加认同市场对丁公司产品的反映.所以,建议在产品和效劳局部只需讲活楚公司的 产品体系,向决策者展示公司产品线的完整和可持续开展,而将更多的笔墨放置在 产品的盈利水平、典型客户、同类产品比较等内容的介绍上.主要是对公司现有产品和效劳的性能、技术特点、典型客户、盈利水

5、平等的陈述, 以及未来产品研发方案的介绍.2.2快速增长的市场操作指引:风险投资的超额收益更多来源丁未来的增长.所以,对丁工程所处的市场的未来发 展是重点关注事项.对丁市场容量的估算、未来增长的预测的数据最好是来源丁中 立第三方的调查或研究报告,预防自行估计.对丁特殊市场,在预估时那么力求保持 客观中肯的态度,令人信服.重点分析市场整体开展趋势、细分市场的容量、未来增长估计、主要的影响因素等. 竞争分析主要包括主要竞争对手的优劣势分析和自身的优劣势分析等内容.2.3稳定的客户根底操作指引:通过尽职调查报告的华"户结构分析与营销策略分析,对公司未来客户的拓展与维护水平进行根本判断.2.

6、4可靠的治理团队操作指引:对丁治理团队的描述,除了常规介绍的整个团队的专业背景、 学历水平、年龄分布, 最重点的是核心团队的经历和共事时间.2.5活晰可行的战略目标操作指引:公司的战略目标与盈利预测,着力举证为了实现战略目标而在人员团队、资金、资 源、渠道、合作各方面的配置.尤其是本次融资募投工程的可行性与预期效果.拥有了优质的产品和良好的市场机遇,还需要一个切实可行的实施方案来配合,才 能保证最后的成功.制定的实施方案要与尽职调查报告中其他章节保持一致性.例 如,产品方案与未来研发一致,资金配置与资金使用方案一致,人员配置与人力资 源规划一致等.2.6综述操作指引:结合上述详述的投资亮点,简

7、要地综述投资逻辑第三局部报告正文1公司概况1.1根本情况操作指引:m目标企业办公室、财务部等相关职能部门获取目标企业营业执照正副本,税务登 记证正副本国地税,组织机构代码证及提供最新工商变更情况的证实文件. 核查上述资料是否在有效期并将目标企业根本情况填写在模板参考表格中.关注企业诚信方面的问题.假设在尽职调查过程中发现企业有诚信方面的瑕疵,需在 第四局部主要问题汇总中表达.企业名称英文名称企业类型注册地址办公地址公司网址注册资本法定代表人成立时间一营业期限经甘范围营业执照 注册号税务登记证组织机构代码证企业法人代码 n企业规模年检情况1.2公司架构操作指引:通过目标企业办公室或董秘办的配合,

8、了解并获取目标企业当前股权结构图、组织 结构图及所有股东和分子公司、关联企业、重大影响参股企业的根本情况和证实材 料.原那么上,所有股东应追到自然人、上市公司或国资委,至少获得上一层级股东 的营业执照、经营范围、法人代表证实、工商年检证实、财务报告或审计报告等资 料.通过了解实际限制人及其他股东的业务和投资情况,进一步了解是否与目标企业处丁同一行业或类似行业,是否存在同业克争的可能；如果广品是上下游关系,了解 是否存在关联交易行为,价格是否公允,占采购或销售的比重等.查阅公司三会股东会、董事会、监事会相关材料及各项治理制度与议事制度、章程,了解公司三会构成情况与召开情况,了解公司重大决策的议事

9、规那么,判断公 司内部治理的标准性.收集上述资料并根据尽调核查活单提示的关注点逐项核查.参照尽调报告模板的格式采用方框图或其他图表形式,全面披露其架构体系,包括 目标企业股东单位向上追溯至终极股东为自然人、上市目标企业或国资委、分 子公司、参股公司或联营公司,以及有重要影响的关联企业如兄弟目标企业, 亲届或高管投资的其他目标企业等的名称、经营范围、股权结构、注册资本、法 人代表等.如存在可能的关联交易与同业竞争情况,也需在此处一并批露并在业务 核查中进一步调研,同时提示财务尽调人员关注.用图表的形式描述目标企业内部完整的供应、 生产和销售系统流程中涉及的内部组 织机构设置、重要职能部门如研发、

10、人力、财务、物流、业务或事业部、各分 子目标企业或生产车间等.1.2.1股权结构1.2.1.1当前股权结构:丁与股东名称出资金额人民币元股权比例背景限制比例1实际限制人直系亲届占 比2兄弟姐妹3父母、配偶4儿子、女儿5实际限制人朋 友其他占比 治理团队占比6兄弟姐妹亲届7配偶亲届8父母亲届9生产总监10营销总监11财务总监12实际限制人朋 友合计100%100%1.2.1.2股东简介1.2.1.3实际限制人与一致行动人1.2.2组织结构1.2.2.1职能部门设置1.2.2.2分子公司公司性质经甘范围公司名称持股比例注册资本法人代表子公司子公司孙公司分公司1.2.2.3关联公司关联公司名称经甘范

11、围与本公司的关系实际限制人限制的公司实际限制人亲届限制的 公司1.2.3治理结构1.2.3.1股东会操作指引:历次股东会召开情况及决议事项召开程序是否符合章程有关规定1.2.3.2董事会操作指引:董事会构成及董事背景,历届董事会人员变动情况及原因,历次董事会召开情况及决议事项.假设目标企业尚未成未成立董事会,那么需要取得企业的治理会议纪要.召开程序是否符合章程有关规定.1.2.3.3监事会操作指引:监事会构成及监事背景,历届监事会人员变动情况及原因,历次监事会召开情况及 决议事项.召开程序是否符合章程有关规定1.2.4内部限制操作指引:与公司相关业务治理及运作部门进行沟通,查阅公司关丁各类业务

12、治理的相关制度 规定,了解各类业务循环过程,评价公司的内部限制举措是否有效实施.调查公司是否接受过政府审计及其他外部审计,如有,核查该审计报告所提问题是 否已得到有效解决.调查公司报告期及最近一期的业务经营操作是否符合监管部门的有关规定,是否存在因违反工冏、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处分的情形 及对公司业务经营、财务状况等的影响,并调查该事件是否已改正,不良后果是否 已消除.对公司已发现的由丁风险限制不力所导致的损失事件进行调查,了解事件发生过程及对公司财务状况、经营业绩的影响,了解该业务环节内部限制制度的相关规定及 有效性,事件发生后公司所采取的紧急补救举措及效果,追踪

13、公司针对内控的薄弱 环节所采取的改进举措及效果.1.2.5独立性问题操作指引:查阅公司相关资料,结合公司的生产、采购和销售记录实地考察其产、供、销系统, 调查分析公司是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销 售系统,调查分析其对产供销系统和下届公司的限制情况.|调查公司高管人员是否在控股股东、实际限制人及其限制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,公司财务人员是否在控股股东、实际限制人及其限制的 其他企业中兼职,高管人员是否在公司领取薪酬,是否在控股股东、实际限制人及 其限制的其他企业领取薪酬；调查公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社 会保证是否独立治理,判断其

14、人员独立性调查公司的机构是否与控股股东或实际限制人完全分开且独立运作,是否存在混合经营、合署办公的情形,是否完全拥有机构设置自主权等,判断其机构独立性.特别说明：除资产和财务独立性外的其他独立性问题,由工程经理核实.但是独立性问题,最终表述在尽职调查报告中.1.3人力资源操作指引:向办公室或人力部获取目标企业员工名册、劳动合同、入职登记表、工资表和社会 保证费用明细表等资料,向当地劳动和社会保证部门了解或目标企业访谈和声明, 目标企业是否已经与全体员工签署合法合规的劳动合同,购置国家规定的社会保险等.收集上述资料并根据尽调核查活单提示的关注点逐项核查.参照尽调报告模板格式描述目标企业 含分子目

15、标企业员工人数、员工部门结构、员工教育结构、员工年龄结构、员工年度工资结构,目标企业签署劳动合同人数、 试用期人数,目标企业执行五险一金情况.通过对办公室或人力部访谈了解并描述 目标企业有无建立起标准的薪酬与考核体系,对不同对象高管、中层、基层、普 通工人和不同职能岗位采购、生产、销售、行政的薪酬是如何计算和发放的, 有无股权鼓励方案或预期将实施的鼓励方案, 目标企业薪酬水平和结构是否符合行 业平均标准.目标企业内部培训与教育情况,企业文化或工会、党员活动情况.1.3.1人力结构表1:各职能部门的员工分布丁与部门/分子公司人数1234 15合计表2:员工教育结构学历中高 层比重一般工作人 员比

16、重工人比重合计研究 生34.50%20.70%5本科812%3511.80%43大专2030%6822.80%20.20%90高中2131.10%6020.10%332.50%114初中1522.40%13344.60% 1126897.30% :1416小学-合计6729813031668表3:员工年龄结构年龄中高 层比重一般工作人 员比重工人比重合计30以下30-40 140-5050以上合计6729813031668表4:公司最近年度年薪分布情况应发数工资中高层比重一般工作人员比重工人比重<3万3万-6万6万-10万10万-15万15万-20万>20万合计1.3.2薪酬与考核

17、1.4公共关系操作指引:向办公室和财务部获取目标企业相关物质或精神奖励的证实材料或通过外围访谈了解.收集上述资料并根据尽调核查活单提示的关注点逐项核查.n参照尽调报告模板描述目标企业的商业形象与公共关系情况,特别描述目标企业有无受 过相应处分及违规事项,有无潜在处分风险,目标企业的商业信用及资信情况.2公司团队2.1治理团队操作指引:重点考察高管人员,常规考察各部门中层治理人员.向办公室获取目标企业有关管 理人员简历、劳动合同、鼓励方案等,与高管人员日常接触、谈话,与同行、中介 机构、上下级或公司普通员工访谈,以及与主要供应商、主要销售商谈话,根据尽 调核查活单提示的关注点逐项核查.参照尽调报

18、告模板描述与组织结构相匹配的各职能部门岗位高层人员和中层人员 到位情况,个人简历,教育背景,工作经历、健康状况、对外投资及在目标企业从 业时间与经验,突出业绩与奉献.描述报告期内治理团队补充、离职或调岗的情况 及原因.2.1.1治理团队组成2.1.2报告期内变动情况2.2技术团队2.2.1技术团队组成2.2.2报告期内变动情况3行业与市场操作指引:通过行业协会或外围访谈,上网查询等方式获取行业主管部门制定的开展规划、行 业治理方面的法律法规及标准性文件、行业杂志、行业分析报告、行业专家意见至 少2位、行业协会意见；以及主要竞争对手情况、销量最大的前三位客户意见和 采购量最大的前三位供应商意见.

19、如有同行业上市公司,获取同行公开信息或同行 企业网站公开信息.收集上述资料并根据尽调核查活单提示的关注点逐项核查.参照尽调报告模板格式进行相关定性或定量描述.3.1行业定位操作指引:行业概念、细分行业、相关行业及上下游行业议价水平,行业开展沿革及规模变化, 行业集中度,行业进入及退出壁垒.3.1.1行业主管部门及产业政策操作指引:有无行业专门主管部门及行业协会,国家对该行业的产业政策如何?3.1.2行业主要特点操作指引:目前行业内企业开展的一些特点,行业规模、行业格局.行业的周期性、区域性或 季节性特征.3.2竞争格局3.2.1市场占有率与行业地位操作指引:公司产品的市场占有率排名及行业排名排

20、名依据：权威报告或合理预测3.2.2替代产品操作指引:有无可能的替代产品3.2.3主要竞争对手操作指引:列举细分行业中的前五名及以上,或者直接与公司产生竞争关系的竞争对手.3.2.4竞争对手比较操作指引:分析目标企业与其他竞争对手的优势和劣势.例：大陆A股市场上与ABC2司同处一细分行业的上市公司有两家,进行比较:名称根本信上市公司A上市公司BABS司股票代码总股本万股总资产万元销售收入万元净利润万元毛利率为净利率为负债率为每股净资产元每股收益兀市净率倍,市盈率倍市值万元市盈率、市净率、市值都根据 XX年X月X日星期X收盘价计算,其他数据所指时 间均为XX年上市公司年报数据及 ABC公司审计报

21、告数据.该年该月该日上证指数收盘 点数,深圳指数收盘点数.例：下面选取较有代表性的5个品牌作为ABS司的主要竞争对手做一比较分析 以 下资料来自丁企业网站,仅供参考：公司ABCDE成立时间住所企业性质主要产品其他产品品牌组合企业规模产能规模销售规模资质荣誉子公司销售渠道分点企业特色总结3.2.5核心竞争力分析3.3行业开展趋势操作指引:影响行业开展的有利因素与不利因素分析,判断行业未来走向及容量趋势4产品与业务4.1主要业务介绍操作指引:描述目标企业提供的产品与效劳的内容,盈利模式与行业传统模式不同或创新之 处,为取得该业务所需要具备的资质与资源.目标企业业务开展沿革介绍.第一阶段年 年：产品

22、研发与试生产、试销售阶段第二阶段年 年：产品定型及市场开拓阶段第三阶段年 年：增资扩股或股权转让进行企业上规模阶段第四阶段年 年：产品二次开发或新产品阶段第五阶段年 年：收购兼并扩张阶段或资产重组分拆业务转型阶段4.2原料与生产操作指引:向采购部或财务部获取目标企业主要供应商 至少前五名或占比70恕上的客户相 关资料,报告期内目标企业向主要供应商的采购数量金额、采购比例,占供应商供应比例.查阅相关采购合同,了解主要客户采购付款安排,重大采购合同商业条款.查阅环保部门、质量技术监督部门、消防部门关丁生产线平安生产运营情况的检查报告,目标企业的生产工艺是否符合环境保护相关法规,目标企业历年来在环境

23、保 护方面的投入及未来可能的投入情况,以及目标企业以往环保事故、平安事故与质 量事故以及受到处分的情况等资料,分析评价环保事故、质量事故和平安事故对生产经营、经营业绩可能产生的影响.同时向财务部或财务尽调人员了解本钱费用归集分摊计算的合理性.对能耗消耗较大的企业索取相关水电气煤等的费用活单.收集上述资料并根据尽调核查活单提示的关注点逐项核查.参照尽调报告模板描述报告期内目标企业生产所需的主要原料,进货渠道,主要供 应商明细,定价依据.目标企业生产的主要工艺技术,工术流程,主要技术装备, 产能,能耗使用情况.非制造型企业关注人力资源、智力资源使用情况,员工背景 及从业经历.流程性的描述及结构性的

24、分析应使用图表形式.4.3客户与营销操作指引:与目标企业负责人沟通、获取权威市场调研机构的报告、向销售部或财务部获取目标企业主要客户至少前五名或占比70如上的客户相关资料、报告期内目标企业 向主要客户的销售数量金额、销售比例,占客户采购比例.主要客户销售回款安排、 重大销售合同商业条款.目标企业主要产品的区域结构、客户结构及细分型号或产 品系列结构.客户售后效劳体系及客户质量纠纷的处理.客户口碑.潜在意向订单 可执行力.销售收入会计确认方式.收集上述资料并根据尽调核查活单提示的关注点逐项核查.参照尽调报告模板描述目标企业报告期内主要客户销售金额,分产品销售明细按 时间与区域,定价依据,回款情况

25、,收入确认政策,目前已签署订单执行情况, 潜在意向订单洽谈情况,当年已完成订单情况,当年预计完成销售情况.新客户开 发情况与营销策略、营销模式、营销团队.销售结构分析应使用图表形式.4.4技术与研发4.4.1技术水平操作指引:公司向研发部或办公室获取目标企业拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技 术合作协议,历年研发费用占目标企业主营业务收入的比重、自主知识产权的数量 与质量、技术储藏数量、与其他单位合作研发协议、目标企业研发体制、研发机构 设置、鼓励制度、研发人员资历等资料目标企业核心技术人员的薪酬水平、奖励制 度、股权鼓励方案.收集上述资料并根据尽调核查活单提示的关注点逐项核查.参照尽调

26、报告模板描述目标企业拥有的核心技术情况,正在申请和已申请专利情 况,目标企业采取合作研发还是自主研发策略,与研发支持相关的人、财、物配备 情况.目标企业新产品开发储藏方案.4.4.2研发情况操作指引:取得公司研发体制、研发机构设置、鼓励制度、研发人员资历等资料,调查公司的 研发模式和研发系统的设置和运行情况,分析是否存在良好的技术创新机制,是否 能够满足公司未来开展的需要.取得公司主要研发成果、在研工程、研发目标等资料,调查公司历年研发费用占公 司主营业务收入的比重、自主知识产权的数量与质量、技术储藏等情况,对公司的 研发水平进行分析.与其他单位合作研发的,取得合作协议等相关资料,分析合作研发

27、的成果分配、保 密举措等问题.4.4.3特许适用权情况如适用4.5环保情况4.5.1公司对环境保护的重视程度操作指引:调查公司的生产工艺是否符合环境保护相关法规,调查公司历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况.4.5.2公司对三废排放的处理方法操作指引:现场观察三废的排放情况,核查有无污染处理设施及其实际运行情况 假设环保方面存在风险,公司拟采取的应对举措及进展情况.5业务开展目标5.1业务开展目标操作指引:向办公室获取目标企业历年开展方案、年度报告、未来中长期开展战略的相关文件,包括战略筹划资料、董事会会议纪要、股东会会议纪要等,通过目标企业大股东、高管人员的访谈,媒体报道了解目标企

28、业未来三年的战略定位.收集上述资料并根据尽调核查活单提示的关注点逐项核查.|一参照尽调报告模板描述目标企业未来三年的开展战略与业绩达成目标,依据,举措,可行性分析.5.2本次融资用途操作指引:向办公室或财务部获取目标企业关丁本次募集资金工程的决策文件、工程可行性研究报告、政府部门有关产业目录等方法同类企业对同类工程的投资情况、产品市场 容量及其变化目标企业关丁募集资金运用对财务状况及经营成果影响的详细分析.收集上述资料并根据尽调核查活单提示的关注点逐项核查.|参照尽调报告模板描述本次融资额度、融资价格,资金用途,使用方案,使用效益 与盈利释放方案.后续融资方案与安排.6盈利预测操作指引:工程公

29、司盈利预测的编制过程,参考并填写附件一?尽职调查之盈利预测表? 工程经理应在尽职调查小组入场前提供盈利预测.人民币：万元/白万元工程预测期基准期2021年度2021年度2021年度营业收入万兀营业利润万兀营业利润率%利润总额利润率%净利润第四局部主要问题汇总操作指引:本局部是第三局部调研工作的总结,针对调研过程中目标企业在标准性和独立性方面存在的问题进行了分析论证,揭示影响并提 出整改意见.该整改意见并存在的问题和风险原那么上应与目标企业高层或实际限制人进行交流并协调一致,取得目标企业明确的书面声明或实 际限制人的整改承诺书.为便丁审阅,将本次尽职调查过程中发现的主要问题汇总在本报告第四局部；

30、具体内容请见本报告第三局部报告正文序号关键词事实潜在影响整改建议1.历史沿革目标企业在股份制改造时 未办理国有股权治理的批 复；无形资产出资未经过事务 所评估假设大股东持有的目标企业股份属于 国有法人股,那么需要在上市前补办 国有股权治理批复.无形资产出资未经过评估可能会导 致股东出资不实实践中,但凡具有国资成份的公司所持有的股份 公司股份均必须办理国有股权治理批复,但确定是否 需要办理国有股权治理批复,需要相关股东向其主管 国有资产治理机构咨询确认.因此,建议要求大股东 就此问题向其股东或相关国资治理机构进一步咨询确 认；要求大股东在交易文件中承诺,假设大股东持有的目标 企业股份属于国有法人

31、股,那么其承诺在上市前补办国 有股权治理的批复.建议以无形资产出资的股东现金捐赠补足出资.2.股东背景第五局部投资建议1投资方案框架条款下述条款活单为工程小组与企业方当前讨论的拟纳入最终协议的主要条款,在得到枫泽投资基金投资决策委员会的批准之前不具有最终约束力.投资数额与方式总投资额XX万元人民币,全部为增资方式.|注资后的估值注资后的估值为公司2021年预计净利润XX万元的X倍,即 XX万元.最初的投资权益公司增资后占总注册资本的XX%股价与股权比例公司目前股本为XX万股,在本次增资中,枫泽投资拟认购 XX万股,每股价格不超过XX元.资金的使用本投资将用丁作为公司持续经营与壮大的资金.净利润

32、净利润系指税后的实际利润减去：少数股东权益、一次性 资产出售收益、重估收益、与其它相似的偶然所得或非经常性项 目,其根底应当是中华人民共和国 2006版新会计准那么.估值链公司承诺提供利润保证,公司2021年审计净利润不低于XX 万元,2021年审计净利润不低于XX万元.以股份补偿为例A. 如果公司2021年审计净利润未到达XX万元,那么公司原 股或头际限制人须在审计报:告出具之日起一十日内, 以总价宣 元的价格向投资人转让局部公司股权, 具体转让股份数额按以下 公式计算：转让股份数量=投资人已持有股数X XX/实际净利润-1B. 如果公司2021年审计净利润未到达XX万元,那么公司原 股或头

33、际限制人须在审计报:告出具之日起一十日内, 以总价宣 元的价格向投资人转让局部公司股权, 具体转让股份数额按以下 公式计算：转让股份数量=投资人已持有股数X XX/实际净利润-1C. 如果公司2021年启动了估值调整机制,且 2021年公司 净利润超过XX万元,已发生的股份调整小冉回拨.D. 如果公司的2021年、2021年两年中任何一年的审计净利 润彳廿承诺净利润的80%那么投资者随时有权要求实际限制人或 公司回购投资者手中持有的公司股份,回购价格按投资本钱加计 每年12%勺资金占用费.审计净利润应当基丁中华人民共和国现行会计准那么,并应得 到有证券从业资格会计帅事务所的审核.合格的IPO在

34、投资完成之后的36个月内,公司应当得到证监会关丁同 意公司在上海或深圳证券市场上公开发行的正式井匕复.尽职调查的范围公司应当赋予投资者当前所有的尽职调查权. 尽职调查范围 包括2021年度和2021年度的财务状况、公司自成立之日至今的 历史沿革、独立性、产品研发、持续经营、开展前景、重大事项、 丹投项B 口研损口寸.回拨权如果在36个月结束之前公司没有得到证监会的同意*匕复, 在36个月期满之前的1个月,在书面通知公司之后,投资者应当有权将投资回拨给实际限制人.实际限制人应当在行使回拨权 的通知发出后30日内回购投资者的股份,其价格应当给予投资 者XX%!年利率.优先认购权与认沾权对丁公司及其

35、分顼构所发行的任何股份或债务包括增值 权与其它证券、或可转换为股权的权益,或其它具有股权特征 者,在这些股权所息欲发行的条款的根底上,投资者应当享有 优先认购权.如果公司原股东或实际限制人意欲转让其持有的公司股份, 投资者应当享有优先认沾权.最优惠待遇对丁公司将来所完成的融资,如果其给予其它投资者的总体 条款优丁木义所完成的交易优惠条款,那么本投资者应当 有权得到该等优惠条款.董事iiii.i.投资者应当有权指派1名董事和1名监事.投资者应当亨有知情权,公司须在次季度二十日之而向投资者提供公司上季度的财务报表与经营分析报告,公司须 在下一年度的三月三 1 日之而向投资者提供公司经有证 券从业资

36、格会计师事务所审计的上一年度年报与经宫分析 报告,并亨有公司董事权利.在卜列事项上,公司应在公司章程中规定应得到全体董事 的同意：公司的业务范围、本质和/或业务活动重大改变；并购和处置包括购头及处置超过 500万兀的主要资 产；任何关于商标及知识产权的购置、出售、租赁、及其他处置事宜；公司向银行单笔贷款额超过 500万元或年累计超过1000 万元的新增债务；公司对外提供担保或借款；订立任何投机性的互换、期货或期权交易；提起或和解金额超过50万元的任何重大法律诉讼；聘请及更换公司审计师、律师、保荐代表人；设立超过100万元的子公司、合资企业、合伙企业或对外 投资；公司的上市方案,包括中介机构的聘用、上市时间、地点 等；提请公司股东会审议公司新的融资方案；聘任或解聘公司总经理、副总经理或财务总监.曾值效劳投资桁U用自身政府与金融机构的资源优势, 为公司提供 优如策、政府补助及融资贷款方面的支