教育发展私募基金无托管合同协议书范本

1、编号：教育开展私募基金无托管协议基金治理人：基金份额持有人：签订日期：年月日基金份额持有人：鉴于：(1)投资治理(以下简称墓金治理人)为教育开展私募基金(以下或简称本基金)的基金治理人；(2)全体投资者与治理人就本基金不委托金融机构托管事项达成一致意见.为维护全体投资者的合法权益,依据中国有关法律、法规及部门规章之相关规定订立本协议.第1条基金治理人的权利和义务1.1基金治理人的权利1.1.1根据本协议之规定,行使对基金财产的保管权；1.1.2法律法规规定的及本协议约定的其他权利.1.2基金治理人的义务1.2.1保管基金财产及基金财产投资运用产生的相关文件资料；1.2.2将基金财产与自有资产及

2、其保管的其他基金资产严格分开,单独建账,分别核算；1.2.3负责办理募集资金账户项下募集资金往来；1.2.4定期核对基金会计账务；1.2.5向份额持有人提交保管报告.1.3基金份额持有人的权利1.3.1根据本协议规定监督基金治理人对募集资金的使用和划拨；1.3.2根据本协议和基金文件的规定复核基金治理人对基金的计算和分配情况.1.4份额持有人的义务1.4.1根据本基金约定及时缴纳出资；基金治理人:资本投资治理1.4.2法律、法规规定的及本协议约定的其他义务.第2条基金财产保管2.1基金财产基金财产是指本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和.2.2募集资金的交付全体投资者一致

3、同意在基金所募集期将实缴资金划至基金治理人指定的募集资金账户,基金治理人确认募集资金账户余额,并由募集账户开立银行在金额无误后加盖业务章后发送至基金治理人,视为基金募集资金交付完成.第3条募集资金账户的开立和治理3.1基金治理人为基金开立募集资金账户基金的一切资金收支活动,包括但不限于投资、支付治理费用、支付基金份额利益等均需通过该账户进行,募集资金账户内的资金的存款利率按同期活期存款利率计算.账户户名：开户行：【中国建设银行股份支行营业部】账号：3.2募集资金账户仅限于基金使用和满足开展基金业务的需要,该账户不得与管理人账户混淆.除法律法规另有规定外,任何一方均不得采取使得该账户无效的任何行

4、为.3.3募集资金账户的预留印章类型和保管遵照以下方式：募集资金账户预留基金公章或财务章,预留印章由基金治理人保管.第4条募集资金账户的资金划拨4.1募集资金账户资金的用途募集资金账户资金用于对外投资、向基金份额持有人划拨基金份额利益并在终止清算后向份额持有人分配基金财产、根据基金文件的约定支付治理费用及本协议规定的其他用途.4.2本协议项下募集资金账户资金汇划可通过柜台或网上银行处理.4.3支付基金份额利益基金份额利益的分配原那么：根据基金和相关法律法规的规定进行分配.核算日后的五个工作日内,基金治理人根据本条款及合伙协议的相关规定,将各基金份额持有人利益从募集资金账户支付至各基金份额持有人

5、的银行账户.第5条监督责任5.1募集资金账户资金投资范围的监督5.1.1基金存续期间闲置的资金不得进行基金文件约定形式以外的投资.5.1.2份额持有人有义务催促基金治理人及时改正其违反协议约定的投资行为,假设基金治理人在规定期限内仍不予以纠正的,基金份额持有人大会通过决议有权解除基金治理人身份.5.2基金利益的计算及分配情况的监督5.2.1基金利益是指基金在财产治理、运用或处分过程中产生的所有收入,扣除了所有应由基金财产承当的费用后的剩余基金财产.5.2.2基金治理人根据基金合同的规定制定基金利益分配方案,基金外包效劳机构根据基金合同的规定对基金治理人提供基金利益分配方案进行复核.基金治理人支

6、付基金利益时应根据经万外包效劳机构确认的文件进行划付.第6条费用6.1基金治理人报酬的计提和支付基金治理人报酬是指基金治理人依据基金相关文件应得的报酬.基金基金治理人有权根据基金文件约定的治理报酬支付至基金治理人账户.6.2假设基金治理人为收回基金财产而必须采取诉讼、拍卖等手段,由此产生相关诉讼费、律师费、资产评估和处置等费用,基金治理人有权直接将上述费用从募集资金账户划出,并及时报告全体份额持有人.6.3基金治理人事先垫付基金应当承当的费用的,垫付费用可以事后从募集资金账户中支取,但应提供相关证实文件.第7条会计核算和复核7.1主会计人基金会计核算由基金治理人承当,外包效劳机构负责复核基金治

7、理人编制的各项财务报表、基金利益分配方案.7.2独立核算基金治理人应当为基金设立独立的账户,建立独立的账簿,与治理人的其他业务实行严格的分账治理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面具有实质的独立性.7.3基金财产价值核算基金治理人应依据?企业会计准那么?商定基金的会计核算标准,并根据统一标准进行会计核算.7.4对账基金治理人应在每季度末及在募集资金账户发生支付或收入时与募集资金账目和募集资金账户资金余额进行核对,并保存原始记账凭证.第8条资金治理报告8.1定期报告基金治理人在每季度第一个月的前10个工作日内向基金份额持有人提交上季度资金治理报告,内容包括：8.1.1

8、治理人履行基金文件、协议情况;8.1.2其他治理事务信息.8.2不定期报告8.2.1在资金治理期限内,基金治理人如发现募集资金账户应收账款未按约定时间收到,应立即向全体基金份额持有人报告.8.2.2在资金治理期限内,基金份额持有人如发现基金治理人的经营行为出现重大违规事项,或有可能使基金财产受到损失的其他事项,应立即向基金治理人提出并要求改正.第9条基金的终止与清算9.1基金终止9.1.1发生基金合同约定终止的情形时,基金终止.9.1.2假设基金非因基金期限届满而终止,基金治理人应至少提前五个工作日通知全体份额持有人,并提供相关证实材料.9.2基金利益分配方案的复核基金治理人在基金终止包括提前

9、终止后10个工作日内将编制好的基金利益分配方案提交全外包效劳机构复核.9.3基金终止清算划款基金份额持有人对基金利益分配方案复核无误后,基金终止清算期间基金财产应承当的费用支付、基金利益分配均由基金治理人划付.份额持有人应在收到基金治理人提供的基金利益分配方案当日后的1个工作日内对基金利益分配方案复核完毕,如复核有出入,应立即通知基金治理人,要求基金治理人重新修改基金方案利益分配方案；如复核无误,由基金治理人将相应分配款项划入各基金份额持有人指定的账户.第10条禁止行为和违约责任10.1禁止行为10.1.1除有关法律法规和基金文件的规定外,基金治理人不得为自己及任何第三人谋取利益,假设基金治理

10、人违反此义务,所得利益归于基金财产.10.1.2除基金文件另有规定外,基金治理人不得将基金财产转为其固有财产,或违反基金文件规定,或将不同基金财产进行相互交易；基金治理人违背此款规定的,将承当相应的责任,包括但不限于在可行的情况下恢复相关基金财产的原状、承当赔偿责任.10.1.3除其他有关法律法规和基金文件的有关规定外,基金不得委托第三人保管基金资产.10.1.4除根据本协议有关规定外,基金治理人未经全体基金份额持有人同意,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产.10.2违约责任10.2.1本协议当事人不履行或不完全履行本协议,由违约方承当违约责任；如各方均有违约行为,根据实际情况,由各方分别

11、承当各自应负的违约责任.10.2.2本协议任何一方当事人的违约行为给另外一方或基金财产造成直接损失的,应承当相应的赔偿责任,但发生不可抗力时,当事人免责.10.2.3违约行为已经发生,但本协议仍能够继续履行的,在保护基金基金份额持有人合法权利的前提下,各方当事人应当继续履行本协议规定的各项义务.第11条免责事由本协议有效期间内,基金治理人或基金份额持有人因以下原因无法履行本协议项下的义务时,可全部或者局部免除责任：11.1不可抗力：不可抗力是指不能预见、不能预防且无法克服的客观事件.11.2计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击等意外事故,因甲方、乙方成心或重大过失造成的

12、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击等除外.11.3任何一方因上述原因不能履行本协议时,应及时通知其他方并在合理期限内提供受到该影响的证实,并采取适当举措预防损失的扩大,协议各方应尽可能保存有关原始凭证、记账凭证、账册、交易记录和各项协议.第12条保密12.1全体份额持有人在此承诺：对于依据本协议所获得的其他方之商业秘密包括本协议的内容严格保密,并责成相关业务人员以及任何有可能接触到上述商业秘密的人员保守秘密.未经各方书面事先同意,任何一方不得对外披露上述商业秘密.但在国家有权机关或金融监管部门要求的情况下除外.12.2本协议的终止,不影响各方所承当的保密义务.第13条争议处理对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议,协议当事人应尽量通过协商、调解途径解决.不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交基金治理人所在地法院提起诉讼.争议处理期间,协议当事人应恪守各自的责任,继续忠实、勤勉、尽责地履行本协议规定的义务.第14条协议的效力及其他事项14.1本协议生效需满足以下条件14.1.1全体份额持有人签署并加盖公章；14.1.2基金成立并生效.同时满足以上两个条件时,本协议生效.本协议生效日为上述两个条件中后发生的日期.14.2本协议终止终止日为下述日期的先到之日：1本协议生效日起基金终止并完成清算；