楚雄关于成立水溶肥料公司可行性报告（范文模板）

1、泓域咨询 /楚雄关于成立水溶肥料公司可行性报告楚雄关于成立水溶肥料公司可行性报告xxx有限公司目录第一章 拟成立公司基本信息8一、 公司名称8二、 注册资本8三、 注册地址8四、 主要经营范围8五、 主要股东8公司合并资产负债表主要数据9公司合并利润表主要数据10公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11六、 项目概况12第二章 项目投资背景分析15一、 我国化肥行业发展整体状况15二、 水溶肥料行业发展现状16三、 项目实施的必要性17第三章 行业发展分析18一、 水溶肥料行业规模及前景18二、 进入本行业的主要壁垒19第四章 公司组建方案22一、 公司经营宗旨22二、 公司的

2、目标、主要职责22三、 公司组建方式23四、 公司管理体制23五、 部门职责及权限24六、 核心人员介绍28七、 财务会计制度29第五章 法人治理结构36一、 股东权利及义务36二、 董事41三、 高级管理人员46四、 监事48第六章 发展规划50一、 公司发展规划50二、 保障措施54第七章 项目环境保护57一、 编制依据57二、 环境影响合理性分析58三、 建设期大气环境影响分析59四、 建设期水环境影响分析61五、 建设期固体废弃物环境影响分析62六、 建设期声环境影响分析62七、 营运期环境影响63八、 环境管理分析64九、 结论及建议66第八章 项目选址分析68一、 项目选址原则68

3、二、 建设区基本情况68三、 创新驱动发展71四、 社会经济发展目标72五、 产业发展方向73六、 项目选址综合评价74第九章 风险风险及应对措施75一、 项目风险分析75二、 公司竞争劣势82第十章 项目实施进度计划83一、 项目进度安排83项目实施进度计划一览表83二、 项目实施保障措施84第十一章 投资估算及资金筹措85一、 投资估算的编制说明85二、 建设投资估算85建设投资估算表87三、 建设期利息87建设期利息估算表87四、 流动资金88流动资金估算表89五、 项目总投资90总投资及构成一览表90六、 资金筹措与投资计划91项目投资计划与资金筹措一览表91第十二章 经济效益分析93

4、一、 经济评价财务测算93营业收入、税金及附加和增值税估算表93综合总成本费用估算表94固定资产折旧费估算表95无形资产和其他资产摊销估算表96利润及利润分配表97二、 项目盈利能力分析98项目投资现金流量表100三、 偿债能力分析101借款还本付息计划表102第十三章 项目综合评价说明104第十四章 附表附录106主要经济指标一览表106建设投资估算表107建设期利息估算表108固定资产投资估算表109流动资金估算表109总投资及构成一览表110项目投资计划与资金筹措一览表111营业收入、税金及附加和增值税估算表112综合总成本费用估算表113固定资产折旧费估算表114无形资产和其他资产摊销

5、估算表114利润及利润分配表115项目投资现金流量表116借款还本付息计划表117建筑工程投资一览表118项目实施进度计划一览表119主要设备购置一览表120能耗分析一览表120报告说明作为化肥行业的细分行业，水溶肥料的进出口状况与整体化肥行业的进出口状况息息相关。从肥料进口金额来看，我国肥料行业进口规模自2015年后开始下跌，主要原因包括化肥需求减弱、国内生产企业竞争能力提升以及进口价格连年回落。xxx有限公司主要由xxx有限责任公司和xxx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xxx有限责任公司出资327.50万元，占xxx有限公司25%股份；xxx（集团）有限公司出资983万元，占xxx有

6、限公司75%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资30681.41万元，其中：建设投资24611.57万元，占项目总投资的80.22%；建设期利息637.12万元，占项目总投资的2.08%；流动资金5432.72万元，占项目总投资的17.71%。项目正常运营每年营业收入62700.00万元，综合总成本费用52458.26万元，净利润7477.87万元，财务内部收益率17.71%，财务净现值4145.84万元，全部投资回收期6.31年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。综上所述，本项目能够充分利用现有设施，属于投资合理、见效快、回报高项目；拟建项目交通条件好；供电供水

7、条件好，因而其建设条件有明显优势。项目符合国家产业发展的战略思想，有利于行业结构调整。第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xxx有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1310万元三、 注册地址楚雄xxx四、 主要经营范围经营范围：从事水溶肥料相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx有限公司主要由xxx有限责任公司和xxx（集团）有限公司发起成立。（一）xxx有限责任公司基本情况1、公司简介公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持

8、合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展

9、的方针。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额12151.179720.949113.38负债总额4209.103367.283156.83股东权益合计7942.076353.665956.55公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入29941.7023953.3622456.28营业利润5204.854163.883903.64利润总额4511.853609.483383.89净利润3383.892639.432436.40归属于母公司所有者的净利润3383.892639.432436.40（二）x

10、xx（集团）有限公司基本情况1、公司简介公司以负责任的方式为消费者提供符合法律规定与标准要求的产品。在提供产品的过程中，综合考虑其对消费者的影响，确保产品安全。积极与消费者沟通，向消费者公开产品安全风险评估结果，努力维护消费者合法权益。公司加大科技创新力度，持续推进产品升级，为行业提供先进适用的解决方案，为社会提供安全、可靠、优质的产品和服务。公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质

11、量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额12151.179720.949113.38负债总额4209.103367.283156.83股东权益合计7942.076353.665956.55公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入29941.7023953.3622456.28营业利润5204.854163.883903.64利润总额4511.853609.483383.89净利润3383.892639.432436.40归属于母公司所有者的净利润3383

12、.892639.432436.40六、 项目概况（一）投资路径xxx有限公司主要从事关于成立水溶肥料公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由在我国化肥使用量零增长的政策引导下，化肥行业的产品结构将向使用效率更高的产品倾斜，其中高效环保的水溶肥料虽然价格较高仍广受青睐。在我国政策有利于水溶肥料行业发展的大环境下，技术落后、管理水平较低的水溶肥料生产企业，亦存在被政府以鼓励淘汰落后产能或重组兼并等政策而限制其生产进而被淘汰的政策风险。加速服务和融入滇中城市群发展围绕滇中城市群副中心城市发展目标，主动接轨昆明、融入滇中、联动滇西，着力推进基础设施互联互通、产业发展融合互补、市场体系统一开放、基

13、本公共服务共建共享、社会管理统筹协调、生态安全屏障共筑。以中（彝）医药、健康产品研发等为主，加强与昆明、玉溪的科研合作和产业链对接，推动生物医药产业差异化协同发展；联合曲靖、丽江、保山等地区共同打造绿色硅材聚集区；加强与大滇西旅游环线、昆玉红旅游文化带衔接，打造滇中城市群周末旅游、假日旅游的首选地。积极参与“轨道上的滇中城市群”建设，加快高铁、城际铁路、高速公路、城市快速路和公共交通枢纽建设，实现客运“零距离换乘”、货运“无缝对接”。（三）项目选址项目选址位于xxx（以最终选址方案为准），占地面积约58.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，

14、非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx吨水溶肥料的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积76794.72，其中：生产工程55950.52，仓储工程12131.38，行政办公及生活服务设施7031.97，公共工程1680.85。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资30681.41万元，其中：建设投资24611.57万元，占项目总投资的80.22%；建设期利息637.12万元，占项目总投资的2.08%；流动资金5432.72万元，占项目总投资的17.71%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：62700.00万元。2、综合总成本费用（TC）：52458.

15、26万元。3、净利润（NP）：7477.87万元。4、全部投资回收期（Pt）：6.31年。5、财务内部收益率：17.71%。6、财务净现值：4145.84万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划24个月。（九）项目综合评价项目建设符合国家产业政策，具有前瞻性；项目产品技术及工艺成熟，达到大批量生产的条件，且项目产品性能优越，是推广型产品；项目产品采用了目前国内最先进的工艺技术方案；项目设施对环境的影响经评价分析是可行的；根据项目财务评价分析，经济效益好，在财务方面是充分可行的。第二章 项目投资背景分析一、 我国化肥行业发展整体状况我国是农业大国，化肥对粮食增产的贡献率在40%以上；同时我国也是

16、化肥生产和消费大国，化肥的总产量和消费量均占世界1/3。国家统计局公布的最新数据显示，2015年我国共生产化肥7432.0万吨，增长8.1%，2016年全国共生产化肥7128.6万吨，同比下降4.1%。可见我国化肥行业的产能虽然持续增加，而产量却由升转降。其主要原因为化肥价格过低，产能过剩问题突出，企业开工率下降。步入“十三五”，我国化肥行业已经到了转型发展的关键时期，只有通过转型升级才能推动行业化解过剩产能、调整产业结构、改善和优化原料结构、推动产品结构和质量升级、增强创新能力、提升节能环保水平、提高核心竞争力。产业结构调整将推进落后产能退出，对企业转型提出了更高的要求。行业发展动力也正渐渐

17、转变，传统发展动力如要素投入驱动、资本投入驱动等在逐步减弱，创新驱动、绿色发展驱动等新的动力急需培育加快。从下图的数据趋势可以看出，我国粮食作物播种面积逐年稳定上升，其他各类农林作物面积增速亦相似，但化肥施用量的增速则逐年下降，可见肥料行业的转型升级正在发生，产品整体从高量向高质转移已见成效。总体来看，在化肥行业增值税复征、电价气价优惠被取消、煤炭及天然气价格触底反弹、产能过剩、出口乏力的严峻形势下，行业大洗牌将成定局。而水溶肥料作为更加环保、更加可持续发展的新一代肥料，将助力行业科学转型，是中国肥料产业未来的重点发展课题与项目。二、 水溶肥料行业发展现状尽管化肥行业发展形势严峻，水溶肥料作为

18、符合“低碳节能、高效环保”要求的新型肥料，反而异军突起，发展势头迅猛。作为一种速效肥料，水溶肥料营养元素比较全面，且根据不同作物的需肥特点，相应的肥料有不同的配方，蔬菜、果树、花卉、粮食、棉、油类等各类作物均有其专用水溶肥料。随着我国花卉业和观赏园艺的飞速发展，水溶肥料也已经被广大国内专业种植者所接受，用于盆花、草花、鲜花种植，甚至应用于一些高尔夫球场的养护等。伴随我国农业的集约化、规模化发展，水资源的进一步匮乏以及大型农场不断涌现，滴灌、喷灌节水设施农业面积正在迅速扩大。现阶段，水溶肥料正处在由过去传统喷施、冲施，向大田批量化应用的转折点。水溶肥料近三年登记数量大量增加，直接反映我国水溶肥料

19、产业的高速增长。国家化肥质量监督检验中心（北京）数据显示：2015年我国农业部农肥登记数量为2,134个，其中水溶肥料登记数量为2,025个，占比94.8%；2016年这两项数字分别为3,028个和2,875个，占比94.9%；2017年截至4月8日，这两项数字达到999个和947个。水溶肥料已成为近三年来我国农业部农肥登记的主要增长极。目前，国内生产水溶肥料企业约有900家，主要厂家生产的基本上为高含量固体产品，配方与国外水溶肥料产品类似，在国内乃至国际市场都具有相当的竞争实力。同时，我国市场上有多种进口水溶肥料，例如美国Eco-Green禾力康、德国的康普（COMPO）诺泰克、英国翠苒、挪

20、威雅苒（YARA）以及加拿大植物普洛丹（Plant-Prod）系列等大品牌。进口水溶肥料与国产水溶肥料相比，市场销售价格更高，虽然已占据我国水溶肥料的高端市场，但随着国内水溶肥料产品质量、服务水平的提升，进口水溶肥料产品受到的冲击较大，正逐步退出中国市场。三、 项目实施的必要性（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。第三章 行业发展分析一、 水溶肥料行业

21、规模及前景据全球第二大市场咨询公司MarketsandMarkets咨询公司的研究分析，2016年全球水溶肥料规模约为122.4亿美元，预计2020年将达到170.6亿美元，年复合增长率为5.69%。随着我国农业生产方式和经营模式的转变，特别是国家实施化肥使用量零增长行动的推进，为水溶肥料、生物肥料等新型肥料提供了广阔的发展和需求空间。2010年我国水溶肥料产量仅为60万吨，而2014年的产量已高达340万吨。据中国化肥信息中心数据显示，2009年至2014年间，我国水溶肥料产量的年均复合增长率高达80%，2015年包括中微量元素肥料在内的水溶肥料的产量为400-450万吨，水溶肥料土地使用量

22、已达一亿多亩。下图可见我国水溶肥料生产规模于2009年起步，经过大跨步发展后现今进入持续增长时期，且增长稳步上扬。2010年我国水溶肥料的施用量为16万吨，仅占复混肥料施用量的0.3%，而到2013年，水溶肥料施用量已达到246万吨，占总化肥施用量的4.16%。在未来产品结构优化的大趋势下，水溶肥料的取代占比将不断增大，市场前景十分广阔。二、 进入本行业的主要壁垒1、资金壁垒水溶肥料行业属于资本密集型行业，水溶肥料的生产需要依托于压实机、超细机械粉碎机、对辊造粒机等大型生产设备和生产线，每条生产线都需大量资金。同时，目前水溶肥料市场存在多种配方的产品，要形成完整而又独特的配方、生产流程及后续试

23、验，最终成为市场所接受的产品，需要大量的前期研究开发工作，在几年的研发过程及试验成功前，产品难以为企业带来效益，因此需要大量的资金与人力投入。综上，资金瓶颈是新进入企业首要考虑的问题。2、行业认证壁垒根据肥料登记管理办法第五条规定：“实行肥料产品登记管理制度，未经登记的肥料产品不得进口、生产、销售和使用，不得进行广告宣传。”作为涉农物资，包括水溶肥料在内的所有肥料，在我国实行登记管理制度，均需要办理农业部或省、自治区、直辖市人民政府农业行政主管部门的登记审批手续，需取得肥料登记证后方能进行生产、销售。肥料在取得临时登记证后，还需三年方可取得正式登记证，因此能否承担时间成本和物力成本并成功获得肥

24、料登记证是进入水溶肥料行业的另一重大壁垒。3、技术壁垒水溶肥料对生产技术、生产工艺、生产设备、生产环境等都有严格的要求，进入该行业需要较强的技术积累和实践经验。目前我国发布了多项水溶肥料的相关标准，如2010年12月农业部发布大量元素水溶肥料（NY1107-2010）、2013年6月工业和信息化部批准发布了水溶性肥料行业标准（标准号为HG/T4365-2012）等，这些标准对水溶肥料的定义、要求、试验方法、检验规则、标识、包装、运输和贮存等多方面进行了规定，同时水溶肥料还需针对不同作物、不同时期、不同地域满足严格的元素配比、精细度、稳定性要求。目前国家鼓励新型化肥品种的生产，农业部和行业协会通

25、过各方面的技术规范不断提高水溶肥料行业的技术指标要求，令水溶肥料行业形成了较强的技术壁垒。4、人才壁垒肥料行业产品的研发及生产都需要优秀的专业人才。专业技术分工合理的研发团队是厂商持续经营发展的必要条件。随着农业技术的不断发展以及化肥行业转型升级，肥料行业将大力调整产品结构、加快提升科技创新能力，并鼓励开发如水溶肥料、液体肥料、掺混肥、土壤调理剂、腐植酸等高效环保的新型肥料，因此产品升级和技术改造研发成为桎梏行业发展和企业占领市场的重要因素。另外，水溶肥料的生产还需要大批熟练的技术工人，部分关键工艺岗位需要经验丰富的优秀技术工人，而整个技术工程人员的培训和锻炼需要经历将近一年左右的周期，新进入

26、的企业一般难以吸引高素质的专业人才，人才短缺问题将成为制约其发展的主要壁垒之一。5、销售渠道壁垒水溶肥料行业的最终用户为农户、生产基地和种植园等，其中农户单个种植面积少，对肥料的使用量少，因此，我国大部分肥料生产企业通过经销商进行销售。为了更贴近市场，方便农户的购买需求，水溶肥料生产企业必须开发、维护更广更深的经销网点。目前，日益增多的水溶肥料品牌在市场形成了越来越激烈的竞争，尤其是国外产品进入中国后，产品价格逐步降低，宣传推广渠道不断扩张，市场认可度断提高，先入者形成的渠道优势将成为新兴企业发展的障碍。第四章 公司组建方案一、 公司经营宗旨公司通过整合资源，实现产品化、智能化和平台化。二、

27、公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策

28、、水溶肥料行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx有限公司主要由xxx有限责任公司和xxx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xxx有限责任公司出资327.50万元，占xxx有限公司25%股份；x

29、xx（集团）有限公司出资983万元，占xxx有限公司75%股份。四、 公司管理体制xxx有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并

30、坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的

31、工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细

32、分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划

33、。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户

34、资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培

35、训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、许xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。2、杜xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。3、江xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至

36、今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。4、潘xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。5、姚xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。6、杨xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月

37、任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。7、肖xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。8、卢xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、

38、总经理。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和

39、提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即公司当

40、年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。（1）利润分配原则公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。（2）具体利润分配政策利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金方式分配股利，公司优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分配利润的10%。公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条

41、件：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下，最近三个会计年度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红

42、在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。本章程中的“重大资金支出安排”是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的10%。出现以下情形之一的，公司可不进行现金分红：合并报表或母公司报表当年度未实现盈利；合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数；合并报表或母公司报表期末资产负债率超过70%（包括70%）；合并报表或母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；公司在可预见的未来一定时期内存在重大资金支出安排，进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要。（3）利润分配

43、的决策程序和机制公司利润分配方案由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，并在征询监事会意见后提交股东大会审议批准，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展

44、公司经营业务。公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的，应在年度报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事发表的独立意见。公司如遇借壳上市、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的，应在重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露重组或者控制权发生变更后上市公司的现金分红政策及相应的规划安排、董事会的情况说明等信息。（4）利润分配政策调整的条件、决策程序和机制（5）利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成现金分红或股利的派发事项。如存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股

45、东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会

46、计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第五章 法人治理结构一、 股东权利及义务股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。股东为单位的，股东单位内部对公司收购、出售资产、对外担保、对外投资等事项的决策有相关规定的，公司不得以股东单位决策程序取代公司的决策程序，公司应依据公司章程及公司制定的相关制度确定决策程序。股东单位可自行履行内部审批流程后由其代表依据公司法、公司章程及公司相关制度参与公司相关事项的审议、表决与决策。1、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获

47、得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表决权；（3）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅公司章程、股东名册、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。2、股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股

48、份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。但相关信息及资料涉及公司未公开的重大信息的情况除外。3、公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。公司根据股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。4、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法

49、律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；5、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。6、公司的股东或实际控制人不得占用或转移公司资金、资产及其他资源。如果存在股东占用或转移公司资金、资产及其他资源情况的，公司应当扣减该股东所应分配的红利，以偿还被其占用或者转移的资金、资产及其他资源。控股股东发生上述情况时，公司应立即申请司法系统冻结控股股东持有公司的股份。控股股东若不能以现金清偿占用或转移的公司资金、资产及其他资源的，公司应通过变

50、现司法冻结的股份清偿。公司董事、监事、高级管理人员负有维护公司资金、资产及其他资源安全的法定义务，不得侵占公司资金、资产及其他资源或协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资金、资产及其他资源。公司董事、监事、高级管理人员违反上述规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。造成严重后果的，公司董事会对于负有直接责任的高级管理人员予以解除聘职，对于负有直接责任的董事、监事，应当提请股东大会予以罢免。公司还有权视其情节轻重对直接责任人追究法律责任。7、公司的控股股东、实际控制人及其他关联方不得利用其关联关系损害公司利益，不得占用或转移公司资金、资产及其他资源。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责

51、任。公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司资金、损害公司及其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司及其他股东的利益：（1）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；（2）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；（3）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；（4）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；（5）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；8、控股股东、实际控制人及其控制的企业不得在公司

52、挂牌后新增同业竞争。9、公司股东、实际控制人、收购人应当严格按照相关规定履行信息披露义务，及时披露公司控制权变更、权益变动和其他重大事项，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司股东、实际控制人、收购人应当积极配合公司履行信息披露义务，不得要求或者协助公司隐瞒重要信息。10、公司股东、实际控制人及其他知情人员在相关信息披露前负有保密义务，不得利用公司未公开的重大信息谋取利益，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。11、通过接受委托或者信托等方式持有或实际控制的股份达到5%以上的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务

53、。12、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权的，应当公平合理，不得损害公司和其他股东的合法权益。控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权时存在下列情形的，应当在转让前予以解决：（1）违规占用公司资金；（2）未清偿对公司债务或者未解除公司为其提供的担保；（3）对公司或者其他股东的承诺未履行完毕；（4）对公司或者中小股东利益存在重大不利影响的其他事项。二、 董事1、公司设董事会，对股东大会负责。2、董事会由12人组成，其中独立董事4名；设董事长1人，副董事长1人。3、董事会行使下列职权：（1）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；（2）执行股东大会的决议；（3）决定公司的经营计划

54、和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（7）决定公司内部管理机构的设置；（8）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书，根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；（9）制订公司的基本管理制度；（10）制订本章程的修改方案；（11）管理公司信息披露事项；（12）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（13）听取公司总裁

55、的工作汇报并检查总裁的工作；（14）决定公司因本章程规定的情形收购本公司股份事项；（15）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。4、公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。5、董事会依照法律、

56、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。6、董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。对上述运用公司资金、资产等事项在同一会计年度内累计将达到或超过公司最近一期经审计的净资产值的50%的项目，应由董事会审议后报经股东大会批准。7、董事会设董事长1人，副董事长1人；董事长、副董事长由公司董事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。8、董事长行使下列职权：（1）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（2）督促、检查董事会决议的执行；（3）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；（4）行使法定代表人的职权；（5）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧