武汉股权托管交易中心科技板服务体系

1、武汉股权托管交易中心“科技板” 企业挂牌服务体系 一、科技板简介 武汉股权托管交易中心“科技板”，是为全省科技型中小企业专门设立的一个特色服务板块。旨在通过整合政策资 源、资本资源、产业资源和智力资源，专设科技贷款、创业投资、债券发行等服务，营造科技型企业融资融智的生 态环境，助推我省未上市科技型企业实现规范发展、融资壮大、促进科技成果产业化和市场化。 “科技板”定位为科技型中小企业优化资源配置的“调节器”、企业转制的“推动器”和筹集资金的“吸铁石”。 符合条件的科技型企业可以借助“科技板”进行宣传展示、规范改制、股权托管、挂牌交易、融通资金以及上市孵 化。 二、企业在科技板挂牌的好处 “科技

2、板”着重于科技型企业真实性、规范性的信息披露，突出其核心竞争力和科技成果转化的市场前景，通过多 元化金融服务对接，引导资本与科技结合，促进科技成果的产业化和市场化。其主要作用体现在如下方面： 1 、聚拢五类资源助推科技企业发展 中心将发挥资源聚集优势，为科技型中小企业集聚政策资源、资本资源、产业资源、智力资源和资讯资源，帮助企 业突破融资发展的瓶颈，完善创新环境，缩短技术产业化、市场化的时间，将“科技板”打造为孵化科技型中小企 业成长的摇篮。 2 、科技与资本多元化的对接拓宽科技企业的融资渠道 “科技板” 以科技金融为核心， 以市场化的方式为科技与资本的结合提供多元化的对接渠道， 实现科技企业

3、低成本、 高效率的融资，为企业的持续创新和技术转化提供持续性的资金保障。如与创投合作，为科技型企业开展股权投融 资；与银行合作，为科技型企业开展股权质押融资、无形资产质押融资、保理融资；专设科技企业私募股权投资基 金；开发科技企业私募债、 科技资产证券化、 科技收益权凭证、 固定收益等融资产品； 为科技型企业提供创业咨询、 管理咨询服务；提供科技金融政策咨询与代理服务；促进上市公司与挂牌企业进行对接，探求并购重组的可能性； 加强与场内市场的交流合作，为科技挂牌企业提供上市前辅 导服务；构建互联网金融平台，为挂牌企业提供更 加快捷高效的资本对接渠道。 3 、符合政府发展导向可获相关优惠政策扶持

4、为促进多层次资本市场的建设，鼓励科技型企业融资发展，促进产业转型升级，省和各市州各级政府均针对区域资 本市场出台了系列扶持政策，推进企业挂牌上市，鼓励引导企业利用资本市场加快发展、做大做强。科技型企业成 功挂牌后，可享受在申报等过程中的“绿色通道”；在申报国家和省高新技术产业专项、中小企业发展专项和科技 型中小企业创新基金以及贷款贴息等各类政策性资金方面给予优先支持； 高新技术产业化项目贷款贴息及科技保险 精选资料 保费补贴等相关优惠政策予以优先安排。 4 、资本运作的“入模子”培育夯实企业上市的基础 “科技板”为科技型企业提供了一个绝佳的“入模子”式资本运作的练兵场。 企业低门槛进入“科技板

5、”， 通过形 象展示和信息披露，成为一个“阳光化”的企业，提升企业的品牌形象；通过融资与融智的结合，帮助企业度过早 期的瓶颈期，实现健康快速地发展；在恰当的时机，选择专业保荐机构对企业进行进一步规范和股份制改造，完善 企业的治理结构，适应资本市场的运作规则，夯实企业的上市基础，减少企业上市的规范成本、经济成本和时间成 本。 此外，科技板将直接对接深圳证券交易所，作为创业板的后备资源库，实现场内市场到场外市场服务的延伸。 三、哪些企业适合在科技板挂牌 1 、有进入资本市场意愿但暂不符合在交易所市场挂牌条件的；虽然符合条件但不愿意长期等待的；暂时不适合进 行股份制改造的有限责任公司； 2 、业务发

6、展具有一定基础，具有市场前景的科技成果，希望尽快获得高效率的融资服务和多元化的融资手段，实 现低成本、高效率融资发展的公司； 3 、具有从低层次迈向高层次资本市场长远发展规划， 根据企业发展及股东和高管各方面准备的实际情况， 分步骤推进上市目标的科技型公司； 4 、具有创新业务模式和良好成长性，需要借助中心平台汇聚资源、提升形象的科技企业； 5 、希望搭乘政策东风，借力发展的未上市科技型企业。 四、科技板企业挂牌条件 1 、依法设立且存续满 1 年的有限责任公司或股份有限公司； 2 、有限责任公司公司股东数量不超过 50 人，股份有限公司股东数量不超过 200 人； 3 、符合科技型公司界定标

7、准； 4 、拟挂牌公司可以选择具备中心资质的会员机构或专业科技金融服务机构推荐，亦可以自荐的方式申请挂牌，提 供推荐报告或自荐报告； 5 、股权清晰，在申请挂牌前与中心签订股权登记托管服务协议，办理股权登记托管。 五、科技板企业挂牌流程 1 、申请“科技板”挂牌的公司应当按照中心的有关规定制作申请文件，并向中心提交申报； 2 、中心收到申请文件后，在 5 个工作日内做出是否受理的决定； 3 、中心受理申请文件后，由中心对申请“科技板”挂牌公司的申请文件进行预审； 精选资料 按计划、 4、预审通过后，中心组织挂牌审核委员会进行审核; 5、 通过审核的科技板企业，报省政府金融办、省国资委和省上市办

8、备案； 6、 举行挂牌仪式，科技企业登板挂牌展示。 六、 科技型企业界定标准 企业满足以下任何条件之一，可以界定为科技型企业： 条件一：企业拥有自主知识产权，掌握专有技术或获得市级以上科技进步奖。 界定范围：自主知识产权主要包括专利、商标、植物新品种、集成电路布图设计、计算机软件著作权、版权；专有 技术包括经鉴定的市级以上科技成果、以文字图形形式表现的诸如图纸、资料、照片、缩微胶卷、磁带、软盘等专 有技术以及以实物形式表现的诸如尚未公开的关键设备、产品的样品、模型等专有技术；市级以上科技进步奖包括 历年获得的国家、省、市科技进步奖。 条件二：企业主要从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、

9、技术检测或高新技术产品（服务）的研发、生 产、经营等科技与创新活动。 界定范围：高新技术企业或市级以上创新型企业；获批市级以上企业研发中心、工程中心、重点实验室、工程实验 室等认定的企业；列入民企百星培育工程、科技初创企业培育工程的企业、孵化器在孵企业、大学生科技创业企业; 历年来承担市级以上各类科技计划、人才计划的企业；高新技术产品登记企业、自主创新产品认定企业；从事科技 服务与咨询、技术转移服务、专利代理、规划设计等业务的企业；进行了技术交易合同登记的企业。 条件三：企业具有开展技术创新活动的条件。 界定范围：企业直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于 5%或者企业年度研究开发费

10、用占销售收入 总额的比例不低于 3%，有一定的经营场地及必要设施。 条件四：企业技术性收入和高新技术产品（服务）的销售收入之和占企业销售总收入的比例不低于 20%。 界定范围：技术性收入是指企业从事技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务活动所获得的价款、使用费、报酬 的金额。 七、 科技型企业金融服务体系 （一）天使投资、创业投资 中心与湖北省高新技术产业投资有限公司、武汉科技投资有限公司、硅谷天堂资产管理集团、武汉东湖创新科技投 资有限公司等投资公司及其下属天使投资基金合作，共同为有成长潜力的科技型小微企业提供天使投资、创业投资 服务。 企业申请条件： 1、中心挂牌企业; 精选资料 2、依法

11、设立且存续满一年、企业管理规范，依法合规经营，高成长性科技企业。 （二） 科技企业私募股权投资基金 中心通过私募基金的形式对科技型企业进行的权益性投资，重点投向已在中心挂牌科技型企业的股权和债权。被投 企业需满足基金对行业、经营状况、成长性、风控等相应要求。首只基金总规模 5 亿元人民币，单笔投资额度 至 1000 万元人民币。 企业申请条件： 1、 中心挂牌企业； 2、 依法设立且存续满一年、企业管理规范，依法合规经营，高成长性科技企业。 （三） 科技企业私募债 中心为挂牌科技型中小企业提供非公开发行的、约定在一定期限内还本付息的债券发行服务。 科技企业私募债的特点：降低融资成本、发行审批便

12、捷、资金用途灵活、提升市场形象。 发行规模：最低 200 万元起。 企业申请条件： 1、 融资人资产负债率通常在 40%以下，融资后资产负债率不超过 60% ； 2、 融资人最近一期末净资产不低于人民币 500 万元； 3、 融资人近两年年均净经营收益不少于融资后有息债务一年的利息； 4、 符合国家的产业、行业政策； 5、 主营业务相对稳定，最近两年持续盈利、营业收入及利润水平保持增长或平稳； 6、 融资人对外担保不得超过最近一期净资产的 100% ； 7、 企业及实际控制人在商业银行无不良信用记录。 （四） 股权质押融资 挂牌企业以其所拥有的股权作为质押标的物，为自己或他人的债务提供担保，增

13、加了科技型企业的融资机会。 贷款申请条件： 1、 中心挂牌企业； 100 2、 治理规范，股权价格公允，企业发展稳健，资产优质，产品或服务前景良好，有融资需求但缺乏抵质押物或担 保的企业。 精选资料 八、科技板企业融资案例 1 、武汉知行智成健康管理有限责任公司 武汉知行智成健康管理有限责任公司是一家从事健康管理云服务的公司。 是“科技板”首批挂牌企业之一。 公司在 挂牌辅导期间，中心协助其进行商业模式的梳理和定位，并推荐多家投资机构与之对接。目前已成功获得深圳某投 资公司 1000 万投资，省内另有两家上市公司背景的基金也有意投资。 2、武汉侨亚百老汇信息技术公司 武汉侨亚百老汇信息技术公司是国内最早从事居家养老信息化系统软件开发的企业， 也是最早研发老年人智能穿戴 设备并倡导“智能居家养老服务”的企业，目前在“居家养老服务的信息化、智能化”领域，是国内市场领先者。 是“科技板”首批挂牌企业之一。公司挂牌之后获得中信建投青睐，已经签署转新三板辅导协议，并有