建筑业组织审核指南学习实践体会

1、浅谈建筑行业多场所和临时场所的审核-建筑业组织审核指南学习实践体会孟繁梅参加质量管理体系高级审核员面试之后,我重新认真学习了建筑业组织审核指南(CNAS-TRC-004:2009。通过学习与审核实践,对建筑行业临时场所和多场所的概念有了清晰的认识。下面我将结合实际审核经验,就建筑行业如何介定多场所和临时场所,现场审核过程如何确认多场所和临时场所并如何策划对多场所和临时场所进行审核抽样逐一表述。一、几个定义1.场所:是指组织实施活动或提供服务的常设地点。2.临时场所:是组织为在有限的时期内进行特定工作或服务而设立的,且不会成为常设场所的场所(例如施工现场等3. 建筑工程临时现场:建筑业组织在顾客

2、提供的活动场地,从事合同约定的产品(工程项目施工和服务,并临时具有一定管理能力的管辖区域。包括在建的和已竣工尚未交付的临时场所。典型的建设工程的临时场所,如,房屋建筑工程、市政公用工程、公路工程、铁路工程、水利水电工程、机电设备安装工程施工现场等。4.多场所组织:是指一个对有关活动进行策划、控制或管理的明确的核心职能(通常被叫做总部,以下称总部和进行全部或部分活动的分支机构或分部的网络的组织。这种组织不必是唯一的法律实体,但全部场所应与组织总部有法律或合同上的联系,并在总部策划、建立及技术监督的同一质量管理体系下运行,这意味着,需要时总部有权在任何场所实施纠正措施。适用时,这些内容宜写在总部与

3、各场所的合同中。二、建筑行业组织的特征:通常,根据建筑业组织的经营规模、专业发展及管理方面的需要,其组织结构构架会有多种与其管理业务相适应的结构模式。多数情况下,其管理结构的设置大致会递次由总部、分支机构(区域公司或分公司和工程项目部(通常为常设的或临时性的组成。建筑业组织的分支机构(通常称分公司是隶属总部的、并为完成总部赋予的某项或全部专业活动的下属管理组织。如1根据地域划分,可有某区域性分公司如北方分公司等;2按不同业务活动范围或专业设置划分可有土建分公司、市政工程分公司、机电安装分公司等;3其它分支机构如一分公司、二分公司等,这类分公司可能从事相似的或不同的业务活动。上述三种组织结构模式

4、均属多场所组织结构,此外,源于建筑业组织的经营规模、范围和复杂程度的不同,分支机构可能不是必设的一层机构,但都设有建筑工程临时场所,如建筑业组织的工程项目部通常为一次性组织。它是在总部和/或分支机构的监控下,为实施某一特定承包项目而临时设立的项目管理组织,它与常设性的工程项目部的职能有所不同。建筑业组织的管理模式,以及建设工程产品的单项性(由产品的预期用途、建设单位的特定要求和建设场地的环境条件所决定及其建设工程产品形成的活动场所,决定了以下特点:1建筑业组织具有多场所组织的特点;2建筑业组织的产品(服务提供场所具有多现场即多个临时场所的特点。建设工程产品范围按所属行业或专业划分,包括有房屋建

5、筑工程、铁路工程、公路工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、水利水电工程、港口与航道工程、电力工程、通讯工程、矿山工程和机电安装工程共计12个门类。建设工程施工场所即临时场所的特点,其存在的主要形式包括:1封闭式临时场所,在有场界或有现场围墙的区域内施工的临时场所。如房屋建筑工程、设备安装工程的施工现场等;2开放式临时场所,在施工区域内未能完全实行封闭式管理的临时场所。如,市政公用工程的管线工程、公路工程、铁路工程、水利水电工程的施工现场等。总之,正常运营的施工企业就一定会设有建设工程项目部,即临时场所。有些规模较大、专业范围较多的大、中型企业才设有分支机构,属多场所组织。三、审核实践特

6、别说明:因最近参加审核的单位均无分支机构,只有临时施工现场,所以对建筑行业多场所和临时场所的策划、确认及审核抽样代表性不强,故文中所举实例(针对补充审核即北京*体育发展有限公司管理体系初次审核之外,另援引了我在7月份审核的昆山市*公司管理体系监督审核。不妥之处,请予以见谅。从2012年9月8日高级审核员面试以来,我一共参加了13个单位的现场审核,其中对10个单位的审核中任审核组长。最近一次是对北京*体育发展有限公司实施的质量、环境和职业健康安全管理体系初次审核。对该单位的审核分两个阶段进行。一阶段于2012年10月23日实施,进驻现场前,我对该公司的体系文件进行了审核,通过文件中的组织机构设置

7、情况,加上与管理者代表通过电话沟通,了解其组织机构由公司职能层(总部和工程项目部组成,没有分支机构(区域公司或分公司,故不属多场所组织,该公司的组织机构特点为具有临时场所的建筑业组织(该公司填报的建筑施工企业在建项目清单中显示,目前有一个在建项目,对此,我通过电话进行了确认。一阶段现场审核时,我收集了公司法律地位证明文件,均在有效期内。其中资质证书的资质范围为体育场地设施工程专业承包叁级。现场通过与管理者代表李*、办公室主任马*、工程部王*及项目经理李*等交谈,查阅了该公司的各类报表及相关资料,并到在施项目部的东北旺小学操场改造施工现场进行了巡视。确认该公司确实是由公司级和工程项目部两级管理,

8、即有临时场所,无分支机构。当时我对在施项目的数量提出疑问,工程部经理解释说:体育场地设施工程施工工期一般比较短,而且,我们公司是在人家做好混凝土基础或沥青基础之后,去做面层施工的。我们的工程大部分是学校操场的新建、改造或扩建。学校施工大多数集中在暑假期间抢工,开学以后陆续要投入使用,所以等到现在还没有交付的,是个别现象。现在能有一个在施项目已经不错了。说着给我拿出工程项目清单,确实,有2012年的工程已经竣工交付。编制二阶段审核计划时,我按照具有建筑工程临时场所的建筑业组织审核来策划。审核抽样:¡¡鉴于建筑业组织及其业务活动的特点,认证机构可以采用适当的程序在初次审核及后续

9、的监督和再认证审核中对这些场所实施抽样¡通常情况下,建筑业组织的总部在初次认证审核及后续审核和再认证审核中都应接受审核¡认证机构可以通过抽样对组织管理体系覆盖内的临时场所进行审核。确定抽样方案时,宜基于审核的接收准则,并考虑样本的风险性、兼容性以及场所的规模与雇员数量、场所的管理体系、过程和活动的差异和复杂程度¡等的因素,选取包括随机选取一部分样本。所选取的样本宜代表组织的能力状态和不同的业务范围,抽样应具有代表性,并做适度均衡,以使审核在经济性和有效性方面均切实可行¡临时场所的抽样量¡初次认证审核:第一阶段现场审核至少抽取一个临时场所,该场所

10、的选择宜基于对相关工程项目的复杂程度及其风险等级来考虑。第二阶段审核抽样量至少为1.3,上入成整数;n=临时场所的数量。¡其次,我分析该公司组织架构情况,公司管理层下设工程部、业务部、办公室3个职能部门,根据工程项目需要组建工程项目部即建筑工程临时现场。目前只有一个这样的临时现场,即东北旺小学操场改造施工现场,目前的n=1,所以抽样量亦为1。因此,审核计划中抽取一个在建项目即*小学操场改造施工现场,管理层和各职能部门全部覆盖,不予抽样。每个临时场所的有效员工数<100 101-500 >500审核人日数单体系 0.5-1 1-1.5 1.5-2二体系 1-1.5 1.5-

11、2 2-2.5三体系 1.5-2 2-2.5 2.5-3 。注3:表中给出的审核人日数不包括路程所用时间,路程所用时间应在具体的审核方案制定时加以考虑。基于该企业在建项目人数少于100人,是¡体育场地设施的施工和服务¡的三体系审核,施工过程相对简单,故对在施项目的现场审核时间宜选下限值1.5人日,又考虑到北京的交通情况,故考虑0.5个人日的路途往返时间,所以对在施项目部的审核时间安排了2天。因为建筑工程项目建设的周期性、季节性等特点,以及审核组成员组成等方方面面的原因,我这次的补充审核选取得不大合适,可我面试不符合项纠正要限期完成,故另外援引一下我于7月份审核的昆山市城乡建

12、设有限公司管理体系监督审核的情况,进一步说明对建筑业组织审核指南的理解。下面我将对昆山市城乡建设有限公司管理体系审核策划的情况做一简单描述:接到审核通知书后,我收集昆山*公司的管理体系文件、在建项目清单,并通过电话沟通,了解到:公司的管理结构是由总部、分公司和工程项目部组成,即三级管理模式,属建筑行业多场所组织。该公司设有一分公司、二分公司、五分公司、市政分公司和水电安装分公司。目前一分公司处于保留资质状态,没有运营。正常运营的有二分公司、五分公司、市政分公司,水电安装分公司。其中水电安装分公司实质上是对公司内部项目的配套施工,没有对外承接专业工程。典型的具有分支的机构的管理模式。因此我编制的

13、审核计划中,公司管理层、职能部门安排全部审核,不予抽样。对二分公司和五份公司实行抽样方法,抽取五分公司进行审核,市政分公司和水电分公司专业性质差异较大,所以决定全部安排审核,不予抽样。临时场所即工程项目施工现场有两个:扬子新村小区改造项目部(市政公用工程、威凯电子1-7厂房项目部(房建、机电安装。两个临时场所覆盖房屋建筑、市政公用工程、机电设备安装工程。该公司质量管理体系覆盖范围为:适用于资质等级许可范围内的房屋建筑工程、市政公用工程、机电设备安装工程、钢结构工程的施工和服务。因上述两个临时场所专业性质不同,覆盖不同的质量管理体系范围,因此全部安排审核,不予抽样。该公司现有的工程项目中未覆盖钢

14、结构工程施工和服务,在管理体系第1故我在审核方案策划表的传递时,注明下次审核抽样时应注意:本次审核未覆盖钢结构工程施工和服务的范围,请在第2次监审时予以关注。该审核计划提前一周传给受审核方,并电话沟通,对方予以确认。进驻现场后,首次会议上再一次对审核计划中关于多场所和临时场所的审核抽样安排进行了确认。审核共持续了5天,审核组完成了审核计划安排的所有审核任务,未对审核计划进行调整。四、几点体会:通过这次面试考试,我深深感觉到,要想成为一名合格的高级审核员,特别是建筑专业的高级审核员,需要学习和提高的方面还很多。活到老,学到老,是对审核员最起码的要求,作为建筑专业高级审核员,要想顺利完成各种审核任务,必须不断地学习,充分了解建筑