证券从业资格考试——证券交易试题本

1、2002年度证券从业资格考试证券交易试题本 证券交易试题本 (课程代号：03) 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(    )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的定比例缴纳 2.按照(    )划分，证

2、券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模       B.交易对象的品种 C.交易性质       D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是(    )。 A.口头报价     B.书面报价 C.电脑报价     D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有(&

3、#160;   )的性质。 A.债权        B.场外交易 C.基金        D.期权 5.(    )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介      B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务       

4、0;    D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于(    )。 A.公司制       B.会员制 C.合同制       D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定(    )。 A.完全一致        B.

5、大致相同 C.有较大差异      D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为(    )。 A.自营席位      B.代理席位 C.普通席位      D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施(    )。 A.全额交易结算资金制度  

6、60;   B.风险准备金制度 C.坏账准备                  D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金(    )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值      B.资产净值 C.负债总值   &#

7、160;  D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指(    )。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事(    )。 A.经纪业务     B.自营业务 C.承销业务     D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立

8、的一个环节是开户，另一个环节是(    )。 A.主体       B.委托 C.代理       D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，(    )必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。 A.证券从业人员           B.投资者 C.证

9、券经纪商的代表       D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是(    )。 A.二十世纪八十年代初期      B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期      D.二十世纪九十年代初期 16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该(    )完成交易。

10、A.自行对冲               B.向交易所竟价申报 C.与委托人协商对冲       D.报交易所批准后对冲 17.下列不属于证券经纪业务特点的是(    )。 A.交易物的不变性       B.客户资料的保密性 C.客户指令的权威性  

11、;   D.证券经纪商的中介性 18.关于股票帐户，下述说法错误的是(    )。 A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证 B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力 C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件 D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户 19.下列不具有B股帐户开立资格的人员有(    )。 A.境内自然人              B

12、.境内法人 C.定居国外的中国公民      D.台湾地区的自然人 20.采用(    )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。 A.认购证发行方式        B.与储蓄行款挂钩发行方式 C.市值配售发行方式      D.网下发行方式 21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称

13、为(    )。 A.复合托管       B.双重托管 C.指定托管       D.转托管 22.关于境内居民个人开立B股资金帐户，以下说法错误的是(    )。 A.开户时帐户的最低余额为等值1000美元 B.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C.不允许使用外币现钞 D.可使用外币现钞存款 23.我国基金交易的申报价格以(  

14、  )为计价单位。 A.100份      B.1手 C.1份        D.1个交易单位 24.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(    )。 A.上证A股    B.深证A股 C.基金       D.B股 25.(    )是投资者

15、向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A.限价委托       B.市价委托 C.当面委托       D.电话委托 26.投资者发出委托指令的形式不能以(    )的形式出现。 A.代理委托       B.当面委托 C.电话委托    

16、60;  D.函电委托 27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(    )的一致性审查。 A.委托资金       B.代理人 C.经纪商         D.委托单 28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括(    )。 A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B.卖出申报价格低于即

17、时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(    )。 A.当日开盘价        B.该证券发行价 C.零                

18、;D.开盘价与发行价的均值 30.根据我国现行有关交易制度，只有(    )可以进行回转交易。 A.B股               B.A股 C.债券              D.基金证券 31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由(

19、60;   )家以上营业部，并且布局合理。 A.10                B.15 C1 C.T2                        D.T3 11

20、8.下列哪些行为属于证券过户(    )。 A.因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户 B.因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户 C.因赠与引起的证券从一个帐户转移至另个帐户 D.因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少 119.下列事件属于证券营业部突发事件的有(    )。 A.自然灾害                   

21、;   B.抢劫 C.设备故障                      D.内部矛盾激化成打砸事件 120.证券回购交易是(    )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。 A.证券持有者         

22、           B.资金需求者 C.融资者                        D.资金贷出方 121.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有(    )的特点。 A.信

23、誉高                        B.流动性好 C.发行期限长                    D.收益高 122.沪深证券交易所回购交

24、易的最小报价变动单位(省略%)分别是(    )。                          B.0.005 C1.10和11.30，T日上午买入 R003品种5000万元，成定价格为5.00%，下午卖出B券面值4000万元，成交价格为150元/100元面值。请选择下列正确的表述：(

25、0;    )  (不考虑各项税费)。 A.T日交易中不存在欠库 B.T日交易中该公司卖山B券后，标准券欠库4000万元 C.T日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000多万元 D.T日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100万元 124.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有(    )。 A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报 B.二次交易，即初始交

26、易时交易双方申报次，回购到期前再由原交易双方再申报一次 C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算 D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券 125.营业部完善内部控制机制应遵循以下原则(     )。 A.独立性原则                    

27、0;B.相互制约原则 C.防火墙原则                    D.健全性原则 126.证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件(    )。 A.内控制度和规章制度健全 B.营业场所的面积不小于1000平方米 C.直接委派的人员不少于2人 D.资金存取采用银证转帐方式进行 127.证券营业部的电脑管理包括(   &

28、#160;)。 A.硬件管理、软件管理            B.备件管理 C.备文管理                      D.维修保养管理 128.证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征(    )。 A.

29、自动记录全部操作过程 B.系统管理与业务操作权限严格分开 C.防止异常中断后非法进入系统 D.提供超时键盘锁定功能 129.证券营业部财产登记与保管制度要求包括(    )。 A.自营证券进行定期或不定期盘点 B.对代保管证券进行定期或不定期盘点 C.对固定资产进行定期或不定期的盘点 D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因 130.证券营业部的自有资金包括(    )。 A.上级拨入的营运资金 B.从业务管理费中列支的专用基金 C.从利润分配中留存的专用基金 D.客户保证金 三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分

30、，共35分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选A或全部选B的本大题不得分)。 131.在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。 132.目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。 133.债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。 134.我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2亿元。 135.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。 136.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

31、 137.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。 138.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 139.证券公司旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 140.证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。 141.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。 142.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。 143.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。 144.证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人

32、承担罚款责任。 145.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 146.证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。 147.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 148.个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。 149.股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。 150.配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。 151.在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。 152.目前我国投资

33、者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。 153.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 154.我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。 155.营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。 156.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。 157.根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。 158.在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。 159.股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，

34、这些工作由股份转让公司负责办理。 160.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 161.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。 162.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。 163.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。 164.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所

35、已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 165.申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。 166.新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。 167.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。 168.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 169.上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业存款利率向发行人计付利息。 170.股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。 171.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 172.证券公司从事自营业务时，可在法