自控中的发明专利-专利与知识法

1、自动控制领域中的发明专利摘要20世纪中叶以来，世界科技创新迅猛发展，推进了产业革命的深化。与此同时，知识资本在生产要素中逐步占据主导地位。在其构成中，体现技术价值的发明专利更是占据核心地位。近年来，我国的发明专利无论在申请的数量上还是速度上都取得了一定的突破，成绩喜人，但是以发明专利为对象的资本运作与发达国家相比还有一定的差距。本文主要分析发明专利的类型、特点和申请，探讨知识产权的保护，结合自动控制领域研究自动控制中的发明专利，以及浅谈论文发表与申请专利之间的关系。关键词：发明专利、知识产权、自动控制、论文发表。一：发明专利的类型、特点以及申请（一）发明专利的分类专利（patent）一词来源于

2、拉丁语 Litterae patentes，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。专利是世界上最大的技术信息源，据实证统计分析，专利包含了世界科技信息的90%-95%。 对“专利”这一概念，目前尚无统一的定义，其中较为人们接受并被我国专利教科书所普遍采用的一种说法是：专利即由国家专利局依法授予专利申请人在一定期限内享有其发明创造的独占性。 我国专利法将专利分为三类，即发明、实用新型和外观设计。我国专利法第二条第一款对发明的定义是“发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案”。第二款对实用新型的定义是“实用新型是指对产品的形

3、状、构造或者其结合所提出的适用于实用的新的技术方案”。它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。实用新型专利不需要进行实质审查。第三款对外观设计的定义是“外观设计是指对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并始于工业应用的新设计”。从定义上看，外观设计与发明、实用新型有着明显的不同，外观设计专利实质上是保护美术思想的，而发明专利和实用新型专利保护的是技术思想。实用新型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明专利而言，要低一些。很多学者的研究都表明专利价值呈明显的偏态分布，也就是说很多专利的价值都不大，少数专利的价值很大。发明专利在所有专利中

4、是研发成本最高、研发时间最长、风险最大、对社会贡献最大、在各企业间竞争最激烈的一类专利。因此，本文将发明专利作为研究对象，在下文中如果没有特别说明，本文中所说的专利都是指发明专利。(二)：发明专利的特点我国2008专利法第三次修正案第22条规定，发明专利获取应具备以下三条性质，即新颖性、创造性、实用性。专利申请“三性”审查时有先后顺序，首先判断是否具备实用性，再判断其新颖性，最后评价创造性。第一，新颖性。新颖性是指该发明不属于现有技术(这里所称的现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术)，也没有任何单位或个人就同样的发明在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布

5、的专利申请文件或公告的专利文件中。在实践中，一般是通过被公开的技术的公开方式、时间和地域来判断一项发明是否具有新颖性1。新颖性中的公开在专利法的意义上要满足“充分公开”的要求，包括两层含义：技术公开：要求公开的内容是技术方案的实质性内容，即公开的技术内容应清晰、真实、完整、详细，本领域的普通技术人员依据所公开的内容能够实施该发明。公开对象：必须面向公众。“公众”，通俗的理解即为社会大众。从法律角度来说，它指的是非特定的多数人，也就是指被准许知道的范围以外的其他人。新颖性是一个相对的概念，它是以现有技术作为参照，作对比的结果。其审查原则有“完全相同”和“实质相同”两种，所谓“完全相同”是指专利申

6、请的功能、构思、技术方案与在申请日前公众能够得知的功能、构思、技术方案一模一样，则该申请不具有新颖性。第二，创造性。创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。判断创造性时，许多国家遵循的标准是“非显而易见性”，也就是说，与已知技术比较，如果一项发明对所属领域的普通技术人员来说不是一般性的、预料之中的选择，那么该发明就具有创造性。在2010年版审查指南中，我国对发明专利申请的创造性审查方法同欧洲专利局的相同，判断步骤如下：一是明确最相近的已知技术。二是确定申请的发明与上述已知技术之间的不同特点和实际解决的技术问题。三是判断要求保护的发明对于所属领域的技术人员来说是否是显而

7、易见的，就是指针对最相近的已知技术的技术难题或技术偏见，将上述差异特点运用到该已知技术后是否存在解决的启示，并且该发明从整体上是否显而易见。评价创造性时还有四个辅助标准：一是某个技术领域的某个技术问题是人们一直想解决的，但一直没有取得成功，申请专利的发明解决了该技术问题；二是发明克服了技术偏见；三是发明获得了出乎意料的效果；四是发明获得了商业上的成功，且这种成功是由于发明的技术特征直接导致的。2第三，实用性。实用性是指该发明能够制造或使用，并且能够产生积极的效果。也就是说，如果要求保护的是一种产品，那么该产品必须在产业上能够进行大生产，而且可以解决技术难题或产生有益效果；如果要求保护的是一种方

8、法，那么该方法必须能够使用在产业上，而且能够解决技术难题。产生积极的效果包括三个方面：(1)能够产生积极的社会效果；(2)能够产生积极的技术效果；(3)能够产生积极的经济效果2。专利由于受到专利法保护，因此它还具有与其他财产不同的特点。即独占性、地域性和时间性。独占性是指对同一内容的发明创造，国家只授予一项专利权。被授予专利权的人享有独占权利，未经专利权人许可，任何单位或个人都不得以生产经营为目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。地域性，即空间限制性，指一个国家或地区授予的专利权，仅在该国或该地区才有效，在

9、其他国家或地区没有任何法律约束力。因此，一件发明若要在许多国家或地区得到法律保护，必须分别在这些国家或地区申请专利。专利权的时间性是指专利权有一定的期限。各国专利法对专利权的有效保护期限都有自己的规定，计算保护期限的起始时间也各不相同。我国专利法第四十二条规定：“发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。专利权超过法定期限或因故提前失效，任何人可自由使用。（三）发明专利的申请总体说来发明专利有以下申请流程：申请文件准备申请步骤审批流程办理机构办理时限缴纳费用。还需要准备发明专利请求书，说明书，权利要求书，摘要，委托书及相应的证明文件这些材料。（1）

10、申请阶段发明专利的申请文件应当包括：发明专利请求书、说明书（说明书有附图的应当提交说明书附图）、权利要求书、摘要（必要时应当有摘要附图）。委托专利代理机构的，应提交委托书。（2）审查阶段其中包括初步审查，实质审查和授权三个阶段；初步审查中专利局收到发明专利申请后，需经初步审查。在初步审查合格之后，自申请日起满18个月，即行公布。专利局也可以根据申请人的请求早日公布其申请。初步审查主要核查申请文件是否齐备；形式上是否符合标准；费用是否缴纳。在初步审查中，专利局会针对以上事项发出补正通知书，由申请人进行补正；实质审查中是指发明申请公开之后，专利局在收到申请人的实质审查请求的情况下，启动实质审查。审

11、查员发出审查意见通知书，在通知书对发明申请的新颖性、创造性、实用性等做出评价，并且指出申请文件中的实质缺陷。申请人答复审查意见，必要时修改申请文件。如果申请人的答复克服了审查意见，审查员会发出授予专利权通知书。如果申请人的答复没有克服审查意见，审查员会再次发出审查意见通知书或者发出驳回通知书；授权是指申请人在接到授予专利权通知书之后，需要办理登记手续。申请人应当在规定的期限内缴纳专利登记费、授权当年的年费、公告印刷费，同时还应当缴纳专利证书印花税。申请人在办理登记手续之后即可获得专利证书。二：专利发明知识产权的保护专利作为个人和组织的重要权利，从17世纪开始受到各国法律的保护。专利保护的目的在

12、于鼓励发明创造和推动科学技术的发展。根据自然权利理论，该理论认为脑力劳动产品是创造者个人的私有财产个人对自己的发明创造享有一切权利，没有义务公开自己的发明。为了使后来的发明者和他人能使用其发明创造，国家必须确保发明者从他的发明创造中获得利益的专有权利，由此诞生专利保护制度3。但就我国而言，知识产权的保护现状令人担忧。统计资料表明，在我国每年3万多项国家级重大科技成果中，有2万多项没有申请专利 ，而是通过发表论文、成果鉴定、学术研讨等方式向国内外公开了技术秘密4。仔细一算，近十多年来，我国已将十多万项成果无偿地“奉献”给世界，数字之大令人触目惊心。其原因为知识产权保护在中国还处于发展中

13、阶段，中国的知识产权研究开始的比较晚，因而在知识产权保护方面显得有些薄弱，在法律上，中国知识产权保护的条文虽然已经达到相当的高度，但事实上，并不能起到相应的效果；在社会上，国民对知识产权保护的意识比较薄弱，因而很多时候法律也只能以儆效尤。但是，对知识产权的保护，归根结底还是需要全民意识提高，每个公民都有了知识产权保护意识，这样法律实施起来才能够顺利。因而说，当前的中国还应该抓好公民的知识产权保护意识建设5。党的十七届五中全会明确提出，“十二五”时期要以科学发展为主题，加快转变经济发展方式为主线，坚持把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑。科技创新需要激发全社会的创新活力，需要营造创

14、新的社会氛围，而知识产权保护正是为创新撑起了一把保护伞。保护知识产权是尊重创造性劳动和激励创新的一项基本制度，是建设法治国家和诚信社会的重要内容。建设创新型国家，完善社会主义市场经济体制，就必须重视和切实解决当前知识产权保护方面存在的突出问题，坚定不移地保护知识产权，全面推动知识产权保护工作取得更大进步。中国的知识产权保护特别是专利制度在改革开放中不断发展，取得了一定的成就。1、初步建立并不断完善了专利法律法规体系。2、知识产权工作得到了上至党中央、国务院，下至各省市党委、政府的高度重视。3、形成了包括专利管理、审查、研究、教育、执法、中介服务以及专利信息等组织机构在内的全国专利工作体系和运行

15、机制，专利保护有力地促进了中国科学技术进步和创新，发明创造活动充满生机活力，专利申请量增长势头强劲。4、形成了司法和行政执法两条途径、协调运作的专利保护机制。相信在各方高度重视，各企业各单位逐步提高知识产权保护意识后，我国能切实维护自己在高新技术层面上知识产权的利益，使国家在知识资源上形成比较优势，从而促进整个国家经济的发展和科技的进步。三：自动控制领域中的发明专利 自动控制领域的发明专利申请包括一般的控制或调节系统、系统的功能单元、非电变量的控制或调节系统、调节电变量或磁变量的系统等等，尽管这些发明都涉及自动控制，但是由于控制的原理、控制的方式、控制的对象不同，导致该领域的专利申请种类繁多、

16、百花齐放。在自动控制领域中，申请发明专利有以下特点。（一）大公司申请多，说明书篇幅较长、内容复杂自动控制是一门博大的完整的系统集成的技术科学，系统集成的各个部分都具有不可替代的独特作用。自控领域部分专利申请也秉承了博大、系统的特点，尤其是大公司申请的涉及工业控制的专利申请都具有上述特点，对于这些大公司的专利申请，其技术内容往往涉及自控领域的发展前沿，涉及该领域中核心技术的垄断和控制，因此对于这类专利申请的审查要更加认真和谨慎对待。（二）分类号参见、指引多，分类不细致自动控制这门技术的应用非常广泛，基本上可以应用到工业上的各个方面，此外自动控制按照控制方式可分为多种不同类型的控制，而且随着工业过

17、程的大型化、自动化程度的不断加深，单独采用某一种控制方法不能实现整个工业过程，因此各种控制方法也是相互交叉、相互渗透。从分类表中可以看出，大类 G05B 涉及一般的控制方法、系统和设备，该类中分类号的参见指引多，而且分类不细，导致的文献量过大给检索带来了一定难度。（三）关键词难于提取对于庞大、系统的工业控制的专利申请的发明点，往往并不是其采用了不同的控制设备、得到了不同的控制产品，而是体现在建立的模型不同、控制步骤不同以及控制方法不同上。因此提取出来的关键词往往空泛、上位，不能准确合理地概括出本发明的特点。因此，在自控领域中申请发明专利，需要做到以下几点。1.透彻理解申请文本，确定相对准确的技

18、术领域和分类位置。2.选择合理的分类号和关键词，重点关注各国特色的分类号，提高检中对比文件的几率。3.善于利用同族专利的信息，注意中间结果的运用。4.密切关注本公司的申请以及对手公司的申请。5.基于检索结果不断调整检索策略6。随着自控技术的飞速发展，该领域专利申请的不断增多，其发明热点与申请形式也日益多样化，在申请发明专利的过程中不断会遇到这样或那样的问题，因此不断总结检索经验、调整检索思路是必经之路。同时，为了解决自控领域面临的难题，申请人应在以下两个方面付诸努力 ：一方面要推进控制硬件、软件和智能的结合，实现控制系统的智能化 ；另一方面要实现自动控制科学与计算机科学、信息科学、系统科学以及

19、人工智能的结合，为自动控制提供新思想、新方法和新技术，创立边缘交叉新学科，推动智能控制的发展。随着自控领域从传统控制模式到现代控制模式的转变，智能控制代表了自动控制的最新发展阶段。我国在智能控制方面起步尚不算太晚，而且发展速度也非常迅速。智能控制是自动化的未来，是自动控制科学发展道路上的又一次飞跃。希望广大自控人能设计发明出更多更好的发明专利，为国家和人民贡献自己的力量。 四：论文发表与申请专利的关系谈及论文发表与申请专利，经过调查周边同学，笔者发现除了少数一些制作实用性发明装置的同学，大部分的同学会选择论文发表而不是申请专利。其原因是因为科技成果一般采用验收、报奖、登记制度及学术论文为评价方

20、式，其中科技论文是由科技工作者对其创造研究进行理论分析和科学总结的智力成果，科技论文的数量及出版社等级用来评定科技人员的职称，且作为考核科研机构的标准。科学技术人员做出其研究后，都希望成果尽早发表，广大科技人员有发表论文积极性的同时，往往忽略了一个问题：即将科研成果以知识产权的法律形式保护起来的时间7。一般情况下论文发表在专利申请之前，该论文的发表对专利申请的审查会带来负面影响，即与专利申请同一主题的论文，在申请日前一旦发表公开就会破坏专利申请的新颖性，导致因该专利技术失去了新颖性而不能取得专利权，即申请专利的公开使其成为公有技术，影响了以后的专利授权，从而丢失了本来能得到、应得且想得到的成果8。也有些科技人员不太清楚自己研究成果，只知道抢先一步发表论文，不知道申请专利，从而“拱手奉献”，与他人“共享”，丢失了可以法律形式明确的，本来属于自己的成果。这种情况是我国长期以来实行的对科研机构管理体制造成的，到现在也没有太大的改观。在这里我们不是去抱怨这种管理体制，也无力推动旧的管理制度进行变革。在现有的管理体制下，我们只要在观念上有一点点的改变，也可以得到意外的收获。对于科研成果是申请专利还是发表论文，很多人认为这是鱼和熊掌的关系，只能择其一而选之，大家都