2017管理评审

1、北京华盛恒辉科技有限公司2017 年 4 月 15 日） 依据 GB/19001:2016 idt ISO 9001:2015-Q9.3管理评审目录1 、管理评审计划2、管理评审会议通知3、会议签到表4、体系负责人质量管理体系运行报告5、综合管理部质量管理体系运行报告6、技术研发部质量管理体系运行报告7、质量部 质量管理体系运行报告8、市场部 质量管理体系运行报告9、总经理 管理评审会总结报告10管理评审报告管理评审计划编号：JL9.3-1评审会议时间：2017年4月20日评审会议地点：公司会议室正常增加评审目的：确保公司质量体系的持续适宜性、充分性、有效性，质量方针、目标的适宜性。评审范围：

2、公司质量体系所覆盖的所有过程、部门、场所。参加人员:宋永亮、苏涛、李连修、张中伟、赵倩、甄亚周、王忠杰、李达、刘传国评审内容要点: 内容: 以往管理评审所采取措施的情况;与质量管理体系相关的内外部因素的变化;下列有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括趋势:1、审核的结果。2、质量目标指标实现程度 3、顾客满意和有关相关方的反馈。4、过程绩效以及产品和服务的合格情况。5、不合格和纠正措施的状况。7、监视和测量结果。8外部供方绩效资源的充分性;应对风险和机遇所采取措施的有效性;改进的机会。需提交的资料1、综管部提供体系运行情况和内部审核情况报告、可能影响体系的变更情况，以及目标指标完成情况报告。

3、2、各部门提交本部门的工作业绩情况、采取纠正预防措施情况、改进建议的报告;3、市场部提交顾客对于产品和服务质量要求方面的反馈报告;4、技术研发部提交相关方对公司质量方面的反馈报告；重要的纠正 /预防措施;5、质量部将质量体系运行情况及改进的建议写成书面总结报告;审核：宋永亮批准：张德运日期：2017.4.17管理评审会议通知经公司高层领导研究决定，兹定于 2017年04月20日进行管理评审，此次评审本公司按照£09001:2015国际标准要求，建立本公司的内部质量管理体系后的首次评审，有关事项特通如下：为确保本公司质量方针、目标、和质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，以国际质量管

4、理体系标准要求和相关方的期望，提高本公司的竟争力和适应力；顺利通过认证机构的第三方现场审核；请各部门负责人及相关人员准时参加。总经理 : 张德运日期： 2017.4.17编号：JL-9.2-8单位名称会议名称会议地点会议签到表北京华盛恒辉科技有限公司管理评审会议会议室主持人会议时间张德运2017.04.20会议主要议题：评审公司质量体系的持续适宜性、充分性、有效性，质量方针、目标的适宜性。参加会议人员（签名）序号签到人工作单位或所属部门1宋永亮技术研发部2苏涛综合管理部3李连修质量部序号签到人工作单位或所属部门2122234张中伟市场部5赵倩财务部6甄亚周网络推广7王忠杰技术研发部8李达技术研

5、发部9刘传国美工1024252627282930质量管理体系运行报告体系负责人:我公司严格按IS09001 : 2008质量管理体系标准的要求，同时结合本公司实际情况和质量方针，建立了质量管理体系，形成了文件。自今年1月初运行以来，总体是符合标准要求的，适合本公司管理需要的，且在增强顾客满意、提高企业管理水平和产品 质量上都起到了保证作用。现将体系实施三个多月的总体情况汇报如下:、质量管理体系基本情况按照 GB/T19001-2016 标准建立了质量管理体系， 覆盖了我公司应用软件的研发 和服务的全过程及研发所涉及的各部门。从质量方针和目标、机构设置、职责和权限的 确定，资源配置，过程的确定和

6、监视、测量、改进措施、文件编制等方面来看，基本满 足标准的要求。对体系包含的各个过程基本上都有文件规定。体系运行中的许多表格都 作为产品符合要求和体系有效运行的证据列入质量记录清单，并且根据标准进行了编 号，规定了保存期。、体系的实施情况1、各部门能够结合员工培训相关的程序文件、管理制度、操作规程等，使大多数员工能在较短的时间内适应体系文件的要求， 较好地改变了以往不同程度存在的文件不 规范，办事口头化现象。2、由综合管理部编制了年度培训计划。并按计划对本公司各级人员，进行了体系文件宣传、专业知识学习、岗位技能培训等。从今年月初以来，先后举办规模不等的多 次培训。培训的教师以内部管理技术人员和

7、外培为主，并准备了适用的教材，进行了必 要的考试和考核。3、内审是对质量管理体系实施情况的自我检查、发现问题并采取措施及时改正的一个过程，以确保体系符合标准要求和文件要求，实现体系的有效运行。今年 4 月 17日制定了内审计划，并于 4 月 20 日进行了体系运行以来的第一次内审，这次内审范围 覆盖标准要求的相关过程、活动及所有场所和相关的法律、法规。这次内审也是对质量 管理体系实施 3 个月来的情况的一次全面检查。 内审严格按内审实施计划执行， 并按程 序文件规定成立了审核组，编写了审核计划作为现场审核依据。此次内审由宋永亮任审 核组长，审核成员有李连修、苏涛。内审共开出了 1 项不合格报告

8、，为一般不合格，分 在综合管理部 。不合格项开出以后，责任部门在分析原因的基础上，制订并实施相应 的纠正措施，在限定时间内通过了内审员的验证。通过此次内审结果可以确定我公司的 质量管理体系符合 GB/T19001-2016 标准和本公司体系文件要求，运行有效。三、质量方针和质量目标本公司的质量方针正确地反映我公司的质量宗旨和质量方向， 与本公司的总的宗旨 相适应，显示出本公司在软件研发领域的质量追求，体现了以顾客为关注焦点的原则和 持续改进质量管理体系有效性的承诺 ，为制定质量目标提供了框架。 质量目标是用以支 持质量方针，实现并能与质量方针保持一致，制定目标时要超过实际质量水平，它既要 表现

9、出先进性，又要经过努力可以在规定的时期内实现。同时，我们严格控制研发过程的人、机、料、法、环五个环节，切实执行工艺纪律。满足顾客要求，首先要提供满足 要求的产品，只有这样才能获得顾客的信任，否则就是一句空话。四、研发过程控制1、根据我本公司产品的特点和运作经验， 质量部 和技术开发部编写了 软件研发 操作技术指南，并对研发人员进行了培训。在重要研发过程设立质控点，对研发全程 进行严格控制。五、满足顾客要求公司建立体系的目的之一，就是为了增强顾客满意度。因此本公司的各项工作，各 个过程都是围绕这点，在 4 月份，市场部对现有顾客进行了调查，从顾客反馈的信息，可以得出顾客对我们的产品满意程度达96

10、%，自体系运行至今还没有接到顾客的投诉。 综上所述，我公司的体系是适宜的，过程的开展比较充分并受到控制，已初步取得 了成效。但由于质量管理体系建立不久，各级管理人员对体系文件不够熟悉，因此使用起来还不是很得心应手，还应加强对标准的培训工作。总之，从本公司三个月的运行情 况来看，体系的建立是适宜的、充分的、有效的。在今后的体系运行中，公司员工特别是各级管理人员应该进一步增强顾客意识，自 觉贯彻执行体系文件规定、加强过程控制，进一步提高产品质量，为全面贯彻质量方针 和保证质量目标的完成，确保体系的适宜性、充分性和有效性而不断努力！六、应对风险和机遇所采取措施的有效性公司综合管理部对经营活动中的各种

11、风险进行了分析、识别和管控，经分析共有15 项低级风险、 4 项中级风险、 3 项高级风险，这些风险都制定了应对措施，应对措施 有事前的也有事后的，通过这些应对措施的实施，对已知和不可预料的风险起到了规避 作用，应对措施实施有效，为公司的健康、高效发展打下了坚实的基础。七、公司总目标完成情况1、顾客满意率 96%； 2、研发产品最终交付合格率 100%；体系负责人：宋永亮2017年 4月 20日各部门体系运行汇报情况记录;综合管理部体系运行报告：综合管理部依据审核计划要求，对质量体系在本部的实施运行的状况进行评价分析，并根据部门在此次评审中所负的职责进行汇报，如有不妥，请予指正。、质量管理体系

12、在本部门的运行状况；从年初体系运行开始，综合管理部在每一个环节、和工作中都是依据GB/T19001-2016标准进行的，三个多月来质量体系在本部门的运行呈现如下特点:1 、员工的质量意识进一步提高，从过去的被动应付逐步成为自觉的规范操作，已融入质量管理体系内。2 、员工对质量方针、质量目标以及体系文件有了一定层次的理解和认识，能够 有效的利用体系文件指导业务操作；3、能够不断实施质量改进和工作效果的评估，提升部门的管理工作水平。虽然对主控文件中的活动过程进行了改进和优化，但个别流程仍不够简洁。4 、本次内审发现轻微不符合项 1 项，已按要求实施了纠正和预防。、质量体系的有效性和适宜性评价：1

13、、文件化体系的评价；本部文件化体系结构是根据识别出的过程活动找出标准 条款编写完成的， 主控文件能够体现出与实际活动的关联性。 同时在运行中强调 “过程” 控制，基本达到了对人力资源、薪酬福利、绩效、培训等活动的控制和管理。经过三个 月的有效运行，本部的文件化体系描述过程与实际活动相适宜。2 、质量体系运行过程的领导能力和管理能力的评价；部门主管在质量管理体系中 起到了带领、引导的作用，同时促使并且激励综合管理部的工作团队积极参与，贯彻质量体系的始终，在运行过程中，针对工作中出现的各种问题，及时做出分析和判断，确 保质量管理体系的有效性。与此同时对本部员工工作做了明确的设计，确定内部各接口 的

14、信息流向，明确各岗位职责，按照文件要求不定期实施内部自查，提高员工的执行能 力，在管理上强调持续改进，促成了贯标工作在本部门的有效运行。3 、持续改进工作中文件修改完善过程的自我评价；综合管理部通过检查、部门内 部审核，及时找出了一些体系文件当中与实际活动衔接不畅，存在的问题的环节，反复 进行调研，提出修改意见，例如员工守则、员工招聘规定、关键岗位任职要求等及时申请追加完善，满足实际需求。同时还果断做出了文件合并，重组流程的措施，确保了主 控文件流程的简洁有效。4 、培训教育评价； 综合管理部定期开展对体系文件以及更改后的体系文件的培训， 通过行政内部计算机信息平台、工作例会对员工进行宣讲，加

15、深员工的理解和记忆。使 员工进一步理解了质量方针的内涵，提高了本部各级人员的服务意识。5 、质量体系在本部门运行过程的分析评价；综合管理部文件资料根据文件管理的 标准要求，保证了文件和质量记录的清晰、完整，同时对于各种互传性的资料建立了相 应的发放记录本，使体系在本部的运行过程得以体现、易于识别。另外在实际运行中有 些记录并非质量记录，但作为一种管理工具，能够体现部分质量活动的表单，如人员异 动单等均做出了明确的界定，予以保留，促使体系运行受控有效。质量目标完成情况：1、员工培训合格率 100%；2 、文件控制率 100%；前三个月综合管理部质量目标完成情况较为理想，但这是个动态改进的过程，所

16、以 必须进一步引发思考，使得我部的质量目标在新的一年里框架更加清晰，细节更加细 致。四、今后的工作重点及对策：1 、改变管理人员思维观念。破除管理人员的经验主义思想，树立靠流程管理， 按规矩办事的习惯；同时破除按部就班的思想，树立持续改进观念，质量管理体系能否 运行顺畅、 取得预期的效果关键在于人， 在于“体系”中每个人是否承担起相应的职责， 取决于人“正确的做事”的能力如何，所以今后，我们要员工任免、是否续签合同和在 质量管理体系中的执行能力结合到一起考核， 并且在人才的选拔和管理者任用方面实施 动态管理。2 、强化团队意识。公司经历了多次人事制度的改革、经营机制的调整及各种市 场风险的袭击

17、，员工的忠诚度和凝聚力与以往相比，呈现下降趋势，同时我们也发现，公司每个人作为个体时，反而能够发挥自身优势，但作为团队成员时，合作性就不强， 所以今后公司将以团队建设作为主题，贯穿到各类工作中，积极倡导团队建设，建立海 丰公司的团队文化。3 、加强对标准的培训工作，通过培训提高全员参与意识，逐渐使非人力资源的人力资源管理成为各级管理人员有效管理下级的基本胜任特征，综合管理部就绩效管 理、培训管理、激励管理，劳动关系管理四大模块向所有管理者进行宣贯。使每一位管 理人员都成为人力资源管理者，形成公司整体联动，共同开发和培养员工素质，实现公 司员工队伍整体素质的提高。4 、实现人员考核。综合管理部在

18、过去三个月考核工作的基础上，着手进行公司绩效评价体系的完善，并持之以恒地贯彻和运行。由于绩效考核工作牵涉到各部门各职 员的切身利益，因此综合管理部在保证绩效考核基础上，要做好绩效考核根本意义的宣传和释疑。从正面引导员工用积极的心态对待绩效考核，以期达到通过绩效考核改善工作、校正目标的目的。综合管理部在操作过程中将注重听取各方面各层次人员的意见和 建议，及时调整和改进工作方法，使绩效考核的运用助力于公司战略目标的实现。综合管理部：苏涛2017.4.20技术研发部体系运行报告：为满足顾客的需求，建立完善的质量保证体系，是市场和顾客对企业的要求；为加强企业对市场的适应性， 本公司根据 GB/T900

19、1-2016 标准及相关法律法规的要求， 建立 了质量管理体系。为了配合公司的整体行动，本部门努力加强本部门内部管理，认真做 好本职工作，现将本部门一季度的运行情况提交管理评审。、技术研发部质量过程运行情况本部门严格按照质量管理手册的各项适用条款，贯彻公司质量方针，努力实现公司质量目标，并将质量目标分解，明确到每个人，明确各岗位人员职责、权限，使公司制 定的质量管理体系在本部门持续有效的运行。1、产品实现过程的控制：由各项目负责人组织对设计与开发输入进行评审，记录并制定实施方案，根据计划提供相应技术支持文件，明确产品质量目标与要求，明确产 品实现各过程的检验试验活动。没有因策划出现严重质量问题

20、及引起顾客的抱怨。因此 产品实现过程的策划运行有效。2、本部门文件资料的控制：技术研发部根据公司制定的文件控制程序管理本部门文件，并制定了相关的软件管理办法，详细管理本部门的内部技术文件；并建立本部门的受控文件清单，对外来文件（标准、规范）进行确认登记。对发放各部门的文件 例行审批登记手续，对需归档的文件建立档案易于检索并进行防护，防止过期失效、作 废文件的误用。3、开发和服务提供的控制：在开发和服务提供过程中，技术研发部为指导产品的研发，编写了软件操作技术指南，和服务规范，并对用户安装服务过程提供周到的 技术服务、产品使用培训服务等。、存在的问题和纠正预防措施存在的问题：1、产品策划过程不太

21、完善，造成后续工作不太顺利。今后在项目策划时多召开几次论证会，最少三次。参加的人员要扩大，必要时邀请顾客参加，以达到使我们的项目策划更加完善。2、我们对质量体系的理解还不够透彻，未能准确理解和掌握质量管理体系的精髓，因而没能掌握正确的工作方式。没有从思想上真正重视质量管理体系。纠正预防措施1、加强质量意识培训教育，转变观念，应正确认识到质量管理体系确实能提高我们的管理水平和工作效率，并对我们的工作有促进作用。2、增进对质量管理体系文件的理解和掌握，要达到人人熟知，人人明白严格按文件规定操作。三、改进建议我们现处在高速发展时代，技术和知识在不断地更新，为了跟上时代的步伐，为了公司的发展， 我部建

22、议希望公司对技术人员多进行知识结构的培训，使我公司有一支过硬的技术队伍，提高公司的竞争力。四、本部门质量目标完成情况： 研发产品一次性验收通过率100%；编制：宋永亮2017年 4月20日质量部体系运行报告；自体系建立以来，质量部根据公司的质量体系实施部署，依据GB/T19001-2015 质量管理体系标准、公司质量管理手册相关要求，认真地履行本部门岗位职责，与其他部门相互协调，对软件研发的过程质量控制进行了策划，根据软件产品的质量特点，与技术研发部共同编制了 软件开发操作技术指南 和服务规范， 对软件的研发初期的立项、评审到为客户方使用软件的安装和培训，进行了全过程质量监督，为客户提供满意的

23、软件做了大量的工作，面对市场的激烈竞争，我们认为，只有靠过硬的产品质量才能赢得 市场、只有依法依规的满足顾客的要求、只有标新立异，我们才有可能在众多竞争对手 中得到市场销售份额。同其它产品相比，软件产品的质量有其明显的特殊性。这是不争的事实，虽然软件 产品在质量上没有绝对的合格和不合格界限，虽然软件不可能做到 " 零缺陷 "，但我们认 为“满足了用户需求的软件质量，就是最好的软件质量”，所以我们在软件质量控制方 面，依靠流程管理（如缺陷处理过程、开发文档控制管理、发布过程等），严格按软件 工程执行，来保证产品质量。因此我们做到了：1 、通过从 " 用户功能确认书

24、"到"软件详细设计 " 过程的过程定义、 控制和不断改善， 确保软件的 "功用性 "；2 通过"系统测试" 、 "回归测试 "过程的定义、执行和不断改善，确保软件的 "可靠性"和" 可用性 "；3 、通过 " 性能测试 " ，确保软件的 " 效率"；4 、通过软件架构的设计过程及 开发中代码、文档的实现过程，确保软件的 "可维 护性"；5、通过引入适当的编程方法、 编程工具和设计思路， 确保软件的 &quo

25、t;可移植性 "等等。6 、运用技术手段保证质量， 利用多种工具软件进行质量保证的各种工作， 如用 CVS软件进行配置管理和文档管理、用 MR软件进行变更控制、用 RATIONAL ROS软件进行软件开发等。采用先进的系统分析方法和软件设计方法（ OOA OOD软件复用等）来促进软件质量的提高。7、应用质量管理思维满足顾客需要，交付的软件产品在使用当中常常出现一些缺陷，在研发操作过程中，为避免软件使用中的缺陷首先我做了预防措施：1）分析过去遇到过的缺陷并采用响应的措施以避免这些类型的缺陷以后再次出现。2）规划缺陷预防活动。3）找出并确定引起缺陷的通常原因。4）对引起缺陷的通常原因划分

26、优先级并系统地消除。8在质量控制上紧紧扣住用户需求，软件用户分为两种顾客（Customer）和使用者（User）。前者是付钱的，而后者才是使用者。两者的要求有时是不同的。所以两方 面的要求都要满足。我们采用快速原型法，尽快演示（DemO给用户并及时获取用户的 反馈，根据用户的反馈不断修改软件，提升产品品质，最终达到客户满意。9 改进建议: 应进一步加大对员工的标准和知识的培训力度，进一步提高产品质量 意识。10、本部质量目标完成情况:关键过程质量控制率 98%；质量部：李连修2017年 4 月 20 日市场部体系运行报告：市场部是市场推广、产品销售，与顾客沟通，了解顾客需求的关键部门，为了更好

27、的持续改进质量管理体系的符合性和有效运行， 市场部在前一个季度主要做了以下的 工作：、体系运行方面 组织员工学习GB/T19001: 2016标准和公司的质量管理体系文件， 提高理解能力，增强服务意识。 作为公司对外的窗口部门，肩负着市场推广和对外与顾客沟通，对内及时 传达顾客的要求的重要责任。为了更好的履行职责，市场部年初组织本部门员工重点学习了标准和手册中与顾客有关的内容，加深了理解，提高了认识，并结合自身的业务特 点，进行了业务知识的学习和培训，增强了服务意识，调动了大家的工作积极性。、合同评审的情况。为了使顾客的要求得到满足，市场部通过电话、传真以及走访等各种渠道，充分了解顾 客明示的

28、、隐含的和法律、法规必须履行的要求，并结合公司的实际情况附加了自己的 要求，目的是为了持续满足顾客的要求，并组织综合管理部、技术研发部、质量部对所 有的合同进行了评审，特别是顾客有特殊要求的合同都认真进行了评审，确保合同的正 常履行。三、顾客满意度调查的情况。为了调查顾客对本公司的产品实用性、服务质量、等方面的满意度情况，于四月中旬对 已履行完合同的 2 个用户进行了电话问询式顾客满意度调查，通过调查 2家给出的满意度平均值为 96%，通过对顾客满意度调查表进行分析可以得出顾客对本公司产 品质输出活动总体是满意的，两家都是在价格方面给打了 80 分，因此今后在价格方面， 我们要进一步压缩成本，

29、减少不必要的投入，让价格处在一个合理的价位上，让利于用 户。四、改进的建议： 继续加大市场推广力度，让客户了解我们，使我们的产品增加市场占有率。五、本部门质量目标完成情况：顾客满意度 96%；超过预定目标的 1 个百分点。质量部：李连修2017年 4月 20日总经理管理评审会总结报告这次管理评审经过多天的准备， 公司体系负责人和各部门分别作了前三个月的体系运行 报告。这些报告作为管理评审的输入材料，包含了以下内容：内部审核的成果、来自顾客和相关方的意见、管理体系运行过程的有效性、符合性，对监测的数据分析、预防和 纠正措施实施的情况，这些内容覆盖了公司活动的全过程，符合标准中关于管理评审输入的规

30、定。在这次评审会议召开之前，公司的体系主管领导和各部门都提前做了报告的 准备工作，认为这些报告是符合实际的，反映了公司来贯标工作和活动的成果。各部门的报告充分肯定了前段工作的成绩，提出了非常切合实际的改进建议，为 下一步对管理体系进行持续改进提供了很好的建议。“为客户1、经对公司质量方针的评审，说明在管理体系运行中发挥了指导作用，创造价值；推动行业良性发展；促进经济增长；促进社会可持续发展；为奋斗者提供舞 台；”完全符合公司的总体经营战略，也是我们今后在经营发展中前进的方向。2、公司制定的目标符合实际，符合法律法规的要求，切实可行。经过四个部门的 认真考核，现在的目标已经实现了阶段目标，证明了

31、目标的可行性。各部门共编制了七 份统计表，运用统计技术全面分析了公司活动的全过程，用各种数据说明目标及分解的 子目标达到了预定的标准，说明公司的管理迈上了新的台阶。3、公司的管理体系达到了标准要求的适宜性、充分性、有效性。适宜性，既管理体系完全符合公司的实际情况。充分性，既在贯标中我们的各项管理工作都程度不同的 得到了提高，我们对经营和管理的所有过程都进行了充分的控制，管理体系的运行，有 力的促进了我公司向正规范化，系统化的发展。通过对顾客和相关方满意度的分析，对 质量的过程业绩的考核，对管理体系运行的内部审核，充分证明管理体系的有效性。回 顾贯标工作，应该说公司的管理工作有了质的提高。 我们

32、的管理已经向规范化、文件化、 程序化、科学化转变，这是贯标工作取得的一个重大成果。作为正在创业起步阶段的企 业，我们应当珍惜这个成果。进一步巩固提高，通过认证推动公司的各项管理工作创造 新的业绩。我们这次管理评审比较全面、符合实际，取得了成功。同时也应当看到，管理体 系的运行中有的过程还不完善，我们的管理还存在不足，还有走形式不切合实际的现象。 这就需要改进，以使公司的管理工作提高到新的水平。主要从以下3个方面进行改进:1、加强对全体员工的意识培训。通过管理体系内部审核和管理评审，发现一些员 工对标准理解不够，一部分员工的意识不强。贯标工作对一些员工和部门，在很大程度 上是驱动式的，缺乏主动性

33、，这就需要加大培训力度。人力资源部部在制定培训计划的 时候，要充分考虑全员意识培训，并在全员培训中实施。要集中一段时间，集中精力坐F来认真学习，真正达到提高全员意识的目的。2、强化绩效考核，文件要求落到实处。考核中要充分发挥两级考核的作用，采取 自检与抽检相结合的方式。严格按控制规程操作。做好记录，增强考核的严肃性、时效性。3、继续加大市场推广力度，下一步建立我们公司的网站，条件允许时，在网络媒体做宣传广告，让市场了解我们，让用户知道我们，创出我们的品牌来。对于以上三个方面的改进要求，是通过这次评审各部门改进建议中提来的，相关 部门要做出计划和实施措施，在下一次评审中，由体系负责人进行跟踪验。今天的管理评审会开得很圆满，标志着贯标工作取得了关键性的成果，我们已经具备了申请第三方认证的条件。希望大家谦虚谨慎，一丝不苟，踏实工作，继续努力， 同心同德。我相信，在全体员工的努力下，公司贯彻管理体系的认证