2016年广西基金从业资格：另类投资优点与局限模拟试题

1、72016年广西基金从业资格：另类投资优点与局限模拟试题确定价”原则 未知价”交易原则 金额申购、份额赎回”原则 份额申购、金额赎回”原则本卷共分为 1 大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1. 赎回主要原则包括 _。A.B.C D2. ”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个A .开放式基金B. 圭寸闭式基金C公司型基金D.契约型基金3. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A .基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询 建议、受理基金业

2、务申请和提供售后跟踪服务B. 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认C. 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D. 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整 投资建议4. 下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A .对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B. 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C. 对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D. 对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月5. _可能导致交易型开放式指数基

3、金（ETF的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A .抽样复制B. 现金留存C. 完全复制D. 基金费用6. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是A .银行理财产品B. 银行储蓄存款C. 基金D. 券商集合计划在整个基金的运作中起着核心作用。7. 下列基金市场参与主体中，A .基金投资人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金监管机构8. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，A .公司债券风险大，收益低B. 公司债券风险小，收益高C. 政府债券风险大，收益高D. 政府债券风险小，收益稳定9. 下列关于国家股的说法，错误的是 _A .国家股是国有股权的一个组成部分B. 国家股可由国务院授权

4、投资的机构持有C. 国有股权原则上不可以转让D. 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构10. 某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于A .股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 混合基金11. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）A. 50%B. 60%C. 80%D. 90%12. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A .采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理

5、方法B. 接受全额赎回C. 暂停接受赎回申请20 个工作日内支付，并在至D. 对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告13. 根据投资目标的不同，基金可以分为A .契约型基金与公司型基金B. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金C. 主动型基金和被动（指数）型基金D. 交易型开放式指数基金 （ETF与上市开放式基金（LOF）14. 基金托管人在基金运作中的作用主要有 _。A .作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B. 对基金管理人的投资运作进行监督C. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D. 对基金资产进行会计复核和审查

6、15. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于A .基金的强制信息披露制度B. 基金从业人员较高的专业水平C. 基金管理人员较高的道德水准D. 基金管理人设立了内部流程控制16. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为A .机构证券B. 商业票据C. 金融证券D. 货币证券17. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A 基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险 控制能力很重要B. 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C. 基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D. 基金管

7、理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来18. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是A .基金合同B. 基金代销协议C. 基金托管协议D. 基金招募说明书1.0000 元，申购费率19. 投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为为 1.00%，则最后申购到的份额约为 _份。A. 9900B. 9901C. 9990D. 1000020. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A .了解你的产品 B. 了解你的客户C. 了解你的价值 D. 了解你的服务21. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。 假设赎回日

8、基金份 额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为 元。A9 095B9 950C10 945D10 99522. 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A. 1B. 2C. 3D. 523. 金融衍生工具的特征有 _。A .跨期性B. 杠杆性C. 联动性D. 高风险性24. 存在活跃市场的情况下， 当日没有市价， 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用 _确定投资品种的公允价值。A .发行日开盘价B. 发行日平均价C. 最近交易的市价D. 发行日收盘价25. 证

9、券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于A .基金的强制信息披露制度B. 基金从业人员较高的专业水平C. 基金管理人员较高的道德水准D. 基金管理人设立了内部流程控制26. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指A .债券持有期限B. 债券发行期限C. 利息转让期限D. 债券有效期限27. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_A .股票名称B. 股票编号C. 股票的记载方式D. 股东权利28. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A .采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C. 募集期间对认购费用打折D. 通过先收

10、后返、财务处理等方式变相降低收费标准29. 基金托管人需要对 _出具意见。A .基金公司财务报告B. 基金财务会计报告C. 中期基金报告D. 年度基金报告30. 首次公开发行股票的定价方式是A .询价方式B. 协商定价方式C. 上网竞价方式D. 市价折扣方式31. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ATB T+1C T+2DT+332. 根据证券投资基金信息披露管理办法 ，基金管理人应当在 _，在指定报刊和网站上 登载基金合同生效公告。A .基金募集申请经中国证监会核准当日B. 基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当

11、日D. 基金合同生效的次日33. 债券和其他证券三大类。A .证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质34. 货币市场基金的份额净值 _。A .固定在1元人民币B随市场利率的上升而减少C. 随市场利率的上升而增加D. 随平均剩余期限的增加而增加35. 制定和执行交易计划。A 研究部B. 投资部C. 交易部D. 法律部36. 我国股票价格指数不包括 _。A .沪深300指数B. 香港恒生指数C. 日经指数D. 金融时报指数37. 企业补充流动资金的重要手段是A .发行股票B. 发行短期债券C. 发行长期债券D. 购买政府债券38. 基金销售机构在基

12、金销售活动中的禁止行为不包括A 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B. 申购期间对申购费用提供优惠政策C. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准39. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A .产品B. 费率C. 渠道D. 促销40. 有价证券的特征包括 _。A .收益性B. 流动性C. 风险性D. 期限性41. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是A .能有效地提高基金运作的透明度B. 有利于防止利益冲突与利益输送C. 在我国具有自愿性的特点D.

13、 有利于提高证券市场的效率42. 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有 _。A .申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B. “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进 行计算C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D. 当日的申购与赎回申请可以随时撤销43. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括A .基金的募集符合证券投资基金法的规定B. 基金合同期限不超过 5年C. 基金募集金额不低于 2亿元人民币D. 基金份额持有人不少于 1000人44. 下列金融产品中，具有较好流动性的是A .证券投资基金B. 银行理财产品C. 券商集合计划D. 银行定期存款45. _可采用不同币种申购基金份额。A. QDII 基金B. 境内ETF基金C. 一般开放式基金D. 一般封闭式基金46. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（） 。A .血清铁减少B. 血清铁蛋白降低C. 血清总铁结合力增高D. 运铁蛋白饱和度降低E. 红细胞内原卟啉增高47. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定