工程变更管理程序-第十四版

1、工程变更管理程序Engin eer Change P rocedure文件编号/Identifier:文件版本/Edition :目的 /Purpose明确公司变更管理的相关流程及职责，确保变更过程受控并有效执行，提高顾客满意度。范围/Scope本程序适用于公司供应商和客户提出的，以及内部发生的所有变更的管理。职责权限信息接收/变更 费用 审核组织内部报价，主提出，沟导相关部门进行评通、反馈审，并跟进和检查变更类型以及跟踪变更实施的结果客户提出的 新项目变更市场部项目部客户提出量 产项目变更市场部技术部工程部供应商提出采购部新项目/项目部的变更量产项目/工程部内部提出的 变更提出部门/提出部门

2、统计相关成 品半成品原 料包材量产项目由PMC新项目由项 目部统计的物料 的处理措施项目部市场部品管部提出部门按主导部门的要 求参与变更评审 及变更实施的确 认，必要时包括 客户及供方相关部门（参与 评审的部门至少 应包括PMC、生产、品 管部，以保证生 产计划的安排及 变更后首次生产 的跟进和确认）变更过程的 监视和确认新项目/质 量部量产项目/品管部名称定义工程变更（EC）是指由客户、供应商提出及公司内部发生的，在生产过程中， 或影响产品品质或稳疋性的人、机、料、法、环境、环境管理物质、 素的不同程度的变化影响质量环境体系， 测量等各类因ECN工程变更通知单变化点（异常）操作或工序发生“人

3、、机、料、法、环”与往常不一致。术语与定义 /Terminology and Definition34 职责 /Responsibility5 程序内容/Procedure5.1主要变更及管理级别一览表 请参照章节附件8.25.2变更时机和费用5.2.1客户要求的变更5.2.1.15.2.1.25.2.1.3各部门收到变更信息时统一反馈给市场 部，市场部接收客户的变更信息后，新项目的交项目部处理，已转工程的量产项目交工程部处理。项目部/工程部核对客户给的资料是否充 足（涉及到产品尺寸、 形状变更的，客户要提供2D/3D图，并明确更改位置；涉及外观要求变更的, 客户需提供实物外观样板），如果资料

4、不充足时，项目工程师需将不足的资料汇总后反馈给市场部， 市场部向客户索取相关资料。待资料齐全后，项目部/工程部按附件8.2 的要求，组织市场、PMC物流、品管、仓管、生产部等相关部门，根据变更资料，对变更的可行 性、风险、EC费用、变更所需时间等 进行评估。涉及共用半成品的情况时，评估需覆盖该半成品对应的所有成品。5.2.1.4对客户设计、外观颜色、尺寸结构的变更，量产后包装变更、图纸更新、出货地点（标识/客户）等变更，项目部/工程部记录验证和评估的结 果，并按下表将各部门的报价汇总成变更产生费用汇总表（-03 ）给技术部审批, 审批需在接收客户完全的EC资料后3-15个工作日内完成。序费用名

5、称报价部门备注1模具EC费用模具部/采购部自制模具由模具部报价，外发模具由采购部报价2电镀挂具EC费用电镀部非量产产品由项目部3喷涂治具/夹具EC费用VM部4装配治具/工装装配部5包装EC项目部6调整产品价格技术部1, 产品变更前后重量变化超过5%上时适用2, 有装配的产品由装配工程部提供成本价格给到技术部，各生 产部要判断是否需要调价7测量费/文件数据更新费用项目部/工程部新产品开发阶段产品由项目部报价，量产产品由工程部报价8管理费用项目部/工程部9试模费用项目部/工程部10试电费用项目部/工程部11EC前物料处置费用采购/技术/市场部材料、半成品、成品报废或修改时适用12其他费用项目部/工

6、程部新产品开发阶段产品由项目部报价，量产产品由工程部报价5.2.1.5项目部/工程部跟进技术部审批的结果给市场部，由市场部提交客户，跟进客户批核和下变更PO所有客户要求的变更均需有变更PQ客户不下PC时，由市场部内部下PQ PQ的要求与内部验证、评估的结果不一致时，市场部需协内部 与客户达成一致。521.6外观变更过程中，实物样板与2D/3D图有冲突时，先向客户咨询，原则上以2D/3D图为准，2D、3D图有冲突时，原则上与 3D图为准。5.2.25.2.35.2.4公司内部及供应商要求的变更公司内部或供应商要求的变更产生的费用分别由公司或供应商承担。公司内部变化点（异常）管理1）公司内部各种类

7、型的变化点发生时，变化点发生部门的员工需报告上级，由生产领班以上人员 按附件8.2的要求，立即采取相应的对应措施，并在变化点看板的台帐中登记变化点内容，由 品管领班以上确认变化点管理结果。2）品管部自身的变化点由PQC登记，QC领班以上确认。管理体系的变更质量环境管理体系的变更控制要求，按文件管理控制程序（S1201 ）的要求执行。5.3变更评审、通知和准备5.3.1客户要求的变更5.3.1.1市场部收到客户 EC的PQ后，需在24小时内将“EC内容、EC完成时间”等输入ERP系统。ERP系统根据市场部录入的内容，每天发出料 件ECN变更明细表（-02 ）知会PMC供应链部、品管、项目/工程、

8、仓管、各生产部等相关部门。5.3.1.2量产项目由PMC根据料件ECN变更明细表（-02 ）的信息，分别从 ERP系统和各个制程确认 EC型号的物料数量，准备适宜的安全库存/物料。新项目由项目部负责。5.3.1.35.3.1.53)4)项目部/工程部按附件8.2的要求，将客户 要求的变更内容转化成内部的变更通知单（-01 ），组织市场部、供应链部、PMC品管、仓管、各生产部、各测量室等相关部门评审 EC计划。评审的内容包括：1)变更可行性 验证；变更可行性验证需要打样或与客户确认时，验证期间需要使用到的文件的处 理按文件管理控制程序（S1201）的要求执行，由项目工程师保存验证的记录和结果。如

9、果 验证的过程比较复杂时间比较长，项目工程师还需要明确验证的内容和时间计划。2)变更前的各工序成品、半成品、包材及原材料的统计（包括已下订单或工单但未领料未生产的数量），以及处理方式；模具、挂具、检具、文件、样板等其它EC事宜及计划：按批号管理控制程序（S1901-S01）的规定，公司使用“内部变更管理号”的方式对零件的 EC状态进行管理。零件每次 EC后，对应半成品和成品的作业文件、产品标签中的“内部变更管理号”升一级。客户对零件本身有“ Part level标识”等特殊要求时，按客户的特殊要求执行。5.3.1.4关部门说明理由并与各部门达成一致。 准备事项进行签字确认。如评审未通过，由项目

10、部/工程部向内部相 评审通过后，各部门对评审结果和本部门职责范围内的变更项目部/工程部负责对 ECN评审的结果进行批准。当附件 8.2有要求时，需由项目部/工程部申请, 在总经理批准或客户批准后，方可实施。客户审批时需要的EC资料，由项目部/工程部组织提供。5.3.2公司内部的变更5.3.2.1EC发起部门按附件8.2的要求组织验证和评估变更的可行性、风险、EC费用、变更所需时间等后，将变更信息录入系统，以变更通知单（-01 ）的形式提出变更申请；组织市场部、供应链部、PMC品管、仓管、各生产部、各测量室等相关部门，按5.3.1.2-5.3.1.5的要求评审 ECN5.3.3供应商提出的变更供

11、应商如需进行工程变更，应提前至少30变更通知单 （-01 ）和提供EC资料，通过采购部向-01 ）转交项目部/工程部，项目部/工程部确5.3.3.15.3.3.25.3.3.3天填写（或由采购部根据供应商申请填写）公司提出工程变更申请；采购部将变更通知单（ 认供应商的EC资料，资料不完整时通过采购要求供应商补充提交。项目部/工程部确认EC资料齐全后，按附 件8.2的要求组织验证和评估变更的可行性、风险、EC费用、变更所需时间等后，将变更信息录入系 统，内部发起变更通知单（-01 ）；组织市场部、供应链部、PMC品管、仓管、各生产部、各测 量室等相关部门，按5.3.1.2-5.3.1.5的要求。

12、涉及供应商发起的变更，项目部/工程部应对涉及到的文件进行修订，并在供应商变更后首批产品交付前受控和实施必要的培训。评审完成后，采购部通知供应商按公司批准的ECN的计划时间实施变更;5.4变更实施5.4.1 ECN得到批准后，项目部/工程部/EC发起部门将批准后的变更通知单（-01 ）交文控中心受控发给评审部门和质量部：1）2）3）ECN的受控发行代表EC的正式启动；变更内容和计划在 ECN中不能全部显示时，项目部 /工程部还需制定变更计划；ECN的受控需在EC的PO录入系统后3-15天内完成，否则ERP系统将锁定该EC料号。锁定的料 号不能进行出货和入库操作，系统每天发出料件ECN变更明细表（

13、-02 ）通知各EC料号的最新状态。文控中心在确认ECN无误后需在当天完成受控。4)5425435445.4.55.55.5.15.5.25.5.35.5.4ECN发行后由质量部/品管部将 “ EC实施时间”录入 ERP系统，系统更新料件 ECN变更明细表 (-02 )。ECN受控后至EC实施时间之前，零件EC涉及的工序禁止新开工单。各部门按ECN中计划的时间对材料、半成品、成品等进行处置;1)2)3)4)当客户同意变更前物料消耗完后再进行变更后产品切换时, 货，确保产品的先入先出；当客户确定变更前产品可在改修后使用时， 标识，按照客户要求出货；当客户确定变更前产品需报废处理时，按照当客户要求

14、按照上述处置外的其他方式处理时，PMC应根据客户需求计划安排好出PMC应安排生产部门对相关产品进行改修，并做好物料报废处理程序(S2501-S01)执行;市场部应组织公司相关部门按照客户要求执行；其它变更准备事项按 ECN评审的计划和要求实施。EC主导部门需按计划跟进变更准备事项的完成情况，获得内外部确认和批准后,EC主导部门提供的证据，在 ERP系统中将“计划EC首批生产时间”，“计划 等关键时间节点录入 ERP系统。变更后首批生产各项变更准备事项完成后，量产项目由PMC按“计划的EC首批生产时间”，计划中需标明“ EC ”，以保证变更的可追溯性；质量部/品管部根据EC首批出货时间”安排生产

15、计划。生产生产部门按照PMC的生产计划组织变更后首批生产，并对零件进行标识。产品标签按批号管理控制程序(S1901-S01)的规定，使用“内部变更管理号”的方式进行管理，零件每次EC后，零件和零件对应的半成品、成品的“内部变更管理号”升一级，并在相关作业文件和产品标签中标识内 部变更管理号。如果客户对零件EC标识，Part level等有特殊要求时，按客户的特殊要求执行。 并在生产记录中注明“ EC”字样，在产品外箱贴“ EC”标签；以保证变更的可追溯性；EC状态品管对变更后首批生产的产品进行加严检验:1)2)3)4)5)对外观及可使用简易检具(如通止规等)检查的尺寸、结构等项目进行全检，以确

16、保变更后产 品的规格、性能、外观等符合客户要求；检查产品外箱应有"EC'标识；检验记录中注明“ EC字样，以保证变更的可追溯性；如果客户对EC标识和记录有特殊要求，按客户要求执行。其它检验项目按II实施，检验合格后按规定进行标识，通知送检部门安排入库。首批生产确认5.5.4.11)2)3)4)5)6)量产项目EC后首批生产确认： 针对所有汽车产品，如涉及产品尺寸结构、外观颜色等变更，变更主导部门提供样品，项目部 /工程部确认，质量部检查后，由项目部/工程部负责重新向客户提交AAR并得到客户批准。 涉及尺寸结构变更时，变更主导部门还需要送全尺寸测量，重点尺寸测量和功能按正常状态

17、由 品管送检。汽车产品及其生产过程与顾客批准的PPAP不一致时，按附件8.2的要求重新向客户提交 PPAP并得到客户批准，或按客户的特殊要求执行。该要求同样适用于公司采购的物料客户要求在变更后要进行制程能力研究时按客户要求实施；其它产品或变更的确认要求见附件8.2，具体由各责任部门实施，变更主导部门确认，确认需 在“计划EC首批生产时间”之前完成。变更主导部门确认后，将确认的证据交品管部，品管部审核无误后，在 ERP系统中录入“实际 EC首批生产时间”，超过“计划的EC首批生产时间”时间未录入时，ERP系统将自动锁定EC 料号。EC确认记录需要提交客户时，由工程部负责提交。5.5.4.2项目部

18、按计划组织变更后的首次生产，打样按打样控制程序(新项目EC后首批生产确认C0801-S05进行，试产按项目试产管理程序（C0802进行。生产部门在产品外箱贴“ EC标签，以保证变更的区分和可追溯性;5.6变更后首批生产入库、出货及 EC关闭5615.6.25.6.35.6.45.6.5EC首批实际出货时间录入系统后，系统自动启动变更关闭程序，变更主导部门需在15天内整理整套EC记录的证据提交质量部/品管部审核，质量部/品管部审核后，在系统中关闭该项目的变更。 整套EC记录包括：1）2）3)4)5)附件8.2可行性验证要求的资料和ECN中各项变更准备事项完成的证据 的要求； 首批生产相关的记录：

19、工单，领料单， 首批出货相关的记录：出货检验报告，EC后确认要求的资料；，当新旧物料在仓库同时存在时需确认标识是否满足PQC质量日报表，OQC质量日报表等； 尺寸报告/全尺寸检验报告，功能试验报告，出货单;超过15天未经质量部/品管部审核关闭EC的，ERP系统将自动锁定该 EC料号。5.7ERP系统解锁操作:5.7.1ERP系统中EC料号因延期被锁定后，分不同情况由变更主导部门按以下要求申请解锁:1）2）3)5.85.6.1未按计划完成引起的 ERP系统锁定，直到计划的事项完成后由系统解锁；按计划完成但结果不合格，如果不影响后续计划，可根据完成的结果以及工程师的申请、项目 经理批准，由质量部/

20、品管部在系统中更新时间节点；按计划完成但结果不合格，如果影响后续计划，工程师需重新组织评审，确定调整后的时间计划并保存记录，评审参与部门与上一次评审参与部门一致。质量部/品管部根据最新的评审结果在系统中更新时间节点；变更记录的保存入库时仓管员需确认外箱的“ EC标识。因特殊情况导致同一款物料变更前后的两种物料同时存在 仓库时，仓管部需确保变更后物料始终保持“ EC标识，并与变更前的物料进行区分和进行先进先 出的管理。供应商发起的变更，按公司批准ECN勺计划进行变更后的首次生产及交付时，需在外箱保持公司规 定的“EC标识。项目部/工程部、品管部还应明确供应商首批交货时应提交的资料（如检测报告、修

21、订后的文件等）及其他要求，具体通过采购部通知供应商执行；变更后首批生产的产品入库后，仓库按PMC的计划安排EC后首批出货。出货后，项目部/工程部需整理相关证据交质量部 /品管确认，质量部/品管确认后将“ EC首批实际出 货时间”录入ERP系统，超过“计划的EC首批出货时间”时间未录入时，ERP系统将自动锁定该 EC料 号。5.8.15.8.2变更主导部门将5.6.5要求的整套EC资料交项目部/工程部归档保存作为项目 APQP的一部分;质量部/品管部整理相应的变更通知单（-01 ）和各个时间节点确认的证据，按照公司记录控制程序（S1301 ）的要求归档管理：6 记录 /Record表格编号表格名

22、称ERP代码保存部门保存年限-01变更通知单/项目部/工程部产品停产后15年-02料件ECN变更明细表/项目部/工程部产品停产后15年-03变更产生费用汇总表/技术部1年-04变化点管理台账/品管部15年文件编号文件名称S2501-S01物料报废处理程序S1201文件管理控制程序S1301记录控制程序8 流程与附件 /Flow chart and Appendix8.1（工程）变更管理流程图客户发出变更指示供应商提出变更申请公司各部门提出变更申请变更终止，按原有工程执行市场部接收客尸 EC的PO并录入ERP*ERP发出EC项目清单知会相关部门主导部门组织PMC管等部门进行评审项目/工程组织进行

23、可技术部评审后市场提交给客尸确认行性评审和报价是否需向客户申请变更终止，按 原有工程执行f准备资料和ECN，提交客户评审客户评审评审和批准ECN项目部/工程部发起ECN统计物料L主导部门到文控中心申请受控 ECN文控中心将ECN录入ERP系统供应商实施变更供应商内部评审提交样品/尺寸/功能报告等资料，或按XP要求提供项目工程品管确认变更后批量生产变更后首批次标识，检查按要求出货IQC进料检验8.2 主要（工程）变更及管理级别一览表公司内部实施变更实施变更内部EC后确认质量部/品管部确认并使用ERP管控是否需要客户批准提交AAR及尺寸/功能报告等客尸确认提交PPAP变更后批量生产，检查，记录客尸

24、确认变更后批量生产，标识，检查按照客户要求出货料件ECN变更明细表更新及 EC资料归档工程变更管理要求类型工程变更内容变更 主导部门EC前可行性验证 /评估可行性验证 部门EC后确认要 求参与EC评审部 门内部 批准外部 批准1人员 变更客户指定重要岗位员 工更换生产技能等级目视表， 上岗证品管ECN品管总经 理批 准客户 批准项目负责人，客户、 内部或供方联络窗口 变更项目/工程/项目小组组 建项目事态升 级联系人清 单/总经 理批 准/2设备 模具 变更使用新设备生产CMK,生产ECN+样品 +PPAP项目/工程，生 产，品管，PMC， 模具部总经 理批 准客户 批准使用新模具、新设计 挂

25、具、专用工装设备项目/工程DFM、验收报告模具部、项 目或工程ECN +PPAP客户 批准关键设备大修生产/生产ECN+CMK项目/工程，品管，PMC总经 理批 准客户 批准影响外观、尺寸及性 能的模具修理或变更，如模芯焊接、重 新晒纹等，包括专用 工装等的维修生产/项目修改模方案项目/生产ECN+全尺寸报告+功能测 试报告项目/工程，模 具部，生产，品 管，PMC，市场 部总经 理批 准客户 批准模具、专用工装设备 寿命延长或缩短项目/工程尺寸报告+履历+ 良率生产/品管ECN+尺寸扌艮 告+履历+良率客户 批准更换注塑机型号/吨 位，电镀/喷涂设备规 格，设备搬迁项目/工程验收报告 设备参

26、数表CMK项目/工程 部ECN+PPAP客户 批准使用新检具，量具， 或专用检具，量具寿 命延长或缩短项目/工程设计图测量室ECN+验收报 告+校验报告+MSA测量，品管总经 理批 准客户 批准3供应 商及 材料 变更更换材料，包材生产 商项目/工程材料功能报告 物性表MSDS打样记录项目/工程 部ECN+PPAP采购，模具部，生产，品管，PMC，仓库，市 场总经 理批 准客户 批准胶料供应商生产工 艺，原料，配方，规 格，材料等级等（工 程）变更项目/工程供应商变更通知+客户批核项目/工程ECN+PPAP总经 理批 准客户 批准零件供应商生产工 艺，原料，配方，规 格（尺寸或功能），包 装方

27、案，生产场地变 更，关键设备大修或 更换等（工程）变更项目/工程ECN工程/项目ECN+PPAP总经 理批 准客户 批准供应商名称、资质变 更米购供应商资质证明供应商审核报告ECN品管部ECN品管，PMC，仓 库，市场，财务部门 批准/胶料/化工原料包装 或标识等（工程）变 更米购供应商通知ECN品管部ECN品管，PMC，仓 库，市场，财务部门 批准/更换材料贸易商采购部合格供应商清单 具原厂证明采购部品管部进料检验标 签/总经 理批 准/1生产 工艺 要求 变更生产场地变更客户提出变更重要注塑/电镀/喷涂 参数/装配工艺/电镀 工艺发生与客户批准 PPAP不一致的变更工序内包装、运输方式、包

28、装容器变更出货包装、运输方式、包装容器，标识变更清洗剂，润滑油等变更检查方法、基准更换尺寸偏移申请或更改公差（不包括模具更改和产品本身发生变更）生产场地变更电镀/喷涂生产线变更生产场地由内作变外发客户设计变更、尺寸、包装等各类变更或涉及到图纸更新的变更或涉及到图纸更新的变更客户产品编号变更，品名变更增加或更改岀货客户、岀货地点变化点类型变化点内容生产/工程，项目生产/工程，项目生产/工程，项目生产/工程，项目生产/工程，项目项目/工程生产/工程，项目生产/工程，项目生产/工程，项目工程/项目工程/项目管理部门作业人员变化点新员工独立上岗生产/包装/品管临时顶（替）岗样板试电申请表/ 试模参数记

29、录表 /VM部打样参数 记录和打样测试 报告/ （装配）试 产报告包装验证包装验证MSDSROHS报告II 和或 01+ MSA客户批准记录打样记录全尺寸报告功能报告涉及模具：DFM涉及物料：新增物料报告涉及工艺：样板试 电申请表（电镀） 试模参数记录表（注塑）VM部打样参数记录和打样测试报告（VM）试产报告（装配）相关产品料号影响有无工程/项目工程/项目工程/项目品管测量室/品管部项目或工程项目/工程部项目/工程部项目/工程部项目/工程部市场部变化点管理要求对应的管理措施确认技能等级目视表和上岗证ECN+PPAPECN+包装验证ECN+包装验证ECNECN+ II 和口或0I+ MSA产品履

30、历II及II履历ECN+PPAPECN+PPAPECN+PPAPECNECN变化点管理记录确认要求项目/工程，生产，品管项目/工程，生产，品管，仓库,采购，PMC项目/工程，生产，品管，仓库,采购，PMC项目/工程，生产，品管，采购,模具，仓库项目/工程，生产，品管，测量,仓库项目/工程，生产，品管，PMC项目/工程，生产，品管，PMC项目/工程，生产，品管，PMC项目/工程，生产，品管，仓库模具部（涉及模具时参与）总裁办IT组（涉 及材料变更， 增减工艺时参与）市场，仓库，PMC，项目/工程，品管，总裁办IT组确认记录总经理批准总经理批准总经理批准部门批准总经理批准客户批准客户批准客户批准总经理批准总经理批准总经理批准客户批准客户批准客户批准客户批准确认责任者确认作业过程和作业结果巡检记录表部门主管 或品管领 班以上人班次交接填写和确认交接记 录表