工程及材料供方管理作业指引

1、工程及材料供方管理作业指引编制日期初审日期审核日期批准日期修订记录日期修订 状态修改内容修改人审核人批准人1 .流程要素1.1. 流程目标：1.1.1. 认证供方，为公司发展提供支持；1.1.2. 判别供方能力，保证整个采购的质量;1.1.3. 培养战略供方。1.2. 流程主要责任部门：采购管理部1.3.流程关键业绩指标（KPI）流程KPI责任部门/岗位数据来源供方履约评审完成率采购管理部、工程管理部、 项目管理部、客户关系中 心、成本管理部采购管理部优秀供方占用举采购管理部采购管理部供方绩效改善达成率项目管理部工程管理部供方满意度采购管理部、项目管理部、成本管理部、设计管理部采购管理部1.4

2、.流程关键点（CP）流程关键点关键点说明备注供方开发参见5.2供方履约评审参见5.32 .适用范围：2.1. 向本公司提供工程施工、材料设备供应以及监理服务的供方的管理工作。3 .术语与定义3.1. 履约中评审：工程施工过程中，由工程管理部组织项目管理部、成本管理部进行的供方评审。3.2. 履约后评审：工程集中交付后四个月内，由采购管理部组织项目管理部、成本管理部、客户关系中心进行的供方评审。4 .职责权限4.1. 资源管理委员会4.1.1. 授权分管领导批准供应商认证表；4.1.2. 负责批准供方分级。4.2. 采购管理部4.2.1. 负责编制及修订供方名录；4.2.2. 负责组织供方认证；

3、4.2.3. 负责组织履约后评审；4.2.4. 负责编制供方评审报告4.3. 工程管理部4.3.1. 负责组织履约中评审。4.4. 项目管理部:4.4.1. 参与履约中评审;4.4.2. 参与履约后评审。4.5. 客户服务中心:4.5.1. 参与履约后评审。4.6. 成本管理部:4.6.1. 参与履约中评审;4.6.2. 参与履约后评审。5 .工作程序:5.1. 供方档案5.1.1. 供方级别：基于供方履约能力对供方进行分级管理，共分五级a) 超出期望供方：履约评审成绩为5分的供方；b) 首选供方：履约评审成绩为 4分及4分以上的供方；c) 可接受供方：履约评审成绩为3分及3分以上的供方；d)

4、 限制条件使用供方：履约评审成绩为2分及2分以上的供方；e) 不可接受供方：履约评审成绩为2分及2分以下的供方。5.1.2. 供方编号原则5.2. 供方开发5.2.1. 获得新供方的途径a) 公司内职员推荐；b) 已经向万科集团内其他公司提供产品或服务；c) 公司主动联系的优秀企业；d) 自行到公司推销的供方。5.2.2. 供方考察通过资料审查后的供方，由采购管理部组织相关部门考察，考察人员不得少于两人(且分属不同部门)。评审标准：经考察及资质审查后，采购管理部组织考察人员填写供应商认证表，得分超过60分，报资源管理委员会批准后，列入供方档案一试用供方；否则列入供方档案一停用供方，并注明原因。

5、注：1、凡集团内、区域已有的合格供方， 无须经过考察、资质审查过程，直接列入供 方档案一试用供方。2、政府职能部门及政府相关的事业单位无须经过考察，仅需在供方名录中登记。5.3. 供方履约评审5.3.1. 凡垄断行业供方无需进行履约评审，垄断行业包括但不限于有线电视、燃气、质量监督、桩基检测、安全检查监督、供电工程、供水工程5.3.2. 各部门评审人员可从以下人员中选择：a) 项目管理部：片区负责人、项目负责人、片区技术岗工程师、经办工程师；b) 工程管理部：品质管理工程师、工程管理部经理；c) 成本管理部：项目成本工程师、成本管理部经理；d) 采购管理部：经办工程师、采购管理部经理；e) 客

6、户服务中心：各项目返修负责人。5.3.3. 评审办法：a） 按集团工程采购管理办法，在集团 PDC平台上进行；b） 履约中评审和履约后评审各占70%和30%权重，PDC平台将自动生成评审结果。5.3.4. 评审结果：采购管理部于每年一月份统计得分，编制供方评审报告，报资源管理委员会批准后，根据供方分级原则更新供方名录 。5.3.5. 供方绩效改善：采购管理部将供方评审结果告知供方，供方提出改进计划，项目管 理部监督执行情况。5.4. 优质供方激励计划5.4.1. 现金激励：a） 土建总包单位质量、安全文明大奖1）凡土建总承包单位所承建项目获得以下奖项的，以广州市样板工程为基准，按卜表标准进行奖

7、励:安全文明奖工程质量奖国豕级质里奖市样板省样板市样板五羊杯省样板省金匠奖詹用金奖名人奖鲁班奖5万15万15万25万40万50万20万30万200万说明:上表奖励金额仅适用于获奖工程建筑面积在5万平方米（含）以内的工程，若获奖工程建筑面积达5-10万平方米（含），则按上表对应奖项奖金额度的1.3倍进行奖励；若获奖面积建筑超过10万平方米以上的，则按上表奖金额度的1.5倍进行奖励；奖金发放对象以该奖项申报及获得单位为准，若同一奖项由多家单位共同申报及获得的，奖金数额不变，由各申报单位按各自承建面积比例进行分配；获奖面积按获奖工程建筑面积计算，以政府文件为准；上表不同奖项类别（安全文明奖、工程质量

8、奖、国家级质量奖）之间奖金可以兼得，但 同一类别奖项内不重复计提奖金，以该类别所获最高奖项奖金额度为限；2）同时，对于未能达到上表奖项之最低要求的施工单位，按以下原则进行处理：若土建总包单位承建5万平方米（含）以内的工程未获得“广州市安全文明施工样板工 地”的，对施工单位处以 2.5万元的罚款；未获“广州市优良样板工程”的，处以 7.5 万元的罚款；若承建项目建筑面积在5-10万平方米（含）及10万平方米以上，按本条处罚金额的1.3倍、1.5倍进行处理。b） 供方评估大奖1） 土建总包评估奖由工程管理部组织每两月进行一次土建总包、监理单位评估，评估内容包括实体质量、安全文明、成本配合、项目配合

9、及上次评估问题及时整改完成率，奖励办法如下：评估第一名奖励现金人民币1万元整/次，第二名奖励5仟元整/次，第三名奖励现金人民币3仟元整/次。年底综合本年度历次土建总包单位评估成绩，第一名奖励5万元，并颁发年度【优秀合作伙伴证书】。2）精装修评估奖：由工程管理部组织每月评估一次，奖励办法如下：精装修总包单位评估第一名奖励现金人民币5仟元整/次，第二名奖励现金人民币 3仟元整/次，第三名奖励现金人民币2仟元整/次。年底综合本年度历次装修总包单位评估成绩，第一名奖励2.5万元，并颁发年度【优秀合作伙伴证书】。3） 监理单位评估奖：由工程管理部组织每两月一次评估，奖励办法如下：监理单位评估第一名奖励现

10、金人民币1万元整/次，第二名奖励现金人民币 5仟元整/次，第三名奖励现金人民币 3仟元整/次。年底综合本年度历次监理单位评估成绩，第一名奖励5万元，并颁发年度【优秀合作伙伴证书】。4）咨询单位评估奖：由成本管理部组织每两月一次评估，奖励办法如下：咨询单位评估第一名奖励现金人民币5仟元整/次，第二名奖励现金人民币3仟整/次，第三名奖励现金人民币 2仟元整/次，并颁发双月【优秀项目负责人证书】年底综合本年度历次咨询单位评估成绩，第一名者奖励3万元，并颁发年度【优秀合作伙伴证书】及【优秀项目负责人证书】，第一名作为战略合作伙伴备选单位。5）上述三奖项（咨询单位评估奖除外）参评单位超过9家（含）以上时

11、，奖励前 3名，超过6家（含）少于9家时，奖励前2名，超3家（含）少于6家时，奖励第1 名，不足三家不进行奖励。6）参评及获奖以合作单位各独立的项目管理部为单位。7）评奖部门可以根据当期总体评估结果全部取消或增加奖励。5.4.2.优质优价激励为充分体现“优质优价”鼓励合作方提升工程品质，保有优秀供方，对于招定标原则作如下规定：a）低价中标。不合理低价作为废标处理，并考虑下列优质优价措施后低标中标。定标前不允许进行价格约谈，在定标后结合报价情况由资源管理委员会确定是否价格约谈并确定约谈的目标，原则上总价不调整，仅针对严重不合理低价进行平衡。（备注：总包工程最低价低于合理价8%以上作为不合理低价，

12、非总包工程最低价低于合理价10%以上作为不合理低价；）1）总包、精装修工程：以最近一年内广州公司工程部组织的过程评估成绩为基准，第一名：总包可获 3%的优先中标权、精装修可获5%的优先中标权，第二名可获优惠数额减半。2）总包、精装修工程：以一年内交付4个月内户均返修率为基准， 达到以下标准给予 总价总包1%、精装修2%的优先中标权：总包（毛坯交付）0.3条、总包（精装修交付） 0.4条、精装修W 1.5条。3）除总包、精装修、监理、装修材料和样板房装修以外的其他工程采购：履约后评估成绩为本专业类别的第一名且70分以上的投标方可获 5%优先中标权。4）产品分级。此类产品品质更为重要且与客户满意度

13、息息相关，故采用产品分级原则。1）装修材料：先对样板、品牌、质量或过往与广州公司合作经验进行评估分级，由 资源管理委员会确定项目所需产品的等级，同级别中低标中标，如果该级别只有 一家单位，则直接选取该单位中标。2） 样板房装修工程：同上。3）监叫 分为战略和非战略两种，最近半年内在广州公司工程部组织的过程评估中， 前两名且高于80分者定为战略合作方，价格可在同类型产品的均价基础上增加 5%；对于非战略合作的项目监理招标，采用固定价格，以技术标最优者中标。5.4.3.引进优秀资源为引进新的优秀供方资源，如果该供方与万科其他公司或其他地产同行有良好合作，有显著证据表明该供方相对我司原合作方有较大优

14、势，经过资源管理委员会批准， 可给予总价35%的优先中标权。5.5.供方满意度调查5.5.1. 采购管理部负责每年下半年度集中进行一次供方满意度调查，并编制供方满意度调查报告。5.5.2. 采购管理部根据调查结果提出供方满意度提升计划，并对各相关部门提出改进要求。6 .支持性文件6.1. AAA-PD-02-06工程品质管理作业指引7 .记录表格7.1. AAA-PS-05-01-F02工程供方名录7.2. AAA-PS-05-02-F03供方履约后评审表7.3. AAA-PS-05-02-F04供方履约评估汇总表7.4. AAA-PS-05-01-F05供方满意度提升计划7.5. AAA-P

15、S-05-01-F06供应商认证表7.6. AAA-PS-05-01-F07供应商认证表7.7. AAA-PS-05-01-F08供应商认证表7.8. AAA-PS-05-01-F09供应商认证表（材料设备类）（施工总承包类）（监理）（专业承包商）7.9.供方评审报告7.10.供方满意度调查报告电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可 电子版文档，可直接编辑。希望对您有所帮助，本文件仅供个人使用，不得商用。 直接编辑。希望对您有所帮助，本文件仅供个人使用，不得商用。 直接编辑。希望对您有所帮助，本文件仅供个人使用，不得商用。 直接编辑。希望对您有所帮助，本文件仅供个人使用，不得商用。 直接编辑。希望对您有所帮助，本文件仅供个人使用，不得商用。 直接编辑。希望对您有所帮助，本文件仅供个人使用，不得商用。 直接编辑。希望对您有所帮助，本文件仅供个人使用，不得商用。 直接编辑。希望对您有所帮助，本文件仅供个人使用，不得商用。 直接编辑。希望对您有所帮助，本文件仅供个