案例评析课程教学大纲

1、证券法课程教学大纲The Securities)适用专业：法律硕士专业课程学时： 18 课时 课程学分： 2 学分 一、课程的性质和任务 证券法在我国法律体系中占据着重要地位。随着经济体制改革的深入发展，金融特别是证券 在现代经济生活中发挥着越来越重要的作用，在企业改制、筹集资本、完善企业治理结构方面意 义重大。通过学习证券法的基本原理、证券法的基本制度和相关业务基础知识，使学生系统、全 面地了解证券法学基本原理和我国现行的证券法律制度，以培养学生的证券法律意识，掌握证券 法律知识，以更好适应社会发展的需要。二、课程的内容和基本要求 本课程简要、全面地介绍证券法的基本概念、理论、基本原则和制度

2、及相关业务基础知识， 重点是证券市场的监管制度、证券发行制度、证券交易制度、上市公司的收购制度、证券交易所 和证券登记结算机构及证券法律责任。在课堂讲授时，注重理论联系实际，使学生系统、全面了 解掌握证券法的基本原理和我国现行的证券法律制度， 并启发式地引导学生关注当代证券改革的 理论和实践，培养学生的法律分析和解决问题的能力。课程内容重点是证券市场的监管制度、 证券发行制度、 证券交易制度、 上市公司的收购制度、 证券交易所和证券登记结算机构及证券法律责任。第一章 证券法概述 第一节：证券的概念和特点 第二节：证券法的调整对象 第三节：证券法的法律渊源 第四节：证券法的性质和地位证券法颁布前

3、的证券法制状况证券法的实践证券法的修订第二章 证券法的历史 第一节： 第二节： 第三节：第三章 证券法的宗旨和原则 第一节：证券法的立法宗旨 第二节：证券法的基本原则第四章 证券市场信息披露制度 第一节：信息披露制度的制度价值 第二节：信息披露的概述 第三节：信息披露的文件名称和内容第五章 证券发行制度 第一节：证券发行概述 第二节：股票发行的条件 第三节：证券发行审核程序 第四节：公司债券发行制度第六章 证券发行的承销和保荐第一节：证券承销概述第二节：证券承销法律关系第三节：证券发行保荐制度第七章证券上市制度第一节：证券上市制度概述第二节：证券上市条件第三节：证券上市的程序第四节：上市暂停、

4、恢复和终止第八章证券交易制度第一节：证券交易制度概述第二节：证券集中交易制度第三节：证券的非集中交易第四节：证券交易的特别限制第九章上市公司收购制度第一节：上市公司收购制度概述第二节：一般收购制度第三节：要约收购第四节：协议收购第五节：收购人及其法定义务第六节：上市公司收购的监管规则第十章证券交易所第一节：证券交易所概述第二节：证券交易所的基本功能第三节：证券交易所的设立和组织机构第十一章证券公司第一节：证券公司概述第二节：证券公司的设立第三节：证券公司内部控制第四节：证券公司经纪业务 第五节：对证券公司的特别监督 第六节：证券公司与欺诈客户第十二章证券登记结算机构第一节：证券登记结算概述第二

5、节：证券登记结算机构的职能活动第三节：账户及其运行第四节：风险防范和控制措施第五节：违约处理第十三章证券服务机构第一节：证券服务机构的法律地位第二节：禁止行为和法律责任第十四章证券投资基金第一节：证券投资基金概述第二节：证券投资基金的类型第三节：证券投资基金法律关系 第四节：证券投资基金的运作方式第五节：证券投资基金的监管证券市场监管制度概述 政府监管自律监管证券交易所的监管 证券业协会的监管第十五章证券市场监督 第一节： 第二节： 第三节： 第四节： 第五节：第十六章虚假陈述的法律管制第一节：虚假陈述概述第二节：虚假陈述的法律责任 第三节：虚假陈述民事责任的认定内幕交易的概述 内幕信息的范围

6、 知情人的范围 知情人的法律责任 短线交易与归入权第十七章内幕交易及短线交易之法律责任 第一节： 第二节： 第三节： 第四节： 第五节：第十八章操纵市场第一节：操纵市场概述第二节：操纵市场的行为类型第三节：处置市场的法律责任的构成及承担第十九章投资者保护的救济程序第一节：民事诉讼程序 第二节：特别程序和制度三、学时分配章次教学内容课堂活动课时分配（学时）第一章证券法慨述讲授理论1第二章证券法的历史第三章证券法的宗旨和原则第四章证券市场信息披露制度理论与案例结合讲授1第五章证券发行制度理论与案例结合讲授1第六章证券发行的承销和保荐理论与案例结合讲授1第七章证券上市制度理论与案例结合讲授1第八章证

7、券交易制度理论与案例结合讲授1第九章上市公司收购制度理论与案例结合讲授1第十章证券交易所理论与案例结合讲授1第1 早证券公司理论与案例结合讲授1第十二章证券登记结算机构理论与案例结合讲授1第十三章证券服务机构理论与案例结合讲授1第十四章证券投资基金理论与案例结合讲授1第十五章证券市场监督理论与案例结合讲授1Zf-Zr' 、:第十八早虚假陈述的法律管制理论与案例结合讲授1第十七章内幕交易及短线交易之法律责任理论与案例结合讲授1第十八章操纵市场理论与案例结合讲授1第十九章投资者保护的救济程序理论与案例结合讲授1案例评析、讨论、答疑实践教学1课后作业（对有关案例的评析）课外实践不定时合计18注：理论讲授课时为10学时，实践教学课时 8学时，课外练习课时根据学生水平不同而不同。四、教学方法和教学手段说明该课程教学的组织方式包括三个部分：课堂讲授、课后作业、课外实践。课堂讲授时，以理 论联系实际，以日常生活中的案例，促使学生比较系统、全面地了解证券法学的基本原理和我国 现行的证券法律制度， 培养学生判断法律、 适用法律的能力。注重课后作业，所布置的典型案例, 学生必须进行评析，以了解学生在学习中存在的问题，及时予以纠正。五、所用教材，中国人民大学出版社。2007版六、参考书目国家法官学院和中国人民大学法学院主编：最高人民法院中国应用法