校务办廉政风险防控手册

1、会昌县第四中学校务办廉政风险防控手册11、校务办材料11.1 、校务办岗位架构图11.2 、校务办职责11.3 、校务办岗位职责11.4 、校务办主要政策、法规清单11.5 、校务办工作文件清单11.6 、校务办现有表格记录清单11.7 、校务办主要工作流程清单11.8 、校务办岗位廉政风险点自查表11.9 、校务办对应的岗位廉政风险防控措施一览表11.10 、校务办主要权限运行流程图11.11 、校务办对应的流程风险识别评价表11.12 、校务办廉政风险防控措施汇总一览表11.13 、校务办主要审批事项权力清单11.14 、校务办自由裁量权清单11.15 、校务办廉政风险防控目标一览表11.

2、16 、校务办涉及其它处室、单位廉政风险点统计表11.17 、校务办涉及领导廉政风险点统计表11.1 、校务办岗位架构图校务办负责人校务办副主任校务办干事11.2 、校务办工作职责1. 材料撰写。起草学校的报告、决议、规划、规章制度、 工作计划和工作总结，起草或审核以学校名义上报、下发的各 类文件；向全校发出通知、通告。2. 文件收发。收发种类文件、信函、电报，办理公文登记、 签发、分送工作；催办上级及学校限期办理的各项工作。3. 会议安排。管理行政会议室、多功能报告厅，安排好行政会、教职工大会、教代会和学校大型集会等，做好以上会议的考勤统计。4. 组织协调。组织协调各职能部门的工作，组织各处

3、室按 时完成共同负责的全局性工作任务。5. 印鉴管理。管理和使用学校印鉴及校长名章。6. 文印工作。负责学校行政和党群组织的文印工作。7. 档案管理。管理学校档案，做好学校大事记和重要历史 资料的管理工作，指导各处室做好档案工作。8. 上传下达。上传下达，下转上报，接待外调来访，处理 来信来电。9. 宣传报道。在会昌县第四中学微信公众号、会昌教育网 等媒体上进行宣传报道，提高学校知名度和美誉度。10. 参谋助手。注重调查研究，及时了解学校各方面的动 态，及时向校长反馈学校各方面的情况，科学分析判断，提出 解决办法，为校长决策提供可靠的依据，做好校长的参谋和助 手。11. 职称评聘。协助培训中心

4、做好继续教育培训，配合人保 局做好各类资格证书的送审工作，做好教工年度考核、职称材 料等的送审上报工作。12. 协助做好教工教育教学奖励、师生保险的理赔工作。13. 做好网络舆情的监管工作。14. 负责学校来人来访的公务接待工作。15. 做好学校交办的其它工作。11.3 、校务办岗位工作职责（一）校务办负责人1负责人事股全面工作，组织并督促校务办工作人员 全面完成职责范围内的各项工作任务； 2负责做好部门的沟通协调，确保上令下行及下情上 达顺畅；3检查督促领导布置工作任务的落实；4. 印鉴管理。管理和使用学校公章及校长印鉴。 5完成领导交办的其他工作。（二）校务办副主任1. 材料撰写。起草学校

5、的报告、决议、规划、规章制 度、工作计划和工作总结，起草或审核以学校名义上 报、下发的各类文件；向全校发出通知、通告；2. 档案管理。管理学校档案，做好学校大事记和重要历 史资料的管理工作，指导各处室做好档案工作；3. 宣传报道。在会昌县第四中学微信公众号、会昌教育 网等媒体上进行宣传报道，提高学校知名度和美誉度；4. 职称评聘。协助培训中心做好继续教育培训，配合人 保局做好各类资格证书的送审工作，做好教工年度考核、 职称材料等的送审上报工作；5. 协助校务办负责人做好学校领导交办的其它工作。（三）校务办干事1收发种类文件、信函、电报，办理公文登记、签发、 分送工作；催办上级及学校限期办理的各

6、项工作。2. 会议安排。管理行政会议室、多功能报告厅，安排好 行政会、教职工大会、教代会和学校大型集会等，做好 以上会议的考勤统计；3. 做好办公室的内勤工作；4. 负责校务办材料的报送工作；5. 协助做好校务办的其他工作。审批：编制：11.4 、校务办主要政策、法规、清单序号政策、法规名称发文编号发文单位使用处室一国家、中央、省部委政策法规1中华人民共和国教师法中华人民共和国主席令第号国家校务办2关于国家机关工作人员病假期间生活待遇的规定国发 198152 号国务院校务办3全民所有制事业单位辞退专业技 术人员和管理人员暂行规定人调发 1992 18 号人事部校务办4事业单位工作人员处分暂行规

7、定第 18 号人社部、监察 部校务办5国务院办公厅转发人事部关于在 事业单位试行人员聘用制度意见的 通知国办发 2002 35 号国务院校务办6教师资格条例教育部校务办7江西省专业技术资格条件赣人社发 2011 47 号省人社厅校务办二地（市）、县政策、规范性文件1关于进一步加强机关事业单 位工作人员管理的规定会办发 20101 号会昌县县委办校务办2会昌县中小学教职工管理暂行规定（试行）会教发 2011 4 号县政府办公室校务办3会昌县中小学校教职工聘用工作方案（试行）会教字 2013 8 号县教育局校务办4关于进一步加强机关事业单位工作人员管理的规定会办发 2010 1 号县委、县政府校务

8、办11.5 、校务办现有工作文件清单（县局级）序号工作文件名称发文编号备注1会昌县中小学教职工管理暂行规定（试行）会教发 2011 4 号2关于做好 2015 年考核认定大中专毕业生专业技术资格的通知会人社字 2015 139 号备注收集现有文件时，部门按工作职责（业务）板块的不同分类收集。审批： 编制：11.6 校务办表格 / 表单 / 记录清单使用部门：会昌县第四中学校务办序号记 录 名 称记录编号保存部门保存期处置要求备注1会昌县第四中学教职工花名册校务办永久妥存2会昌县第四中学专业技术岗位竞聘打分表校务办永久妥存3会昌县第四中学评优评先考评细则校务办永久妥存4会昌县第四中学收文清单校务

9、办永久妥存5会昌县第四中学发文清单校务办永久妥存6会昌县第四中学印章使用审批表校务办永久妥存审批：编制：11.7 校务办主要工作流程清单部 门：会昌县第四中学校务办序号工作流程名称流程编号备注 归属部门1专业技术岗位竞聘材料审核1校务办2评优评先资格审查。2校务办3印章管理3校务办4评审材料初审4校务办备注收集现有流程时，部门按工作职责（业务）板块的不同分类收集。审批：编制：11.8 、校务办岗位廉政风险点自查表（1）科室： 会昌县第四中学校务办 日期： 2016 年 3 月 24 日姓名吴晓鹏 岗位校务办负责人 职级主要职责权限1 、负责校务办全面工作，组织并督促办公室全面完成职责范围内的各

10、项工作任务；2、负责做好机关各处室之间的沟通协调，确保上令下行及下传上达顺畅；3、检查督促领导布置工作任务的落实；4、负责与各有关部门的沟通协调；5、完成领导交办的其他工作。风险点自查结果序号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价风险等级原因分析现有控制措施建议措施岗位风 险道 德 风 险制度风 险流程风 险外 部 风 险发生可能 性（1-5）风险 后果 （1-5）高中低1专业技术岗位竞聘材料审核有可能：因外部干涉或接受当事人好处而对教 师提供的虚假材料视而不见。25有可能：因外部干 涉或接受当事人 好处而对教师提 供的虚假材料视 而不见。严格审查材料，审 核原件并上交复印 件

11、以便查档，自 评给分以备核查。结果公示及群众举 报相结合，实行责 任追究2评优评先资格 审查。有可能：因人情干涉等影响或个人利益问题， 导致不符合条件的人员评上各类优秀、先进。35领导干涉、亲情友 情影响或廉洁意 识不够，接受当事 人好处。严格审查参评对 象的资料、上会研 究名单、公示拟评 选名单。实 行 责 任 倒 查 机 制， 接受群众监督。3印章管理有可能：因工作不认真或外部干涉，对印章管 理把关不严，未经校长审批直接盖章。33管理疏忽大意严格执行印章使用 审批手续，责任到 查。不定期由学校负责 人检查会昌县第 四中学印章使用审 批单4评审材料初审有可能：因工作不认真或外部干涉，对职称资

12、 格初审把关不严，使不符合条件的人员通过初 审，导致职称初审失去公平、公正。33对职称资格条件不清楚，个人工作 不认真，领导干涉，走人情、搞照顾等影响。严格执行关于做好我 县 2015 年职称工作的通知 （会人社字 2015 73 号）、关于转发市 人社局关于印发关于事业 单位岗位设置管理工作有 关问题处理的指导意见的 通知 （会人保字 2012 121 号）、 关于做好岗位设置和聘 用工作的通知 （会人教字建立审核结果公示 制度。 2013 49 号）文件。处室互帮或集体讨论结果分管领导点评意见风险防范小组审批意见签字：日期： 签字： 日期： 签字： 日期：备注 本表可根据实际内容调节大小。

13、此表一式两份，一份单位存档，一份自存。1111.9 、校务办岗位廉政风险防范措施一览表（1）姓名吴晓鹏 岗位校务办负责人职级主要职责权限1、负责校务办全面工作，组织并督促处室人员全面完成职责范围内的各项工作任务；2. 负责做好机关各处室之间的沟通协调，确保上令下行及下传上达顺畅；3、检查督促领导布置工作任务的落实；4、负责与各有关部门的沟通协调；5、完成领导交办的其他工作。序号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险等级防范措施岗位 风险道德 风险制度 风险流程 风险外部 风险高中低1专业技术岗位竞聘材料审核有可能： 因外部干涉或接受当事人好处而对教师提供的虚假 材料视而不见。严格执

14、行会昌县第四中学专业技术岗位竞聘方案2评优评先资格审 查。有可能：因人情干涉等影响或个人利益问题，导致不符合条 件的人员评上各类优秀、先进。严格审查参评对象的资料、上会研究名单、公 示拟评选名单。实行责任倒查机制，接受群众 监督。3印章管理有可能：因工作不认真或外部干涉，对印章管理把关不严， 未经校长审批直接盖章。不定期由学校负责人检查会昌县第四中学印章使用审批单4评审材料初审有可能：因工作不认真或外部干涉，对职称资格初审把关不 严，使不符合条件的人员通过初审， 导致职称初审失去公平、 公正。严格执行关于做好我县 2015 年职称工作的 通知（会人社字 2015 73 号）、关于转发 市人社局

15、关于印发关于事业单位岗位设置管 理工作有关问题处理的指导意见的通知 （会 人保字 2012 121 号）、关于做好岗位设置 和聘用工作的通知 （会人教字 2013 49 号） 文件。建立审核结果公示制度。个人承诺分管领导审核意见风险防范小组审批意见签字： 日期：签字： 日期：签字： 日期：备注 本表可根据实际内容调节大小。此表一式三份，一份单位存档，一份自存，一份公示。日期： 2016 年 3 月 24 日科室： 会昌县第四中学校务办#11.11 、校务办工作流程风险识别评价表（1）1. 工作流程图工作流程名称：会昌县第四中学专业技术岗位竞聘工作流程权责单位 / 岗位工作文件工作表单 风险点编

16、号备注会昌县第四中学专业 技术岗位竞聘打分表教师校务办工作人员会昌县第四中学专业技术岗位竞聘考 核领导小组教师本人、领导小 组、教师代表共同参 加编号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价风险等级岗位风险道德风险制度风险流程风险外部风险发生可能 性（1-5）风险后果（1-5）高中低1专业技术岗位竞聘 材料审核有可能：因外部干涉或接受当事人好处而对教师提供的虚假材 料视而不见。25编号风险点原因分析现有控制措施建议措施防范措施1专业技术岗位竞聘有可能：因外部干涉或接受当事 人好处而对教师提供的虚假材 料视而不见。严格审查材料， 审核原件并上 交复印件以便查档， 自评给分 以备核查

17、。结果公示及群众举报相结合，实行责任追究严格执行 会昌县第四中学专业技术岗位 竞聘方案2 会昌县第四中学专业技术岗位竞聘处室意见分管领导审核意见风险防范小组审批意见签字：日期：签字：日期：签字：日期：#11.10 、校务办主要权限运行流程图表（2）1. 工作流程图工作流程名称：教师评优评先工作流程权责单位 / 岗位工作文件工作表单风险点编号备注15开始教师上交材料校务办收集材料、初审教职工大会集体打分公示评优评先结果结束校务办全体教职工1. 会昌县第四中学评优评先 考评方案会昌县第四中学评优评先考评细则1. 评先评优资格审 查，真实情况反馈。2. 评先评优11.11 、校务办对应的流程风险识别

18、评价表（ 2）31编号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价风险等级岗位 风险道德 风险制度 风险流程 风险外部 风险发生可能 性（1-5）风险后果（1-5）高中低2评优评先资格审查。有可能：因人情干涉等影响或个人利益问题，导致不符合条件的人员评 上各类优秀、先进。35编号风险点原因分析现有控制措施建议措施防范措施2评优评先资格审查。领导干涉、亲情友情影响或廉洁意识 不够，接受当事人好处。严格审查参评对象的资料、 会上研 究名单、公示拟评选名单。实行责任倒查机制，接受群众监 督。严格审查参评对象的资料、上会研究名单、公示 拟评选名单。 实行责任倒查机制， 接受群众监督。处室意见

19、分管领导审核意见风险防范小组审批意见签字： 日期：签字： 日期：签字： 日期：11.10 、校务办主要权限运行流程图表（3）1. 工作流程图工作流程名称： 印章管理工作流程权责单位 / 岗位工作文件工作表单风险点编号备注上交需盖章材料至校务办校务办学校负责人签字审批学校负责人会昌县第四中学印章使用审批单确认盖章校务办负责人11.11 、校务办对应的流程风险识别评价表（ 3）2. 印章管理编号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价风险等级岗位风险道德风险制度风险流程风险外部风险发生可能性（ 1-5）风险后果（1-5）高中低1公章使用有可能：因工作不认真或外部干涉，对印章管理把关不

20、严，未经校长审 批直接盖章。33编号风险点原因分析现有控制措施建议措施防范措施1公章使用受个人工作不认真，走人情、搞照顾等影响。严格执行印章使用审批手续， 责任 到查。不定期由学校负责人检查 会昌县第四中学印章 使用审批单处室意见分管领导审核意见风险防范小组审批意见签字： 日期：签字： 日期：签字： 日期：11.10 、校务办主要权限运行流程图表（ 4 ）1. 工作流程图工作流程名称： 职称评审材料初审工作流程权责单位 / 岗位工作文件工作表单风险点编号备注受理及初审校务办人员学校负责人审批签字学校负责人材料上报县教育局负责人、 人社局负责人关于做好我县 2015 年职称 工作的通知 （会人社

21、字 2015 73 号 ）、关于转发市人保局关 于印发关于事业单位岗位设置 管理工作有关问题处理的指导 意见的通知（ 会人保字 2012 121 号 ）、关于做好岗位设置 和聘用工作的通知 （ 会人教字 2013 49 号 ）11.11 、校务办对应的流程风险识别评价表（ 4）2. 职称初审评聘编号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价风险等级岗位风险道德风险制度风险流程风险外部风险发生可能性（ 1-5）风险后果（1-5）高中低1评审材料初审有可能：因工作不认真或外部干涉，对职称资格初审把关不严，使不符合条件的人员通过初审，导致职称初审失去公平、公正。33编号风险点原因分析现有

22、控制措施建议措施防范措施评审材料初审 认真，领导干涉对职称资格条件不清楚，个人工作不，走人情、搞照顾等影响。严格执行关于做好我县 2015 年职 称工作的通知（会人社字 2015 73 号）、关于转发市 人社局关于印发关于事业单位岗位 设置管理工作有关问题处理的指导 意见的通知 （会人保字 2012 121 号）、关于做好岗位设置和聘 用工作的通知（会人教字 2013 49 号）文件。建立审核结果公示制度。严格执行关于做好我县 2015 年职称工作的通 知（会人社字 2015 73 号）、关于转发市人 社局关于印发关于事业单位岗位设置管理工作 有关问题处理的指导意见的通知 （会人保字 2012

23、 121 号）、关于做好岗位设置和聘用 工作的通知（会人教字 2013 49 号）文件。 建立审核结果公示制度。处室意见分管领导审核意见风险防范小组审批意见签字： 日期：签字： 日期：签字： 日期：11.12 、校务办廉政风险防范措施汇总一览表科室（盖章）：校务办 2016 年 3 月 25 日科室主要工作职责材料撰写、文件收发、会议安排、组织协调、印鉴管理、文印工作、档案管理、上传下达、宣传报道、参谋助手、职称评聘、协助做好教工 教育教学奖励、师生保险的理赔工作、做好网络舆情的监管工作、负责学校来人来访的公务接待工作、做好学校交办的其它工作。序号权力事项风险点风险点描述（主要内容与表现形式）

24、风险类别风险等级防控措施涉及岗位监控责 任主体1专业技术 岗位竞聘专业技术岗位竞聘材料审核有可能：因外部干涉或接受当事人好处而对教师提 供的虚假材料视而不见。岗位、道 德、外部 风险中严格执行会昌县第四中学专业技术岗位竞聘方 案校务办 全体人 员学校负责人2评优评先评优评先资 格审查。有可能：因人情干涉等影响或个人利益问题， 导致不符合条 件的人员评上各类优秀、先进。岗位、道德、 制度、流程、 外部风险高严格审查参评对象的资料、 上会研究名单、 公示拟评选名 单。实行责任倒查机制，接受群众监督。校务办 全体人 员学校负责人3印章管理公章使用有可能：因工作不认真或外部干涉，对印章管理把关不严，

25、未经校长审批直接盖章。岗位、流程、道德、外部风险中不定期由学校负责人检查 会昌县第四中学印章使用审批 单校务办负责人学校负责人4评审材料初审对职称资格 条件不清楚， 个人工作不 认真，领导 干涉，走人 情、搞照顾 等影响。严格执行关于做好我县 2015 年职称工作的通知（会人社字 2015 73 号）、关于转发市人社局关于印发关于事业单位 岗位设置管理工作有关问题处理的指导意见的通知 （会人保字 2012 121 号）、关于做好岗位设置和聘用 工作的通知（会人教字 2013 49 号）文件。岗位、流程、外部中严格执行 关于做好我县 2015 年职称工作的通知 （会人 社字 2015 73 号）、关于转发市人社局关于印发关于 事业单位岗位设置管理工作有关问题处理的指导意见的 通知（会人保字 2012 121 号）、关于做好岗位设置 和聘用工作的通知 （会人教字 2013 49 号）文件。建 立审核结果公示制度。校务办 全体人 员学校负责人11.13 校务办主要审批事项权限清单审批事项 1：