供应商管理控制程序

1、WORD格式专业资9料 整理程序文件编号：供应商管理控制程序版次：分发号：编制标准化审核批准XXXX年 XX月 XX 日发布XXXX年 XX月 XX日生效1 目的规定对供应商的开发、过程监控 , 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证本文件挂在公司网页上的版本和铅印版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考 能力。2 范围本程序适用于 XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。3 定义3.1 高风险供应商存在以下风险的供应商：a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格；b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度；c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货；d）产品性

2、能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求；e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的 情形。3.2 采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与 校准服务、运输、技术咨询。4 职责为、4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。4.2 技术品质室 / 研究所负责提供采购物资的技术要求。4.3 技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。5 工作程序5.1 供应商开发：序流程流程说明责任部门资讯输出号主导参与（方向）潜在供方配套部根据物资规格及供方资格条件， 优 先在现有合格供

3、方名录中寻找潜在 合技术品质1格供方。配套部也可在现有合格供方名配套部开发格供方。配套部也可在现有合格供方名录之外寻找潜在合格供方。在现有合格供方名录之外的潜在合格供室供方基本信息调2候选供方方的调查时，须向供方发放供方基本信配套部技术品质查初始调查室表息调查表。供方质量体系证回收基本信息调查表，并要求供应商 同时提供质量体系证书、营业执照、组 织书复印件3候选供方机构代码证、税务登记证、一般纳税人资配套部营业执照复印件档案收集格证复印件及设备清单、监视和测量装置设备清单清单等材料测量和装置清单4二方审核1、必须对 A 类物资供应商按供方现场 评审表进行现场评审； 2、评审过程中应关注供应商制

4、造过程效 绩。审核记录和审核引发的纠正措施必须 按文件和资料管理程序予以保存。配套部技术品质 室供方现场评审表5侯选供方评估配套部组织技术品质室对供方调查结果进行评审，填写潜在供方评审报告，评审合格则进入试制程序，否则由配套部从新寻找候选供方。配套部技术品质室潜在供方评审报告6 发协签订技术开议及价候选供方评审合格及原合格供方新增产品开发，由技术品质室与供方签订技术配套部技术品质技术开发协议格协议开发协议。技术协议签署后，由技术品质室通知候选供应商送样，并由技术品质室对样品进行技术品室7送样全尺寸、全功能检验，填写样品鉴定表并经技术品质室确认样品合格， 则由技术 品质室将样品鉴定表复制留档，原

5、件 交配套部。质室技术品质室样品鉴定表8PPAP资料要求送样合格后，技术品质室向配套部提交 供应商 PPAP资料提交清单，配套部向供方下达小批量采购计划并将 PPAP资料技术品质室配套部供应商 PPAP资料提交清单提交清单一并提交给供方。配套部、技 术品质室协助供方 PPAP资料提交。 PPAP资料经技术品质室批准9供方推荐后， 配套部编制成本比对表、样品鉴定表，作为配套部总经理技术品质成本比对表潜在供方评审报告的附件，交总经理室审批以确定是否将其列入合格供应商。商务合同10签订配套部门与供方签订合同书与价格 协议，列入合格供应商名录进行管 理。技术品质配套部合同书 / 价格协议合格供应商名录

6、11 文件资料管理配套部按照文件和资料控制程序对文 件资料进行归档管理。合同书由配套部管 理，价格协议由配套部和财务部管理。配套部财务部5.2 供应商管理序号流程流程说明责任部门主导 参与资讯输出（方向）1供应商质量 体系开发每年年底，配套部采用供应商调查 表 对供应商进行一次调查，以了解供方的最新发展，并根据公司年度业务计划 、供应商上年业绩、最新的供应商调查结 果，制订供应商质量体系开发计划配套部综合部技术品质室供应商质量体 系开发计划2供应商管理并 实施。要求的发布每年年底将本公司供应商管理要求通过合同 / 协议或通知等方式向供应商传达。配套部3供方业绩趋势监控1 、监视供应商的交付、质

7、量、超额运费 等趋势，记录于供应商交付业绩表；2 、当供方业绩趋势向坏时，配套部应发供应商交付业绩 表出供应商整改通知书 ，执行纠正和技术品4改进跟踪预防措施控制程序；3 、当供方进入“危险供应商”状态时， 配套部应启动应急措施，如二方审核、从 新开发供方等。质室配套部整改通知书所有供应商整改通知书必须登记并予以跟踪，包括验证供应商的原因分析、改技术品研究所进方案（短期和长期） 、实施计划、改进 效果。必须确保每一个问题形成闭环，并 由整改发起部门签字确认。质室供应商整改通知书必须按供应商质量体系开发计划或 在以下情况下对供应商进行现场评审：a）发生严重质量问题；5 二方审核b）发生严重交付问

8、题；评审结论记录于供应商现场评审表 ， 评审过程中应关注供应商制造过程业 绩。审核记录和审核引发的纠正措施必须按 文件管理控制程序予以保 存。技术品质室综合部供应商现场评审 表1、至少每年按供应商业绩评价准则6业绩评价和分级管理进行一次供应商质量系统审查， 评价结果形成供应商业绩审查表。2、必须将供应商的业绩通报供应商和公配套部技术品质室供应商业绩评 价准则供应商业绩审查表 司内部相关部门，并驱动供应商改进行配套部技术品质室动。 收集供应商资料并建档，执行文件管 供应商档案理7保存控制程序。6 相关文件QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序WO

9、RD格式 键入文字 7 质量记录8.1 附表一： QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表8.2 附表二： QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表8.3 附表三： QS/HSQP/QP-0202-R003潜在供方评审报告8.4 附表四： QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表8.5 附表五： QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表8.6 附表六： QS/HSQP/QP-0230-R0078D报告 （见不合格品控制程序）8 发布 / 修订记录发布/ 修订日期修订页码修改内容修改原因9 附录附录一：供应商管理流程图专业资13料

10、整理流程图开始:供 方 引入需求潜开在供应商发责任部门 记录配套部是否为 A 类物资供应商否是是否为合是格否供为方合初始调查候 档案收集二方审核否 结束候选方评签订技术开 发 协议及价格 协议结束否供方推荐送样PPAP要求签订商务合同配套部配套部配套部、技术品质室、研究所配套部、技术品质室配套部配套部、技术品质室配套部、技术品质室配套部配套部供方调基查本表信息供方资质资料供方现表场评审候选供方评审报告技议术开发协样品鉴定表PPAP资料清单成本对比表商务同合WORD格式 键入文字 专业资1料15 整理记录开始：供应商质量体系配套部、技术品质室开发供应商质量体系开发计划供应商管理要求的发布配套部供

11、应商业绩趋势监控配套部、技术品质室供应商交付 业绩表配品套质部室、技术是否趋向好配套部、技术品质室整改通知书整改通知书配品套质部室、技术供应商整改通知书配套部、技术品质室、综供应商现场评审表合部业绩评价和分级管理配套部、技术品质室供应商业 绩评价准则 供应商业绩评价准则供应商档案保存配套部WORD格式附表一：供应商资料调查表供应商资料调查表专业资1料1 整理WORD格式 键入文字 专业资1料9 整理、企业概况公司全称：企业性质：通常简称：代码：公司曾用名（ 1）年 月到 年 月公司曾用名（ 2）年 月到 年 月址：省份：地市：邮编：联系方式公司电话：公司传真：E-mail ：网址：销售部门电话

12、：销售部门传真：公司主要领导最高行政领导：移动电话：办公电话：管理者代表：移动电话：办公电话：顾客代表：移动电话：办公电话：主要销售负责人：移动电话：办公电话：主要技术负责人：移动电话：办公电话：主要质量负责人：移动电话：办公电话：主要财务领导：移动电话：办公电话：公司性质供应性质：（生产厂、代理商、经销商、零售商等 ）如果是代理商代理的生产厂以及产品：附一：请附上贵司的营业执照复印件、税务登记证和组织机构代码证、财务信息发票类型：（机制手写）般税率：公司名称：税号：增值税发票上联系电话：的开票资料工商登记名称：注册号：成立日期：企业性质类型：注册资本金：法定代表人：企业性质类型：注册地：注册

13、资本金：法定代表人：三、技术能力技术优势：（包括专利技术、专有设备或控制技术、同行业领先技术、公司核心技术）主要生产设备：设备名称数量设备名称数量拥有的成套生产线（生产同汽车配套产品的）生产线名称主要生产品种系列主要工艺流程设备数量是否具有开发设计能力：无 有试制件最短交货周期： 天是否有能力执行APQP：无有是否有能力制定FMEA控制表：无有四、生产能力拥有几家生产工厂：拥有几家控股公司：工厂（控股公司）的地址：工厂总占地面积：固定资产总值：总产值（或年营业额）：职工人数：管理人数：生产工人：质量管理人数：工艺人数：研发人数：主要原材料供应商及品种原材料名称原材料供应商年采购量主要生产品种以

14、及产能：生产品种年供应量最低库存量主要用户以及产品主要用户提供的产品年供应量附二：请附其他主机厂配套资历证明五、质量保障主要检验手段和检验能力检验项目能否试验检验检测设备量程精度参照标准量检具的测量精度的控制手段和办法：开展以下那些质量工程质量工程是否质量工程是否质量工程是否能力分析统计抽样工序控制质量计划质量稽查试验设计控制图表产品特性分级质量成本分析质量信息系统SPCMSA已过标质量体系标准质量标准名称初次达标时间达标时间到期时间证书号以及证书复印件准备或已做的其它体系标准（包括质量贯标、环境贯标、安全贯标、其它供货资格等证明）标准名称认证公司协议时间预计达标时间协议复印件六、运输手段物流

15、运输零担运输 长期业务货运的私人个体 长期业务的第三方物流公司 自己的车队 1-3 台 拥有自己的车队 3 台以上七、其他资料信息列表除以上资料外还需提供的资料请登记并附后资料名称页数姓名联系电话填表审核批准WORD格式专业资1料13 整理审核类型附表二：供方现场评审检查表供方现场评审检查表供应商名称和代码：1.04供应商地址评审人员（ SQE）评审时间评分项1. 品质系统要求1.011.021.031.051.061.07是否按照 ISO9000或 ISO/TS16949 建立文件化的质量 体系 ?并是否已取得了第三方的质量管理体系认 证证书?证书是否在有效期之内？ 供应商的质量手册包括内部

16、识别的所有的过 程。 册需定期评审和更新升级以驱动供应商的质量 体系能 以有效地持续改善。评审者应包括供应商的高 级管理 层，包括制造，质量，工程，和人力资源等各方面的代表 制定的质量目标是否具有可测质量手, 质量目标是否分解到各层面及其相关职能 ?质量目标是否反映了内、外部关键过程绩效 , 例如內部 废品率、 OEE、停机时间、换线换模时间、 Cpk、零公 里 PPM、售后市场索赔等最管管理者是否定期对目标完成情况是否定期做出评价和回顾 , 并采取相应措施以持续地改善业绩？供应商是否定期开展内部审核，内部审核识别的缺失改进是否得到追踪，以保证缺失不重复发生是否有专职检验员和质量检验机构以及从

17、事质量信息、质量改进和质量策划等工作的岗位检查内容分数备注是否有文件确保品质方针让组织内所有的阶层了解并1.08展开为部门目标实施推行？（培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式）1.09对影响产品质量的人员是否规定了相应职责， 且各职责 的接口是否清晰、明确并履行了职责（包括质量负责 人、与质量任务相关的各级管理人员）1. 品质系统要求单元分数0内容评分项2. 设计开发检查内容分数2.01供应商是否有一个稳健的程序化的开发流程， 以指导和规范开发各阶段的工作开 展。是否确定了产品的质量特性和过程参数？这些特性是2.02否来自顾客的要求和内部的总结2.03上述产品质量特性和过程参数值是否反映到

18、产品及零部件图纸或相关的技术和作业性文件中？2.04设计文件（企标、图纸、检验标准等）是否受控、齐套、标准化、易检索？是否一个多功能小组来共同开发FMEA和控制计划？是否将曾经问题点的永久纠正措施回馈2.05到FMEAs和控制计划？是2.06否在 FMEAs和控制计划中充分评价和考虑了关键产品制？2.07设计活动的输出（如图活动的输出是否 对于所有设计开发过程纸、工程规范等）包括工程变更得到了评审和确认。中发现的问 是否有流程保2.08对于所有设计开发过程题，中发现的问 是否有流程保证能及时反馈并予以纠正？效果如何？产品功能性验证和可靠性测试是否开展？是否有记录2.09显示满足设计和顾客的要求

19、。在开发阶段是否定义了新增设备、模具、工装、检具等2.10工装的技术要求，开展了有效性评审和验收，并保存相关记录。是否有一个文件化的程序规定生产件批准流程， 并保留2.112.12齐套、有效的 PPAP资料在转量产前是否进行了生产定型鉴定或生产能力评设计估？开发单元分数0评分项3. 进厂控制及供应分数商管理 内 容 检查内容是否有对新供应商选择、评估、认证的机制或标准并严3.01格实施？如果想变更客户提供的供应商名单， 必须有明确的程序3.02通知客户并获得相关的确认。对现有的供应商有无进行定期考核评价， 对不达标的供3.03应商是否有相应的推动改进或惩罚措施？WORD格式3.043.053.

20、063.073.083.093.103.113.123.134. 生产过程控制4.014.024.034.04 键入文字 针对供应商交期、品质或服务异常，是否有矫正预防措施？对于供应商提供的新材料或变更品是否有品质确认程 序，当有检查品在市场或生产工序中发生质量问题，是 否重新审定了检查方法？是否有对原材料的进料检验规范的标准文件并严格实施？ 对原材料的检验是否制作了需要的限度样 品， 是否采用了台帐管理？对于原材料的检验记录是否保存， 保存期限？有无文件规定？在检验场所，作业环境是否达到了所需要的温湿度、照明度要求、防静电要求？是否有检验设备或仪器能够检验来料的规格标准？检验设备或仪器是否定

21、期维护，保养？是否有记录？不合格原材料的对策方法（识别、判定、处理）是否形成了文件，并有效实施？不合格物料的质量状况是否及时向供应商进行通报并跟踪供应商的改进措施？3、进厂控制及供应商管理单元分数0评分项内 容 检查内容 分数是否建立标准化的作业指导书（包括控制计划、工作指导书、工作辅具、检查表、作业准备指导书，和说明图 示）并提供给作业员。标准化的作业指导书清晰、明确、且受管控。作业指导书存放在工作地点，并且作业员依此所做如所写。关键工序能力、重要叁数及工艺操作要求是否得到确认并维持其有效性？制程异常问题是否得到及时反馈及有效分析改进？并再发防止 ?专业资2料0 整理WORD格式是否按工艺文

22、件规定配备并使用了适宜的生产设备/ 工4.05装4.06是否有设备预防保养计划，包括各种模具、机器，工装夹具等？比如检测仪器和试验设备及相关生产设备是 否进行了必要的点检或巡检和定期维 护？5.084.074.084.094.104.114.124.134.145. 检验及测试5.015.025.035.045.055.065.07 格确认？键入现场质量状文况是否被记录且可追溯，是否保持完整，清字 晰，易于识别？是否有适当的量 标记是否依规定进行标识？且易于辨 具是，否检有验适当，的控制量性要求时（可能是自身规定或合同要求程序被制定和运 识是否具有唯一性，并加以识？当有可追溯 ），其产品的标

23、记录？程序被制定和运 用？生 生产过程中，原材料的放置是否恰当?其使用是否采产取先入先出原则 ? 有不合格原材料时过程来程处理 ?是否严格按照流业始业时，是否有流程保证首件、尾件检境是供应商是否采取了合适的统计技术来是否的变异，例如 SPC的查的有效执行？识别和监控过程 运用分数流程内 容4、生产过程检查控制单元评分项 内容实是否制定了产品过程检验规程？是否施？性分解并转化为可测量的过程监控参？尺寸、外观及性能的数值，并在检验规（包将产品的质量特 数或反映零部件 程中得以体现。括是否有明确的流程处理检验过程中制温常问题是否得到及时反馈，进行分析，程异常问题, 且异并采取有效的预湿 防措施？管

24、在最终检验文件中是否对所有的产品特性值都进行了理 规定？、洁是否按检验文件的要求配备了所要求量净 些量具都是得到校正和认测器具，且这 可的。理现场质量情况是否有记录且可追溯？、区分放置、标识是否合SE最终验收的记录是否完有不合格品时的理？善？D防 是否进行周期性及可靠性 护等对成品测试失败是否进行有效分析并等）施？测试？推进改善措施实是否对作业员作业有明确要求且 被理解执行？作 业人员是否经培训合 格后再上岗？特 殊过程的作业人员是否经 过资产品在所有工序阶段是否均有明显的识别标识？各种0分数专业资2料5 整理WORD格式出货时是否有完整的检验报告？5.095. 检验及测试单元分数0评分项6.

25、 仪器校验6.01内容是否有明确文件规定了关于仪器 （包括检查、试验装置）检查内容分数的需求、采购、验收、校准、报废等内容？ 量测仪器是否明确了识别编号、保管条件、校正 方法、6.02有效期限、管理部门？是否有仪器清单且制定校正保养计划并实施、记6.03是否有仪器清单且制定校正保养计划并实施、记 录，出现不良时，能准确提交有效的不良证明？6.04是否制定了仪器的操作方法、 保存及保管方法的基准？对于内部校正的量测仪器、工装、装置是否有明 确的校正规程和作业方法？开展内部检验和校正的人员6.05是否有合格的资质？ 对于量测仪器或设备发生跌落、碰撞等情况，是 否有明6.06确的反应计划和记录？量测

26、仪器或设备是否有定期维护管理的相关规6.07定， 并被作业人员理解和执行。6. 仪器校验单元分数0评分项7. 环境和安全内容检查内容分数7.01是否有进行正式的 5S 活动，工作区整洁有序，且管理人员定期检查？7.02生产现场是否区域划分明确，物流顺畅？7.03是否建立意外或紧急事故发生时的应急反应计划， 且该计划被宣贯到具体的班组或部门。是否对安全危险源进行了识别，建立了管控措7.04施，配备了安全防护用具。关键工序的温度、湿度、光照、通风等管控要求 是否被7.05明确执行？7.06 安全装置、设施是否得到了定期的检查和维护？7. 环境和安全单元分数8. 不合格品的控制8.018.02内容是

27、否有不合格品控制的程序文件？ 是否对退回的产品进行分析，改进？有无反馈给 各部0评分项检查内容 分数门？8.03在测试或检查不通过时，有适当的应対计划被执行，包括追溯性调查、遏止筛选、通知顾客等。8.04是否有对于不合格品的处理办法 （ 包括返工、修理、特别采用、报废）？是否明确、实施了修理品或返工品的再检查程序及方8.05法？8.06是否明确、实施了不修理而特别采用的程序和方法？特别采用必要时是否得到了顾客的批准是否有一套追踪问题解决的机制， 以确保问题未被解决8.07前定期被管理层评审和追踪？8.08是否采用了恰当的统计或质量工具进行问题点解决， 例如 8D、6sigma、 QC七大工具等。8.09在不良品已经发运情况下，是否建立相关的措施，如通知顾客、遏止分选或启动招回等。8.10是否因产品质量问题，发生过停止发运或者招回？8. 不合格品的控制单元分数09. 包装、标识、存储评分项和发运9.01内容帐、物、卡是否一致？物料放置是否井然有序？易于查找？检查内容分数